大宗商品經(jīng)紀(jì)人管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)對(duì)大宗商品經(jīng)紀(jì)人的管理，規(guī)范其經(jīng)紀(jì)行為，維護(hù)大宗商品市場(chǎng)秩序，保障交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)大宗商品市場(chǎng)健康發(fā)展，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事大宗商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自然人、法人和其他組織（以下統(tǒng)稱“經(jīng)紀(jì)人”）。（三）基本原則經(jīng)紀(jì)人從事大宗商品經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，遵循自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。二、經(jīng)紀(jì)人資格管理（一）從業(yè)條件1.具有完全民事行為能力。2.品行良好，無(wú)不良信用記錄。3.具備從事大宗商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，通過(guò)相關(guān)資格考試或者具備相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。4.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）資格考試1.國(guó)家設(shè)立統(tǒng)一的大宗商品經(jīng)紀(jì)人資格考試制度，考試內(nèi)容包括大宗商品市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)等。2.考試由國(guó)務(wù)院相關(guān)行業(yè)主管部門或者其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。3.符合條件的人員可以報(bào)名參加考試，考試合格的，由組織考試的機(jī)構(gòu)頒發(fā)資格證書。（三）注冊(cè)登記1.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)大宗商品經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）申請(qǐng)注冊(cè)登記，取得從業(yè)資格證書。2.申請(qǐng)注冊(cè)登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：注冊(cè)申請(qǐng)表；資格證書；身份證明；協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。3.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，作出是否予以注冊(cè)登記的決定。予以注冊(cè)登記的，頒發(fā)注冊(cè)證書；不予注冊(cè)登記的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明理由。（四）繼續(xù)教育1.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期組織經(jīng)紀(jì)人參加繼續(xù)教育，提高其業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素養(yǎng)。2.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的要求參加繼續(xù)教育，完成規(guī)定的學(xué)時(shí)。3.繼續(xù)教育的內(nèi)容包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德等。三、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則（一）客戶開(kāi)發(fā)與服務(wù)1.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示大宗商品交易的風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者誤導(dǎo)客戶。2.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)為客戶提供準(zhǔn)確、及時(shí)、全面的市場(chǎng)信息和交易建議，不得虛假宣傳或者誤導(dǎo)客戶。3.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照客戶的委托進(jìn)行交易，不得擅自改變客戶的交易指令。4.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)為客戶保守商業(yè)秘密，不得泄露客戶的交易信息和商業(yè)秘密。（二）交易操作1.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)規(guī)定的交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行交易，不得場(chǎng)外交易。2.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照交易場(chǎng)所的交易規(guī)則進(jìn)行交易，不得違反交易規(guī)則。3.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，確保交易指令的合法性和準(zhǔn)確性。4.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的交易指令，不得拖延或者拒絕處理。（三）資金管理1.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照客戶的要求，將客戶的交易資金存入?yún)f(xié)會(huì)指定的銀行賬戶，實(shí)行第三方存管。2.經(jīng)紀(jì)人不得挪用客戶的交易資金，不得將客戶的交易資金與自有資金混同。3.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露交易資金的收支情況，接受客戶的監(jiān)督。（四）信息管理1.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理制度，確保信息的安全、準(zhǔn)確、及時(shí)。2.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的要求，報(bào)送客戶信息、交易信息等相關(guān)資料。3.經(jīng)紀(jì)人不得泄露客戶信息和交易信息，不得利用客戶信息從事非法活動(dòng)。四、監(jiān)督管理（一）協(xié)會(huì)自律管理1.協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)紀(jì)人的自律管理，制定自律規(guī)則，組織開(kāi)展培訓(xùn)、考核等活動(dòng)。2.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立經(jīng)紀(jì)人誠(chéng)信檔案，記錄經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)行為、違法違規(guī)行為等信息。3.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。（二）政府部門監(jiān)管1.國(guó)務(wù)院相關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)大宗商品經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督管理，依法查處違法違規(guī)行為。2.政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)大宗商品市場(chǎng)的監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障交易安全。3.政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立健全投訴舉報(bào)制度，受理對(duì)經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為的投訴舉報(bào)。（三）社會(huì)監(jiān)督1.鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)經(jīng)紀(jì)人的違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)，對(duì)查證屬實(shí)的，給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)。2.新聞媒體應(yīng)當(dāng)發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，對(duì)經(jīng)紀(jì)人的違法違規(guī)行為進(jìn)行曝光。五、法律責(zé)任（一）違規(guī)處罰1.經(jīng)紀(jì)人違反本辦法規(guī)定的，由協(xié)會(huì)給予警告、罰款、暫停從業(yè)資格等處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院相關(guān)行業(yè)主管部門吊銷其從業(yè)資格證書。2.經(jīng)紀(jì)人違反法律法規(guī)規(guī)定的，由有關(guān)部門依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二）賠償責(zé)任1.經(jīng)紀(jì)人因違法違規(guī)行為給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2.經(jīng)紀(jì)