法院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法一、總則（一）目的為了有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)法院工作中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高法院工作的安全性、穩(wěn)定性和公正性，保障司法工作的順利進(jìn)行，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本院各部門及全體工作人員在履行審判、執(zhí)行、司法政務(wù)等各項(xiàng)職能過程中涉及的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理活動(dòng)。（三）基本原則1.全面性原則涵蓋法院工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括立案、審理、執(zhí)行、信訪等，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查和評(píng)估。2.客觀性原則以事實(shí)為依據(jù)，運(yùn)用科學(xué)合理的評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)，客觀公正地識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，避免主觀臆斷。3.動(dòng)態(tài)性原則風(fēng)險(xiǎn)狀況會(huì)隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化而變化，因此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)調(diào)整評(píng)估策略和應(yīng)對(duì)措施。4.預(yù)防為主原則強(qiáng)調(diào)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，通過提前識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的預(yù)防措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理委員會(huì)成立法院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“委員會(huì)”），作為本院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的決策機(jī)構(gòu)。委員會(huì)由院長(zhǎng)擔(dān)任主任，副院長(zhǎng)擔(dān)任副主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。其主要職責(zé)包括：1.審議和批準(zhǔn)本院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的戰(zhàn)略規(guī)劃、政策和制度。2.研究決定重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估事項(xiàng)和應(yīng)對(duì)策略。3.協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作中的重大問題。4.監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的執(zhí)行情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)本院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的日常工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的具體操作規(guī)程和流程。2.組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和分析工作，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和評(píng)估模型。3.對(duì)各部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，定期匯總分析全院風(fēng)險(xiǎn)狀況。4.提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議和措施，跟蹤評(píng)估應(yīng)對(duì)效果。5.開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理培訓(xùn)和宣傳工作，提高全院工作人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（三）各部門職責(zé)各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)工作，并及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告相關(guān)情況。具體職責(zé)如下：1.按照風(fēng)險(xiǎn)管理部門的要求，開展本部門風(fēng)險(xiǎn)自查和評(píng)估工作，填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)表格和資料。2.針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，制定本部門的應(yīng)對(duì)措施，并組織實(shí)施。3.配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門開展全院性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，提供必要的數(shù)據(jù)和信息支持。4.定期總結(jié)本部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作經(jīng)驗(yàn)，提出改進(jìn)建議。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)1.審判風(fēng)險(xiǎn)案件事實(shí)認(rèn)定不清、證據(jù)采信不當(dāng)，導(dǎo)致裁判結(jié)果錯(cuò)誤。法律適用錯(cuò)誤，影響司法公正。審判程序違法，損害當(dāng)事人合法權(quán)益。法官自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，造成同案不同判。2.執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行或財(cái)產(chǎn)難以查找，導(dǎo)致案件無法執(zhí)行到位。被執(zhí)行人逃避執(zhí)行、抗拒執(zhí)行，增加執(zhí)行難度。執(zhí)行人員工作失誤或違法違紀(jì)，影響執(zhí)行效率和效果。3.隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)法官職業(yè)道德缺失，存在枉法裁判、接受當(dāng)事人賄賂等行為。工作人員業(yè)務(wù)能力不足，不能勝任本職工作。隊(duì)伍管理不善，出現(xiàn)內(nèi)部矛盾和沖突，影響工作秩序。4.司法政務(wù)風(fēng)險(xiǎn)檔案管理不善，導(dǎo)致檔案丟失、損壞或泄露。財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，存在經(jīng)費(fèi)使用不合理、貪污挪用等問題。信息化建設(shè)滯后，影響司法工作效率和質(zhì)量。后勤保障不到位，影響法院正常運(yùn)轉(zhuǎn)。（二）外部風(fēng)險(xiǎn)1.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)事人及其他訴訟參與人對(duì)裁判結(jié)果不滿，引發(fā)信訪、鬧訪等事件，影響社會(huì)穩(wěn)定。輿情炒作對(duì)法院形象造成負(fù)面影響，干擾司法工作。2.政策風(fēng)險(xiǎn)法律法規(guī)、司法解釋的修訂和調(diào)整，可能影響法院的審判和執(zhí)行工作。司法體制改革等政策措施的實(shí)施，給法院工作帶來新的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。3.自然風(fēng)險(xiǎn)自然災(zāi)害等不可抗力事件，可能導(dǎo)致法院辦公場(chǎng)所受損、案件審理和執(zhí)行工作受阻。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估方法1.定性評(píng)估法通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行定性描述，如高、中、低等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)估。常用的定性評(píng)估方法包括專家判斷法、德爾菲法等。2.定量評(píng)估法運(yùn)用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行量化分析，得出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)值。定量評(píng)估方法包括層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等。在實(shí)際工作中，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和評(píng)估的需要，靈活選擇定性評(píng)估法或定量評(píng)估法，或兩者相結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（二）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性標(biāo)準(zhǔn)高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，在一年內(nèi)可能多次發(fā)生。中：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較大，在一年內(nèi)可能發(fā)生一次左右。低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，在一年內(nèi)發(fā)生的可能性較小。極低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性極小，幾乎不可能發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重：風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將對(duì)法院工作造成重大損害，如導(dǎo)致重大錯(cuò)案、引發(fā)群體性事件、嚴(yán)重?fù)p害法院形象等。較大：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，將對(duì)法院工作產(chǎn)生較大影響，如影響部分案件的審理和執(zhí)行、引起一定范圍內(nèi)的關(guān)注等。一般：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，對(duì)法院工作有一定影響，但影響程度相對(duì)較小，如個(gè)別案件審理期限延長(zhǎng)、工作效率受到一定影響等。輕微：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，對(duì)法院工作的影響較小，如日常工作中的小失誤、輕微的工作延誤等。（三）評(píng)估流程1.確定評(píng)估對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)管理部門根據(jù)法院工作實(shí)際情況，確定需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體事項(xiàng)、部門或環(huán)節(jié)。2.收集資料評(píng)估人員通過查閱文件、檔案、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、問卷調(diào)查、實(shí)地調(diào)研等方式，收集與評(píng)估對(duì)象相關(guān)的信息資料。3.分析風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用選定的評(píng)估方法，對(duì)收集到的資料進(jìn)行分析，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。4.確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，確定高、中、低、極低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.編制評(píng)估報(bào)告評(píng)估人員撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，詳細(xì)闡述評(píng)估對(duì)象的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程、評(píng)估方法和結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及應(yīng)對(duì)建議等內(nèi)容。評(píng)估報(bào)告經(jīng)審核后提交風(fēng)險(xiǎn)管理部門。五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性極高且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，采取主動(dòng)放棄或終止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等方式，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)降低通過采取相應(yīng)的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度。如加強(qiáng)審判管理、提高執(zhí)行效率、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方承擔(dān)，如購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂免責(zé)條款等。4.風(fēng)險(xiǎn)承受對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較低且影響程度輕微的風(fēng)險(xiǎn)，或采取其他應(yīng)對(duì)措施成本過高的風(fēng)險(xiǎn)，選擇承受風(fēng)險(xiǎn)，不采取特別的應(yīng)對(duì)措施，但需密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)狀況。（二）具體應(yīng)對(duì)措施1.審判風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)案件質(zhì)量管理，建立健全案件質(zhì)量評(píng)查機(jī)制，定期對(duì)已審結(jié)的案件進(jìn)行質(zhì)量評(píng)查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。加強(qiáng)法官培訓(xùn)，提高法官業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德水平，定期組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育活動(dòng)。完善審判流程管理，嚴(yán)格規(guī)范立案、審理、裁判、送達(dá)等各個(gè)環(huán)節(jié)的工作程序，確保審判工作依法有序進(jìn)行。建立案例指導(dǎo)制度，加強(qiáng)對(duì)典型案例的研究和發(fā)布，為法官審理案件提供參考和指導(dǎo)。2.執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加大執(zhí)行力度，建立健全執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)與公安、銀行、房產(chǎn)等部門的協(xié)作配合，共同打擊被執(zhí)行人逃避執(zhí)行、抗拒執(zhí)行行為。加強(qiáng)執(zhí)行信息化建設(shè)，利用網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)等手段，及時(shí)查詢被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)信息，提高執(zhí)行效率。完善執(zhí)行案件流程管理，規(guī)范執(zhí)行行為，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行過程的監(jiān)督和制約，防止執(zhí)行人員違法違紀(jì)。做好執(zhí)行和解工作，積極引導(dǎo)當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議，促進(jìn)案件順利執(zhí)行。3.隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)廉政教育，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，定期開展廉政警示教育活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)工作人員的監(jiān)督管理，防止違法違紀(jì)行為發(fā)生。加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，制定系統(tǒng)的培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)和崗位練兵活動(dòng)，提高工作人員業(yè)務(wù)能力。完善隊(duì)伍管理制度，建立科學(xué)合理的績(jī)效考核機(jī)制、晉升機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)工作人員的積極性和主動(dòng)性。加強(qiáng)思想政治工作，關(guān)注工作人員的思想動(dòng)態(tài)，及時(shí)化解內(nèi)部矛盾和沖突，營(yíng)造良好的工作氛圍。4.司法政務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)檔案管理，完善檔案管理制度，配備必要的檔案管理人員和設(shè)施設(shè)備，確保檔案的安全保管和有效利用。規(guī)范財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理和審計(jì)監(jiān)督，確保經(jīng)費(fèi)使用合理合規(guī)。加快信息化建設(shè)步伐，加大對(duì)信息化建設(shè)的投入，完善信息化基礎(chǔ)設(shè)施，開發(fā)和應(yīng)用各類司法業(yè)務(wù)軟件，提高司法工作效率和質(zhì)量。加強(qiáng)后勤保障工作，建立健全后勤保障管理制度，提高后勤服務(wù)水平，確保法院正常運(yùn)轉(zhuǎn)。5.外部風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)信訪工作，建立健全信訪工作機(jī)制，暢通信訪渠道，及時(shí)處理當(dāng)事人的信訪訴求，做好息訴罷訪工作，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)，建立輿情監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)關(guān)注涉法輿情動(dòng)態(tài)，制定輿情應(yīng)對(duì)預(yù)案，妥善處置輿情事件，維護(hù)法院形象。密切關(guān)注政策法規(guī)變化，加強(qiáng)與上級(jí)法院和相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)調(diào)整工作策略和方法，應(yīng)對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)。制定自然災(zāi)害等應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急物資儲(chǔ)備和應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害等突發(fā)事件的能力。六、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)已識(shí)別和評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化。2.各部門負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施和監(jiān)控，定期向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況和風(fēng)險(xiǎn)變化情況。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的實(shí)際情況、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行效果、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)法院工作的影響程度等。（二）預(yù)警機(jī)制1.制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況，確定不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的預(yù)警指標(biāo)和閾值。2.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)狀況達(dá)到預(yù)警指標(biāo)閾值時(shí)，啟動(dòng)預(yù)警程序，發(fā)出預(yù)警信號(hào)。預(yù)警信號(hào)分為紅色預(yù)警（高風(fēng)險(xiǎn)）、橙色預(yù)警（較高風(fēng)險(xiǎn)）、黃色預(yù)警（一般風(fēng)險(xiǎn)）和藍(lán)色預(yù)警（低風(fēng)險(xiǎn)）。3.收到預(yù)警信號(hào)后，風(fēng)險(xiǎn)管理部門及時(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行分析研究，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并跟蹤預(yù)警處置情況。七、信息溝通與報(bào)告（一）信息溝通1.建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理信息溝通機(jī)制，明確信息溝通的渠道、方式和頻率。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門與各部門之間、各部門內(nèi)部工作人員之間應(yīng)保持及時(shí)、有效的信息溝通，確保風(fēng)險(xiǎn)信息的順暢傳遞。3.定期召開風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作會(huì)議，通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況、交流風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)、研究解決存在的問題。（二）報(bào)告制度1.各部門應(yīng)定期向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告本部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作情況，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)及監(jiān)控等方面的情況。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理委員會(huì)報(bào)告全院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作情況，重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)及時(shí)報(bào)告。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)狀況概述、評(píng)估結(jié)果、應(yīng)對(duì)措施及效果、存在的問題及建議等內(nèi)容。八、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織全院工作人員參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的基本理論、方法、流程、相關(guān)法律法