信息分級授權(quán)管理辦法一、總則（一）目的為加強公司信息安全管理，規(guī)范信息分級授權(quán)行為，確保公司信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及信息處理、存儲、傳輸?shù)牟块T、崗位及人員，包括但不限于員工、合作伙伴、供應(yīng)商等。（三）基本原則1.合法性原則：信息分級授權(quán)管理必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，確保公司信息活動合法合規(guī)。2.保密性原則：對不同級別的信息采取相應(yīng)的保密措施，防止信息泄露，保護公司核心利益。3.完整性原則：確保信息在流轉(zhuǎn)過程中不被篡改、丟失，保證信息的真實可靠。4.可用性原則：在授權(quán)范圍內(nèi)，確保信息能夠及時、準確地被授權(quán)人員獲取和使用，滿足工作需要。5.最小化原則：根據(jù)工作需要，授予員工完成工作所需的最小信息訪問權(quán)限，避免過度授權(quán)。（四）定義與術(shù)語1.信息分級：根據(jù)信息的敏感程度、影響范圍等因素，將公司信息劃分為不同的級別，以便采取相應(yīng)的管理措施。2.授權(quán)：明確信息訪問權(quán)限的過程，即根據(jù)員工崗位職責(zé)和工作需要，授予其訪問特定級別信息的權(quán)利。3.信息資產(chǎn)：公司擁有或控制的各類信息，包括但不限于文件、數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫、系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)等。二、信息分級（一）分級標準1.絕密級信息涉及公司核心商業(yè)機密、戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等，一旦泄露將對公司造成極其嚴重的損失，如公司未公開的財務(wù)數(shù)據(jù)、未發(fā)布的新產(chǎn)品研發(fā)計劃等。國家法律法規(guī)明確規(guī)定需要嚴格保密的信息，如涉及國家安全、軍事機密等。2.機密級信息與公司重要業(yè)務(wù)相關(guān)，對公司運營有較大影響，泄露后可能導(dǎo)致公司利益受損，如客戶關(guān)鍵信息、重要業(yè)務(wù)合同、技術(shù)秘密等。公司內(nèi)部規(guī)定的需重點保護的信息，如內(nèi)部管理流程、核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。3.秘密級信息一般性業(yè)務(wù)信息，泄露后可能對公司造成一定影響，但影響程度相對較小，如普通客戶資料、日常業(yè)務(wù)報表等。公司內(nèi)部工作文件、通知等，僅供內(nèi)部使用，需適當保密的信息。4.公開級信息公司對外公開的信息，如公司網(wǎng)站發(fā)布的新聞稿、產(chǎn)品宣傳資料等，不涉及公司敏感信息，可自由傳播。（二）分級流程1.信息產(chǎn)生部門：信息產(chǎn)生部門在信息創(chuàng)建或獲取時，根據(jù)信息內(nèi)容及性質(zhì)，初步判斷其所屬級別，并在信息載體上標注相應(yīng)的密級標識。2.審核與確定：信息產(chǎn)生部門負責(zé)人對信息的分級進行審核，確保分級準確無誤。對于重要信息或難以確定級別的信息，提交公司信息安全管理部門進行審核，最終由公司分管領(lǐng)導(dǎo)確定信息級別。3.動態(tài)調(diào)整：隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展、信息內(nèi)容變化等因素，信息的級別可能需要進行動態(tài)調(diào)整。信息產(chǎn)生部門應(yīng)及時跟蹤信息變化情況，按照分級流程重新確定信息級別，并更新相應(yīng)的密級標識。三、授權(quán)管理（一）授權(quán)原則1.基于崗位授權(quán)：根據(jù)員工所在崗位的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，授予其相應(yīng)的信息訪問權(quán)限，確保員工能夠正常履行工作職責(zé)。2.定期評估：對員工的信息訪問權(quán)限進行定期評估，根據(jù)崗位變動、工作調(diào)整等情況，及時調(diào)整授權(quán)范圍，確保授權(quán)的合理性和有效性。3.最小化授權(quán)：在滿足工作需要的前提下，盡量授予員工最小的信息訪問權(quán)限，避免不必要的信息泄露風(fēng)險。4.授權(quán)審批：對于涉及高敏感信息的授權(quán)申請，應(yīng)進行嚴格的審批流程，確保授權(quán)行為符合公司規(guī)定和安全要求。（二）授權(quán)類型1.系統(tǒng)訪問授權(quán)：根據(jù)員工工作需要，授予其訪問公司各類信息系統(tǒng)的權(quán)限，包括但不限于辦公系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等。系統(tǒng)訪問授權(quán)應(yīng)明確訪問的系統(tǒng)名稱、功能模塊、操作權(quán)限等。2.文件訪問授權(quán)：針對公司內(nèi)部文件、資料等信息資產(chǎn)，授予員工訪問特定文件的權(quán)限。文件訪問授權(quán)應(yīng)注明文件名稱、存儲位置、訪問期限等。3.數(shù)據(jù)查詢授權(quán)：對于涉及特定數(shù)據(jù)的查詢需求，授予員工查詢相關(guān)數(shù)據(jù)的權(quán)限。數(shù)據(jù)查詢授權(quán)應(yīng)限定查詢的數(shù)據(jù)范圍、查詢條件等。（三）授權(quán)流程1.員工申請：員工根據(jù)工作需要，填寫《信息訪問授權(quán)申請表》，詳細說明申請訪問的信息內(nèi)容、訪問目的、預(yù)計訪問期限等信息，并提交所在部門負責(zé)人審核。2.部門審核：員工所在部門負責(zé)人對申請進行審核，判斷申請的合理性和必要性。如申請涉及跨部門信息訪問，需征求相關(guān)部門意見。審核通過后，部門負責(zé)人在申請表上簽字確認。3.信息安全管理部門審批：申請表提交至公司信息安全管理部門，信息安全管理部門對申請進行安全評估，審查申請是否符合信息分級授權(quán)管理規(guī)定、是否存在安全風(fēng)險等。對于高敏感信息的訪問申請，信息安全管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員進行專項審批。審批通過后，信息安全管理部門負責(zé)人在申請表上簽字確認。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：經(jīng)信息安全管理部門審批通過的申請，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)進行最終審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司整體利益和安全要求，對申請進行全面審查，做出審批決定。審批通過后，分管領(lǐng)導(dǎo)在申請表上簽字確認。5.授權(quán)實施：申請獲得批準后，信息安全管理部門按照審批意見，為員工開通相應(yīng)的信息訪問權(quán)限。授權(quán)實施過程中，應(yīng)做好記錄，包括授權(quán)時間、授權(quán)內(nèi)容、授權(quán)人員等信息。（四）授權(quán)變更與撤銷1.授權(quán)變更：員工崗位變動、工作職責(zé)調(diào)整等原因?qū)е略畔⒃L問權(quán)限不再適用時，員工所在部門應(yīng)及時填寫《信息訪問授權(quán)變更申請表》，按照授權(quán)流程重新申請變更授權(quán)。信息安全管理部門根據(jù)變更申請，對員工的信息訪問權(quán)限進行相應(yīng)調(diào)整。2.授權(quán)撤銷：員工離職、退休或不再需要訪問某些信息時，所在部門應(yīng)及時填寫《信息訪問授權(quán)撤銷申請表》，提交信息安全管理部門進行審核。信息安全管理部門審核通過后，立即撤銷員工的相關(guān)信息訪問權(quán)限，并確保其無法再訪問被撤銷授權(quán)的信息。同時，應(yīng)對員工離職后的信息交接情況進行監(jiān)督，確保公司信息資產(chǎn)的安全。四、信息訪問控制（一）訪問權(quán)限管理1.權(quán)限分配：根據(jù)信息分級和員工崗位職責(zé)，對不同級別的信息設(shè)定相應(yīng)的訪問權(quán)限。例如，絕密級信息僅限特定高層管理人員和關(guān)鍵崗位人員訪問；機密級信息可由相關(guān)業(yè)務(wù)部門的負責(zé)人及工作人員訪問；秘密級信息可在一定范圍內(nèi)共享；公開級信息則可自由訪問。2.權(quán)限審批：對于超出員工正常工作職責(zé)范圍的信息訪問申請，必須經(jīng)過嚴格的審批流程。審批過程應(yīng)包括對訪問目的、必要性、安全性等方面的審查，確保訪問行為符合公司規(guī)定和安全要求。3.權(quán)限審計：建立信息訪問審計機制，定期對員工的信息訪問行為進行審計。審計內(nèi)容包括訪問時間、訪問內(nèi)容、操作記錄等，以便及時發(fā)現(xiàn)異常訪問行為并采取相應(yīng)措施。（二）訪問認證與加密1.身份認證：采用多種身份認證方式，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、指紋識別、面部識別等，確保只有授權(quán)人員能夠訪問公司信息系統(tǒng)和信息資產(chǎn)。對于高敏感信息的訪問，應(yīng)采用更嚴格的身份認證措施，如多因素認證。2.數(shù)據(jù)加密：對公司重要信息在存儲和傳輸過程中進行加密處理，確保信息在非授權(quán)情況下無法被解讀。加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)標準和行業(yè)要求，定期更新加密密鑰，提高數(shù)據(jù)安全性。（三）訪問監(jiān)控與審計1.實時監(jiān)控：利用信息安全監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)測信息訪問行為，包括登錄時間、操作內(nèi)容、數(shù)據(jù)流向等。對于異常訪問行為，如頻繁嘗試登錄失敗、非工作時間大量訪問敏感信息等，系統(tǒng)應(yīng)及時發(fā)出警報。2.定期審計：定期對信息訪問記錄進行審計，檢查訪問權(quán)限的合規(guī)性、操作的合理性等。審計結(jié)果應(yīng)形成報告，提交給公司信息安全管理部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，作為評估信息安全狀況和改進管理措施的依據(jù)。3.違規(guī)處理：對于發(fā)現(xiàn)的信息訪問違規(guī)行為，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理。違規(guī)行為包括但不限于越權(quán)訪問、非法獲取信息、泄露信息等。處理方式可包括警告、罰款、解除勞動合同等，情節(jié)嚴重的，將依法追究法律責(zé)任。五、信息安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)目標通過開展信息安全培訓(xùn)與教育，提高公司全體員工的信息安全意識和技能，使其了解信息分級授權(quán)管理的重要性，掌握基本的信息安全知識和操作規(guī)范，確保在日常工作中能夠正確處理和保護公司信息資產(chǎn)。（二）培訓(xùn)對象公司全體員工，包括新入職員工、在職員工以及涉及公司信息處理的合作伙伴、供應(yīng)商等相關(guān)人員。（三）培訓(xùn)內(nèi)容1.信息分級授權(quán)管理規(guī)定：詳細介紹公司信息分級標準、授權(quán)流程、訪問控制要求等內(nèi)容，使員工明確自身在信息安全管理中的職責(zé)和義務(wù)。2.信息安全基礎(chǔ)知識：包括信息安全概念、常見的信息安全威脅與風(fēng)險、信息保密意識等，提高員工對信息安全的整體認識。3.信息處理操作規(guī)范：培訓(xùn)員工在日常工作中處理信息的正確方法，如文件存儲、數(shù)據(jù)傳輸、系統(tǒng)操作等，避免因操作不當導(dǎo)致信息泄露或損壞。4.信息安全應(yīng)急處理：講解信息安全事件發(fā)生時的應(yīng)急處理流程和方法，使員工能夠在緊急情況下迅速采取措施，減少損失。（四）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織全體員工參加信息安全集中培訓(xùn)，邀請專業(yè)講師進行授課。集中培訓(xùn)可采用課堂講解、案例分析、互動討論等多種形式，確保培訓(xùn)效果。2.在線學(xué)習(xí)：建立公司內(nèi)部信息安全培訓(xùn)平臺，提供豐富的在線學(xué)習(xí)資源，如視頻教程、文檔資料、在線測試等。員工可根據(jù)自身時間和需求，自主進行學(xué)習(xí)。3.專項培訓(xùn)：針對特定崗位或業(yè)務(wù)需求，開展專項信息安全培訓(xùn)。例如，對涉及信息系統(tǒng)管理、數(shù)據(jù)處理的人員進行系統(tǒng)操作安全培訓(xùn)；對銷售人員進行客戶信息保護培訓(xùn)等。4.宣傳教育：通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、郵件等渠道，發(fā)布信息安全相關(guān)知識和案例，進行日常宣傳教育，營造良好的信息安全文化氛圍。（五）培訓(xùn)考核1.考核方式：對參加信息安全培訓(xùn)的員工進行考核，考核方式可采用在線考試、實際操作、撰寫報告等多種形式，全面評估員工對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度。2.考核標準：制定明確的考核標準，根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容設(shè)定相應(yīng)的考核指標和分值。考核成績應(yīng)作為員工績效評估、崗位晉升等方面的參考依據(jù)之一。3.補考與再培訓(xùn)：對于考核不合格的員工，給予一次補考機會。補考仍未通過的員工，應(yīng)參加相應(yīng)的再培訓(xùn)，直至考核合格為止。六、信息安全監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司信息安全管理部門負責(zé)定期對各部門的信息分級授權(quán)管理工作進行內(nèi)部監(jiān)督檢查。檢查內(nèi)容包括信息分級的準確性、授權(quán)流程的合規(guī)性、訪問控制的有效性等方面。2.外部審計：定期聘請專業(yè)的信息安全審計機構(gòu)對公司信息安全管理體系進行全面審計，包括信息分級授權(quán)管理情況。審計機構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，出具審計報告，提出改進建議。（二）檢查內(nèi)容1.信息分級情況：檢查信息產(chǎn)生部門對信息的分級是否準確，密級標識是否清晰、規(guī)范，信息級別調(diào)整是否及時、合理。2.授權(quán)管理情況：審查授權(quán)申請、審批流程是否符合規(guī)定，授權(quán)記錄是否完整、準確，員工的信息訪問權(quán)限是否與崗位職責(zé)相符，授權(quán)變更與撤銷是否及時處理。3.信息訪問控制情況：檢查訪問權(quán)限管理、認證與加密措施、監(jiān)控與審計機制的運行情況，是否存在違規(guī)訪問行為，數(shù)據(jù)加密是否有效，監(jiān)控審計記錄是否可追溯。4.信息安全培訓(xùn)與教育情況：了解公司信息安全培訓(xùn)計劃的執(zhí)行情況，員工對信息安全知識和技能的掌握程度，培訓(xùn)考核結(jié)果是否與員工績效掛鉤等。（三）問題整改1.問題發(fā)現(xiàn)與記錄：在監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時記錄下來，明確問題描述、發(fā)現(xiàn)時間、責(zé)任部門或人員等信息。2.整改措施制定：針對發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)任部門應(yīng)分析原因，制定具體的整改措施，明確整改目標、整改期限和責(zé)任人。整改措施應(yīng)具有可操作性，能夠有效解決問題。3.整改實施與跟蹤：責(zé)任部門按照整改措施進行整改，信息安全管理部門負責(zé)跟蹤整改進度，確保整改工作按時完成。整改完成后，應(yīng)對整改效果進行驗證，確保問題得到徹底解決。4.