期貨高級人員管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范期貨公司高級人員的任職資格、行為規(guī)范和監(jiān)督管理，提高期貨公司治理水平，保障期貨公司穩(wěn)健運營，保護投資者合法權益，促進期貨市場健康發(fā)展。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內依法設立的期貨公司中擔任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官等高級管理人員?；驹瓌t1.合規(guī)原則：高級人員應當遵守國家法律法規(guī)、期貨行業(yè)監(jiān)管規(guī)定以及公司章程，依法合規(guī)履行職責。2.誠信原則：秉持誠實守信的職業(yè)道德，勤勉盡責，維護期貨公司和投資者的利益。3.風險控制原則：將風險管理貫穿于經營活動的全過程，有效識別、評估和控制風險。4.制衡原則：建立健全內部監(jiān)督機制，確保高級人員之間相互制約、相互監(jiān)督，防止權力濫用。任職資格基本條件1.具有民事行為能力：年滿18周歲，能夠獨立承擔民事責任。2.正直誠信，品行良好：具有良好的職業(yè)道德和個人操守，無不良信用記錄和違法違紀行為。3.熟悉期貨法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則：具備履行職責所必需的專業(yè)知識和技能。4.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位：從事金融業(yè)務工作5年以上，或者從事經濟管理工作10年以上。5.具有符合任職要求的管理能力和業(yè)務能力：能夠有效地組織和領導期貨公司的經營管理工作。6.近3年未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰：不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被調查的情形。禁止任職情形1.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年。2.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。3.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。4.個人所負數額較大的債務到期未清償。5.因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年。6.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年。7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。任職核準程序1.申請：擬擔任高級人員的，應當由本人向期貨公司提出申請，并提交相關證明材料。2.審核：期貨公司應當對申請人的任職資格進行初審，初審合格后報中國證監(jiān)會派出機構審核。3.核準：中國證監(jiān)會派出機構對符合任職條件的，予以核準；對不符合任職條件的，不予核準，并書面說明理由。職責與義務董事長職責1.主持股東會和董事會會議：組織、協調公司的經營管理工作，確保公司經營目標的實現。2.督促、檢查董事會決議的執(zhí)行：及時發(fā)現和解決問題，保證公司運營的合規(guī)性和有效性。3.簽署公司的重要文件：代表公司對外行使權力，維護公司的合法權益。4.公司章程規(guī)定的其他職責：履行法律法規(guī)和公司章程賦予的其他職責。總經理職責1.組織實施公司年度經營計劃和投資方案：負責公司的日常經營管理工作，確保公司業(yè)務的順利開展。2.擬訂公司內部管理機構設置方案：優(yōu)化公司組織架構，提高運營效率。3.擬訂公司的基本管理制度：建立健全公司內部管理制度，規(guī)范公司運營流程。4.制定公司的具體規(guī)章：確保公司各項工作有章可循，有序進行。5.提請聘任或者解聘公司副總經理、首席風險官：負責公司高級管理人員的選拔和任用。6.決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員：合理配置公司人力資源，提高團隊執(zhí)行力。7.公司章程和董事會授予的其他職權：履行法律法規(guī)、公司章程和董事會賦予的其他職責。首席風險官職責1.對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查：及時發(fā)現和糾正公司經營管理中的違法違規(guī)行為和風險隱患。2.向期貨公司董事會和監(jiān)事會提出風險管理的建議：為公司風險管理提供專業(yè)的意見和建議，促進公司穩(wěn)健運營。3.對期貨公司的風險管理狀況進行定期評估：撰寫風險評估報告，為公司決策提供依據。4.對期貨公司客戶保證金安全和資產安全狀況進行監(jiān)控：確保客戶資金安全和公司資產完整。5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責：履行法律法規(guī)和中國證監(jiān)會賦予的其他職責。高級人員義務1.遵守法律法規(guī)和公司章程：依法合規(guī)履行職責，維護公司和投資者的利益。2.勤勉盡責，忠實履行職責：全身心投入工作，為公司發(fā)展貢獻力量。3.保守公司秘密和客戶信息：不得泄露公司商業(yè)秘密和客戶隱私，保護公司和客戶的合法權益。4.接受監(jiān)督檢查：積極配合監(jiān)管部門和公司內部的監(jiān)督檢查工作，及時整改存在的問題。5.定期報告工作：向董事會和監(jiān)事會定期匯報工作進展情況，接受公司治理機構的監(jiān)督。行為規(guī)范合規(guī)經營1.嚴格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定：確保公司經營活動合法合規(guī)，不從事違法違規(guī)業(yè)務。2.建立健全合規(guī)管理制度：加強內部合規(guī)管理，防范合規(guī)風險。3.加強員工合規(guī)培訓：提高員工合規(guī)意識，營造合規(guī)文化氛圍。公平對待客戶1.遵循公平、公正、公開原則：對待所有客戶一視同仁，不偏袒、不歧視。2.提供公平的交易機會：確?？蛻粼谕葪l件下參與交易，享受公平的交易待遇。3.保護客戶合法權益：及時、準確地向客戶披露信息，不隱瞞、不欺詐，保障客戶知情權和選擇權。禁止利益輸送1.不得利用職務之便為自己或者他人謀取不正當利益：嚴禁以權謀私，損害公司和其他股東利益。2.不得接受利益相關方的賄賂或者其他非法利益：保持廉潔自律，維護公司良好形象。3.不得從事與公司利益相沖突的業(yè)務活動：確保個人行為與公司利益保持一致。禁止內幕交易1.不得利用內幕信息謀取利益：嚴格遵守內幕信息管理規(guī)定，不泄露、不利用內幕信息。2.建立健全內幕信息管理制度：加強內幕信息的保密和管控，防止內幕交易行為發(fā)生。3.對內幕信息知情人進行登記和管理：明確內幕信息知情人范圍，規(guī)范其行為。監(jiān)督管理定期報告制度1.高級人員應當定期向董事會和監(jiān)事會報告工作：包括公司經營狀況、風險管理情況、合規(guī)情況等。2.報告內容應當真實、準確、完整：不得隱瞞、虛報重要信息，確保董事會和監(jiān)事會能夠全面了解公司運營情況。3.報告應當及時提交：按照規(guī)定的時間和格式要求，定期報送相關報告。離任審計1.高級人員離任時，應當進行離任審計：對其任期內的經營業(yè)績、財務管理、內部控制等方面進行全面審計。2.審計結果應當作為對高級人員考核評價的重要依據：客觀公正地評價高級人員的工作表現和履職情況。3.離任審計報告應當報送中國證監(jiān)會派出機構：接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查。違規(guī)處理1.高級人員違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或者公司章程的：中國證監(jiān)會及其派出機構將依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。2.情節(jié)嚴重的，依法給予行政處罰：對違法違規(guī)行為進行嚴肅處理，維護市場秩序。3.構成犯罪的，依法追究刑事責任：對觸犯刑律的行為，堅決予以打擊，維護法律尊嚴。培訓與發(fā)展培訓計劃1.公司應當制定高級人員培訓計劃：根據行業(yè)發(fā)展趨勢和公司業(yè)務需求，定期組織高級人員參加培訓。2.培訓內容應當包括法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、業(yè)務知識、管理技能等：不斷提升高級人員的專業(yè)素養(yǎng)和管理能力。3.培訓方式可以采用內部培訓、外部培訓、在線學習等多種形式：滿足不同培訓需求，提高培訓效果。職業(yè)發(fā)展規(guī)劃1.公司應當為高級人員制定職業(yè)發(fā)展規(guī)劃：明確其職業(yè)發(fā)展方向