認(rèn)證審核員基礎(chǔ)知識(shí)考試題目及參考答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共30分）1.我國認(rèn)證認(rèn)可的基本法律依據(jù)是：A.《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》B.《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》C.《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》D.《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》答案：C2.審核的核心原則不包括以下哪項(xiàng)？A.獨(dú)立性B.系統(tǒng)性C.主觀性D.基于證據(jù)的方法答案：C3.根據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)，“過程方法”的核心是：A.識(shí)別和管理相互關(guān)聯(lián)的過程B.僅關(guān)注關(guān)鍵過程C.強(qiáng)調(diào)結(jié)果而非過程D.忽略過程間的接口答案：A4.環(huán)境管理體系（ISO14001:2015）的“生命周期觀點(diǎn)”要求組織：A.僅關(guān)注產(chǎn)品生產(chǎn)階段的環(huán)境影響B(tài).考慮產(chǎn)品從獲取原材料到最終處置的所有階段C.只關(guān)注廢棄物處理環(huán)節(jié)D.忽略供應(yīng)鏈的環(huán)境影響答案：B5.職業(yè)健康安全管理體系（ISO45001:2018）的“健康”指：A.僅身體無疾病B.身體、心理和社會(huì)適應(yīng)的良好狀態(tài)C.僅心理健康D.與工作無關(guān)的健康狀態(tài)答案：B6.第一階段審核的主要目的是：A.確定受審核方管理體系的實(shí)施有效性B.驗(yàn)證管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性C.確認(rèn)受審核方的運(yùn)作場所和現(xiàn)場的具體情況D.開具不符合項(xiàng)報(bào)告答案：C7.審核證據(jù)的形式不包括：A.觀察到的事實(shí)B.訪談?dòng)涗汣.推測性結(jié)論D.文件中的記錄答案：C8.根據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》，認(rèn)證證書的有效期最長不超過：A.1年B.3年C.5年D.10年答案：B9.ISO19011:2018《管理體系審核指南》中，審核方案指的是：A.一次具體審核的計(jì)劃B.一組審核的管理安排C.審核員的能力要求D.審核報(bào)告的格式要求答案：B10.質(zhì)量管理體系中“糾正措施”的目的是：A.消除已發(fā)生的不合格B.消除不合格的原因以防止再發(fā)生C.對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行返工D.對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰答案：B11.環(huán)境管理體系中“合規(guī)性評(píng)價(jià)”的頻率應(yīng)：A.每年一次B.由組織根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)自行確定C.每三年一次D.僅在發(fā)生環(huán)境事故后進(jìn)行答案：B12.審核員在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)某工序未按作業(yè)指導(dǎo)書操作，但未造成產(chǎn)品不合格，應(yīng)判定為：A.嚴(yán)重不符合B.一般不符合C.觀察項(xiàng)D.無不符合答案：B13.以下哪項(xiàng)不屬于審核委托方？A.受審核方自身（內(nèi)部審核）B.認(rèn)證機(jī)構(gòu)（外部審核）C.潛在客戶（第二方審核）D.受審核方的員工答案：D14.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“領(lǐng)導(dǎo)作用”的要求不包括：A.制定質(zhì)量方針B.確保資源的獲取C.親自參與所有過程的操作D.促進(jìn)員工參與答案：C15.職業(yè)健康安全管理體系中“事件”包括：A.僅事故B.事故和未遂事件C.僅未遂事件D.與職業(yè)健康安全無關(guān)的事件答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分，少選、錯(cuò)選均不得分）1.認(rèn)證審核的基本原則包括：A.公正性B.獨(dú)立性C.保密性D.盈利性答案：ABC2.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的核心條款包括：A.組織環(huán)境B.領(lǐng)導(dǎo)作用C.績效評(píng)價(jià)D.改進(jìn)答案：ABCD3.環(huán)境管理體系中“環(huán)境因素”的識(shí)別應(yīng)考慮：A.向大氣的排放B.向水體的排放C.固體廢棄物的處置D.能源和資源的使用答案：ABCD4.審核準(zhǔn)備階段的工作包括：A.制定審核計(jì)劃B.進(jìn)行文件審核C.召開首次會(huì)議D.準(zhǔn)備審核檢查表答案：ABD5.以下屬于審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)的是：A.溝通能力B.公正性C.技術(shù)專家的專業(yè)知識(shí)D.應(yīng)對(duì)壓力的能力答案：ABD6.職業(yè)健康安全管理體系中“風(fēng)險(xiǎn)”的控制措施包括：A.消除風(fēng)險(xiǎn)B.降低風(fēng)險(xiǎn)C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D.保留風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD7.質(zhì)量管理體系中“產(chǎn)品和服務(wù)的要求”包括：A.顧客規(guī)定的要求B.隱含的要求（如法律法規(guī)）C.組織自身附加的要求D.競爭對(duì)手的要求答案：ABC8.環(huán)境管理體系“運(yùn)行控制”的對(duì)象包括：A.與重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行B.外包過程C.臨時(shí)的施工活動(dòng)D.員工的日常生活行為答案：ABC9.審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：A.審核目的和范圍B.審核發(fā)現(xiàn)C.審核結(jié)論D.受審核方員工名單答案：ABC10.以下屬于“嚴(yán)重不符合”的情況是：A.管理體系關(guān)鍵過程缺失B.多次重復(fù)發(fā)生同類一般不符合C.導(dǎo)致產(chǎn)品重大質(zhì)量事故D.某崗位未進(jìn)行培訓(xùn)但未造成后果答案：ABC三、判斷題（每題1分，共10分，正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）1.審核員可以同時(shí)為受審核方提供咨詢服務(wù)。（）答案：×2.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求組織必須編寫質(zhì)量手冊(cè)。（）答案：×3.環(huán)境管理體系中的“環(huán)境目標(biāo)”必須量化。（）答案：×（注：標(biāo)準(zhǔn)允許非量化目標(biāo)，如“減少廢棄物產(chǎn)生”）4.職業(yè)健康安全管理體系的“協(xié)商”僅需與管理層進(jìn)行。（）答案：×5.審核證據(jù)必須是客觀存在的，不能是推斷或假設(shè)。（）答案：√6.認(rèn)證證書到期后，組織需重新申請(qǐng)認(rèn)證，不能直接延續(xù)。（）答案：×（注：可通過監(jiān)督審核延續(xù)）7.內(nèi)部審核的目的是為了滿足外部認(rèn)證要求。（）答案：×（注：內(nèi)部審核是組織自我改進(jìn)的工具）8.環(huán)境因素的重要性僅由環(huán)境影響的大小決定。（）答案：×（注：還需考慮發(fā)生的可能性、法律法規(guī)要求等）9.職業(yè)健康安全管理體系中“變更管理”僅指組織架構(gòu)的變更。（）答案：×（注：包括工藝、設(shè)備、人員等變更）10.審核員在現(xiàn)場審核中應(yīng)避免與受審核方員工單獨(dú)交流。（）答案：×（注：鼓勵(lì)與一線員工交流以獲取真實(shí)信息）四、簡答題（每題6分，共30分）1.簡述審核方案與審核計(jì)劃的區(qū)別。答案：審核方案是針對(duì)一組審核（如一年內(nèi)的所有審核）的管理安排，包括審核的目的、范圍、時(shí)間、資源等總體策劃；審核計(jì)劃是針對(duì)某一次具體審核的詳細(xì)安排，包括審核的日期、審核組成員、審核的部門/過程、時(shí)間分配等具體內(nèi)容。審核方案是宏觀的、長期的，審核計(jì)劃是微觀的、單次的。2.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”體現(xiàn)在哪些方面？答案：（1）在“組織環(huán)境”中識(shí)別內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)；（2）在“領(lǐng)導(dǎo)作用”中確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的落實(shí)；（3）在“策劃”中制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施；（4）在“運(yùn)行”中控制過程風(fēng)險(xiǎn)；（5）在“績效評(píng)價(jià)”中評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的有效性；（6）在“改進(jìn)”中持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制。3.環(huán)境管理體系中“合規(guī)性評(píng)價(jià)”的目的和步驟是什么？答案：目的：確保組織的環(huán)境管理活動(dòng)符合適用的法律法規(guī)和其他要求。步驟：（1）識(shí)別適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求；（2）確定評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方法（如文件審核、現(xiàn)場檢查、記錄查閱）；（3）實(shí)施評(píng)價(jià)，記錄符合/不符合情況；（4）分析不符合的原因，采取糾正措施；（5）形成合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，向管理層匯報(bào)。4.審核員在現(xiàn)場審核中如何收集審核證據(jù)？答案：（1）查閱文件和記錄（如質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、檢驗(yàn)記錄）；（2）觀察現(xiàn)場活動(dòng)（如生產(chǎn)過程、設(shè)備運(yùn)行、標(biāo)識(shí)情況）；（3）與員工訪談（如詢問操作流程、培訓(xùn)情況、應(yīng)急措施）；（4）抽取樣本（如產(chǎn)品、原材料、記錄樣本）；（5）驗(yàn)證數(shù)據(jù)（如測量設(shè)備的校準(zhǔn)數(shù)據(jù)、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)）。收集的證據(jù)需客觀、可追溯，避免主觀推測。5.職業(yè)健康安全管理體系中“事件調(diào)查”的要求有哪些？答案：（1）及時(shí)調(diào)查：發(fā)生事件后應(yīng)立即啟動(dòng)調(diào)查，避免證據(jù)丟失；（2）全面調(diào)查：分析直接原因（如設(shè)備故障）和根本原因（如管理缺陷）；（3）記錄調(diào)查過程和結(jié)果；（4）制定并實(shí)施糾正措施（如修改操作規(guī)程、加強(qiáng)培訓(xùn)）；（5）跟蹤糾正措施的有效性；（6）通過事件調(diào)查改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系。五、案例分析題（每題10分，共20分）案例1：某機(jī)械制造企業(yè)申請(qǐng)ISO9001認(rèn)證，審核員在裝配車間發(fā)現(xiàn)：（1）某關(guān)鍵工序的作業(yè)指導(dǎo)書為2018年版，而技術(shù)部門已于2023年發(fā)布了新版（2023版），現(xiàn)場未更換；（2）操作工人王某未接受過該工序的培訓(xùn)，班長解釋“王某是老員工，經(jīng)驗(yàn)豐富，不需要培訓(xùn)”；（3）裝配完成的產(chǎn)品未進(jìn)行最終檢驗(yàn)，直接入庫，檢驗(yàn)員稱“最近訂單量大，來不及檢驗(yàn)”。問題：指出上述場景中的不符合項(xiàng)，分別對(duì)應(yīng)ISO9001:2015的哪些條款，并說明理由。答案：（1）作業(yè)指導(dǎo)書未更新：不符合7.5.3.2“文件的更改和控制”。理由：現(xiàn)場使用的文件非最新有效版本，未確保在使用場所獲得適用文件的最新版本。（2）操作工人未培訓(xùn)：不符合7.2“能力”。理由：未對(duì)從事影響質(zhì)量管理體系績效和有效性工作的人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，未能確保其具備相應(yīng)能力。（3）未進(jìn)行最終檢驗(yàn)：不符合8.6“產(chǎn)品和服務(wù)的放行”。理由：產(chǎn)品未經(jīng)過最終檢驗(yàn)即放行，未確保產(chǎn)品符合接收準(zhǔn)則，缺乏放行的證據(jù)。案例2：某化工企業(yè)進(jìn)行ISO14001監(jiān)督審核，審核員在廢水處理站發(fā)現(xiàn)：（1）pH值監(jiān)測記錄顯示，近3個(gè)月有5次超標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)為69，實(shí)際監(jiān)測值為5.25.8）；（2）廢水處理設(shè)備的加藥泵已損壞1周，維修記錄顯示“因配件未到貨，暫未修復(fù)”；（3）現(xiàn)場未張貼廢水處理的應(yīng)急操作流程。問題：指出上述場景中的不符合項(xiàng)，分別對(duì)應(yīng)ISO14001:2015的哪些條款，并說明理由。答案：（1）廢水pH值超標(biāo)：不符