產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的運(yùn)作，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，保障投資者的合法權(quán)益，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)健康發(fā)展。適用范圍本辦法適用于在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的各類(lèi)產(chǎn)業(yè)投資基金，包括公司型、合伙型和契約型產(chǎn)業(yè)投資基金?；驹瓌t產(chǎn)業(yè)投資基金的運(yùn)作應(yīng)遵循自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益?；鸬脑O(shè)立與募集設(shè)立條件1.有符合規(guī)定的基金管理人；2.有明確的投資目標(biāo)、投資策略和投資范圍；3.有與其投資規(guī)模相適應(yīng)的資金募集計(jì)劃；4.有健全的內(nèi)部管理制度；5.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。募集方式產(chǎn)業(yè)投資基金可以通過(guò)向特定對(duì)象募集資金或公開(kāi)募集的方式設(shè)立。向特定對(duì)象募集資金的，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。公開(kāi)募集的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。募集程序1.基金管理人應(yīng)當(dāng)制定募集方案，明確募集對(duì)象、募集方式、募集期限等事項(xiàng)；2.基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等信息；3.投資者應(yīng)當(dāng)按照募集方案的要求，履行出資義務(wù)；4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集期限屆滿(mǎn)后，按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。基金管理人資格條件1.具有獨(dú)立法人資格；2.有符合規(guī)定的注冊(cè)資本；3.有具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；4.有健全的內(nèi)部管理制度；5.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。職責(zé)與義務(wù)1.依法募集資金，辦理基金備案手續(xù)；2.按照基金合同的約定，進(jìn)行投資運(yùn)作；3.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；4.定期向投資者披露基金的運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)狀況；5.保守投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)與義務(wù)。禁止行為1.挪用基金資產(chǎn)；2.向投資者承諾投資收益；3.利用基金資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；4.法律、行政法規(guī)禁止的其他行為?；鹜泄苋速Y格條件1.具有獨(dú)立法人資格；2.有符合規(guī)定的注冊(cè)資本；3.有具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；4.有健全的內(nèi)部管理制度；5.取得基金托管資格；6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。職責(zé)與義務(wù)1.安全保管基金資產(chǎn)；2.按照基金合同的約定，辦理基金資金的清算、交割事宜；3.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督；4.定期向投資者披露基金托管情況；5.保守投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)與義務(wù)。禁止行為1.挪用基金資產(chǎn)；2.與基金管理人串通，損害投資者利益；3.利用基金資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；4.法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。基金的投資運(yùn)作投資范圍產(chǎn)業(yè)投資基金的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，主要包括未上市企業(yè)的股權(quán)、上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股份等。投資限制1.不得投資于已上市交易的股票；2.不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；3.不得投資于國(guó)家禁止投資的行業(yè)和領(lǐng)域；4.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他投資限制。投資決策1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策制度，明確投資決策程序和責(zé)任；2.投資決策應(yīng)當(dāng)充分考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等因素；3.投資決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體審議，并有書(shū)面記錄。風(fēng)險(xiǎn)管理1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)基金投資運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制；2.基金管理人應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急處置預(yù)案；3.基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督?；鸬氖找娣峙渑c清算收益分配1.基金收益分配應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定進(jìn)行；2.基金收益分配可以采用現(xiàn)金分紅、紅利再投資等方式；3.基金收益分配應(yīng)當(dāng)充分考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等因素。清算1.基金合同終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算；2.清算由基金管理人組織，并由基金托管人監(jiān)督；3.清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定進(jìn)行分配。信息披露披露內(nèi)容1.基金的基本信息，包括基金名稱(chēng)、基金類(lèi)型、基金規(guī)模、基金管理人、基金托管人等；2.基金的投資運(yùn)作情況，包括投資項(xiàng)目、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等；3.基金的財(cái)務(wù)狀況，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等；4.基金的收益分配情況，包括收益分配方案、收益分配時(shí)間等；5.基金的重大事項(xiàng)，包括基金管理人、基金托管人的變更，基金投資策略的調(diào)整等；6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他信息。披露方式1.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期編制基金年度報(bào)告、中期報(bào)告等，并向投資者披露；2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金網(wǎng)站上設(shè)立信息披露專(zhuān)欄，及時(shí)披露基金的相關(guān)信息；3.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金的相關(guān)信息。監(jiān)督管理監(jiān)管機(jī)構(gòu)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行監(jiān)督管理。監(jiān)管措施1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金管理人、基金托管人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求基金管理人、基金托管人提供相關(guān)資料；3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金管理人、基金托管人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰。法律責(zé)任違法行為1.基金管理人、基金托管人違反本辦法規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行處罰；2.投資者違反本辦法