期貨居間管理辦法試行一、總則（一）目的為了加強(qiáng)期貨居間人管理，規(guī)范期貨居間行為，維護(hù)期貨市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨公司與期貨居間人之間的居間活動及其管理。本辦法所稱期貨居間人，是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。（三）基本原則1.合規(guī)原則期貨居間活動應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則以及期貨公司的相關(guān)規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。2.誠信原則期貨公司和期貨居間人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，如實(shí)告知投資者期貨交易的風(fēng)險和相關(guān)信息，不得隱瞞或欺詐。3.適當(dāng)性原則期貨居間人應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素，為其提供適當(dāng)?shù)钠谪浲顿Y建議和產(chǎn)品推薦，不得誤導(dǎo)投資者。二、期貨居間人的資格管理（一）基本條件1.自然人居間人具有完全民事行為能力；品行良好，無不良誠信記錄；具備期貨從業(yè)資格考試合格證明；期貨公司規(guī)定的其他條件。2.法人居間人依法設(shè)立并合法存續(xù)的法人；具有良好的信譽(yù)和健全的組織機(jī)構(gòu)；近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄；期貨公司規(guī)定的其他條件。（二）申請與審批1.申請材料自然人居間人：個人身份證明、期貨從業(yè)資格考試合格證明、無不良誠信記錄證明等。法人居間人：營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、近三年無重大違法違規(guī)記錄證明等。2.審批程序期貨居間人向擬合作的期貨公司提出申請。期貨公司對申請材料進(jìn)行審核，必要時可進(jìn)行實(shí)地考察。審核通過后，期貨公司與期貨居間人簽訂居間合同，并報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。（三）變更與注銷1.變更期貨居間人發(fā)生姓名、聯(lián)系方式、住所等信息變更的，應(yīng)當(dāng)及時通知期貨公司，并辦理相關(guān)變更手續(xù)。2.注銷期貨居間人不再從事居間活動的，應(yīng)當(dāng)及時通知期貨公司，并辦理注銷手續(xù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在收到通知后，及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。三、期貨居間人的職責(zé)與義務(wù)（一）職責(zé)1.向投資者介紹期貨公司的基本情況和期貨交易相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則；2.向投資者客觀、準(zhǔn)確地介紹期貨投資的風(fēng)險和收益特征，不得作出保本、無風(fēng)險等承諾；3.為投資者提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶招攬和客戶服務(wù)工作；4.按照合同約定，為期貨公司提供與居間活動相關(guān)的市場信息、客戶需求等服務(wù)。（二）義務(wù)1.遵守法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則以及期貨公司的相關(guān)規(guī)定，不得從事違法違規(guī)行為；2.不得代理投資者進(jìn)行期貨交易，不得與投資者約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失；3.不得利用投資者的交易賬戶進(jìn)行交易，不得泄露投資者的交易密碼、資金賬號等信息；4.定期參加期貨公司組織的培訓(xùn)和合規(guī)教育活動，提高自身業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識；5.配合期貨公司接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會的檢查和調(diào)查。四、期貨公司對期貨居間人的管理（一）培訓(xùn)與指導(dǎo)1.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期組織期貨居間人參加培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、職業(yè)道德等。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)為期貨居間人提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和咨詢服務(wù)，幫助其提高業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。（二）監(jiān)督與檢查1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全對期貨居間人的監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對居間人業(yè)務(wù)活動的日常監(jiān)督和檢查。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對期貨居間人的客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、合規(guī)經(jīng)營等情況進(jìn)行評估和考核。3.期貨公司發(fā)現(xiàn)期貨居間人存在違法違規(guī)行為或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施予以糾正，并按照合同約定追究其責(zé)任。（三）報酬管理1.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照居間合同約定，及時、足額向期貨居間人支付報酬。2.期貨公司支付給期貨居間人的報酬應(yīng)當(dāng)合理、合規(guī)，不得通過降低手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等不正當(dāng)手段變相提高居間報酬。五、投資者保護(hù)（一）風(fēng)險揭示1.期貨居間人在向投資者介紹期貨交易時，應(yīng)當(dāng)充分揭示期貨交易的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。2.期貨居間人應(yīng)當(dāng)向投資者提供風(fēng)險說明書，并由投資者簽字確認(rèn)。風(fēng)險說明書應(yīng)當(dāng)包括期貨交易的基本規(guī)則、風(fēng)險特征、可能產(chǎn)生的損失等內(nèi)容。（二）投訴處理1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者投訴處理機(jī)制，及時處理投資者的投訴和舉報。2.期貨居間人應(yīng)當(dāng)積極配合期貨公司處理投資者投訴，協(xié)助期貨公司了解情況，提供相關(guān)資料。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)將投資者投訴處理情況及時反饋給投資者，并對投訴處理結(jié)果進(jìn)行跟蹤和評估。六、自律管理（一）行業(yè)協(xié)會職責(zé)中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對期貨居間人的自律管理，制定自律規(guī)則，組織開展培訓(xùn)和考試，建立誠信檔案，對違規(guī)行為進(jìn)行懲戒。（二）自律措施1.對違反自律規(guī)則的期貨居間人，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取警告、公開譴責(zé)、暫停從業(yè)資格、撤銷從業(yè)資格等自律措施。2.期貨居間人受到自律措施的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)整改，并向中國期貨業(yè)協(xié)會提交整改報告。七、法律責(zé)任（一）行政責(zé)任期貨居間人違反法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則以及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法采取責(zé)令改正、警告、罰款等行政處罰措施。（二）民事責(zé)任期貨居間人因過錯給