合規(guī)管理考試試題及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的核心是（）A.符合法律B.符合道德C.符合監(jiān)管D.符合企業(yè)自身規(guī)則2.企業(yè)合規(guī)管理第一責(zé)任人是（）A.員工B.部門經(jīng)理C.董事長(zhǎng)D.合規(guī)專員3.以下屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.市場(chǎng)波動(dòng)B.員工操作失誤C.匯率變化D.自然災(zāi)害4.合規(guī)管理體系不包括（）A.合規(guī)政策B.合規(guī)文化C.財(cái)務(wù)報(bào)表D.合規(guī)流程5.企業(yè)開展合規(guī)培訓(xùn)主要目的是（）A.提高員工工資B.提升員工合規(guī)意識(shí)C.增加員工工作負(fù)擔(dān)D.減少企業(yè)利潤(rùn)6.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系是（）A.毫無(wú)關(guān)系B.合規(guī)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理一部分C.風(fēng)險(xiǎn)管理是合規(guī)管理一部分D.等同關(guān)系7.合規(guī)管理工作重點(diǎn)不包括（）A.識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.制定合規(guī)制度C.人員招聘D.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行8.外部合規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括（）A.政府部門B.行業(yè)協(xié)會(huì)C.企業(yè)工會(huì)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)9.企業(yè)建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制主要作用是（）A.懲罰員工B.發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為C.增加管理成本D.限制員工自由10.合規(guī)文化建設(shè)關(guān)鍵在于（）A.領(lǐng)導(dǎo)重視B.員工數(shù)量C.企業(yè)規(guī)模D.辦公環(huán)境多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理目標(biāo)包括（）A.確保企業(yè)合法運(yùn)營(yíng)B.提升企業(yè)聲譽(yù)C.降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.增加企業(yè)成本2.企業(yè)合規(guī)管理制度制定需考慮（）A.法律法規(guī)B.行業(yè)規(guī)范C.企業(yè)自身情況D.員工個(gè)人喜好3.以下屬于合規(guī)管理部門職責(zé)的有（）A.制定合規(guī)計(jì)劃B.開展合規(guī)審計(jì)C.進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)D.決定企業(yè)戰(zhàn)略4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有（）A.問(wèn)卷調(diào)查B.訪談C.數(shù)據(jù)分析D.經(jīng)驗(yàn)判斷5.企業(yè)合規(guī)文化要素包含（）A.誠(chéng)信B.責(zé)任C.透明D.保密6.外部合規(guī)影響因素有（）A.法律法規(guī)變化B.監(jiān)管政策調(diào)整C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手策略D.消費(fèi)者需求7.合規(guī)管理的監(jiān)督方式包括（）A.內(nèi)部審計(jì)B.外部審計(jì)C.日常監(jiān)督D.專項(xiàng)檢查8.合規(guī)管理與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系是（）A.相互獨(dú)立B.合規(guī)管理支持企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施C.企業(yè)戰(zhàn)略影響合規(guī)管理D.相輔相成9.企業(yè)處理違規(guī)行為措施有（）A.警告B.罰款C.辭退D.培訓(xùn)教育10.有效合規(guī)管理體系特征有（）A.全面性B.適應(yīng)性C.有效性D.持續(xù)性判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理只是企業(yè)管理層的事情，與普通員工無(wú)關(guān)。（）2.只要企業(yè)不被監(jiān)管部門處罰，就說(shuō)明合規(guī)管理工作到位。（）3.合規(guī)管理的主要目的是限制企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展。（）4.企業(yè)可以不設(shè)立專門的合規(guī)管理部門。（）5.合規(guī)文化建設(shè)對(duì)企業(yè)發(fā)展作用不大。（）6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是可以完全消除的。（）7.外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求企業(yè)不用完全遵守。（）8.企業(yè)合規(guī)管理制度一旦制定就不能更改。（）9.員工發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為可以不舉報(bào)。（）10.合規(guī)管理工作只需要關(guān)注國(guó)內(nèi)法律法規(guī)。（）簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述合規(guī)管理對(duì)企業(yè)的重要性。答案：能保障企業(yè)合法運(yùn)營(yíng)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)與處罰；提升聲譽(yù)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；促進(jìn)內(nèi)部管理規(guī)范，保障可持續(xù)發(fā)展。2.企業(yè)如何開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別？答案：可運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查收集員工看法，通過(guò)訪談了解業(yè)務(wù)流程問(wèn)題，借助數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)異常，還能憑經(jīng)驗(yàn)判斷潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.合規(guī)文化建設(shè)有哪些途徑？答案：領(lǐng)導(dǎo)帶頭示范，營(yíng)造合規(guī)氛圍；開展培訓(xùn)教育，提升員工意識(shí)；建立激勵(lì)機(jī)制，獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)行為；樹立合規(guī)榜樣，引導(dǎo)員工效仿。4.企業(yè)建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制的要點(diǎn)是什么？答案：確保舉報(bào)渠道暢通，如熱線、郵箱等；保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益，防止報(bào)復(fù)；及時(shí)處理舉報(bào)信息，調(diào)查核實(shí)并反饋結(jié)果。討論題（每題5分，共4題）1.討論在企業(yè)擴(kuò)張過(guò)程中，合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略。答案：挑戰(zhàn)有新市場(chǎng)法規(guī)不熟悉、管理半徑增大難把控等。策略是加強(qiáng)法規(guī)研究，設(shè)區(qū)域合規(guī)專員，統(tǒng)一合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)并強(qiáng)化培訓(xùn)。2.探討如何平衡合規(guī)管理成本與企業(yè)效益。答案：合理規(guī)劃合規(guī)資源，避免過(guò)度投入；利用信息化提高效率；通過(guò)合規(guī)管理減少風(fēng)險(xiǎn)損失，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看保障企業(yè)效益。3.分析數(shù)字化時(shí)代對(duì)企業(yè)合規(guī)管理帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。答案：機(jī)遇是數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)更精準(zhǔn)、流程更高效；挑戰(zhàn)有數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)合規(guī)等新問(wèn)題。要利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)新領(lǐng)域合規(guī)研究。4.討論企業(yè)合規(guī)管理與企業(yè)文化的關(guān)系。答案：合規(guī)管理是企業(yè)文化一部分，良好合規(guī)管理體現(xiàn)誠(chéng)信負(fù)責(zé)文化；積極企業(yè)文化能促進(jìn)員工自覺遵守合規(guī)制度，相互促進(jìn)。答案單項(xiàng)選擇題1.A2.C3.B4.C5.B6.B7.C8.C9.B10.A多項(xiàng)選擇題1.ABC2.ABC3.ABC4.ABCD