武漢銀行監(jiān)控管理辦法一、總則（一）目的為加強武漢銀行監(jiān)控管理工作，保障銀行運營安全，規(guī)范監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、使用和維護，提高監(jiān)控工作的效能和質(zhì)量，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于武漢銀行各營業(yè)網(wǎng)點、自助設(shè)備、辦公區(qū)域以及其他與銀行業(yè)務(wù)相關(guān)場所的監(jiān)控管理活動。（三）基本原則1.合法性原則：監(jiān)控管理工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)，確保監(jiān)控活動的合法性、合規(guī)性。2.準確性原則：監(jiān)控系統(tǒng)應準確記錄各類業(yè)務(wù)活動和人員行為，為后續(xù)的查詢、分析和處置提供真實可靠的依據(jù)。3.完整性原則：涵蓋銀行運營的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)和區(qū)域，保證監(jiān)控無死角，全面覆蓋業(yè)務(wù)風險點。4.保密性原則：對監(jiān)控資料嚴格保密，防止信息泄露給無關(guān)人員，保護客戶隱私和銀行商業(yè)機密。（四）職責分工1.安全保衛(wèi)部門負責監(jiān)控系統(tǒng)的整體規(guī)劃、建設(shè)方案審核以及日常運行的監(jiān)督管理。制定監(jiān)控系統(tǒng)的維護計劃，協(xié)調(diào)相關(guān)技術(shù)人員進行系統(tǒng)維護、設(shè)備維修和升級改造。對監(jiān)控資料進行定期備份和存儲管理，確保資料的安全性和完整性。組織開展監(jiān)控資料的調(diào)閱、分析工作，為案件調(diào)查、風險排查等提供支持。2.各業(yè)務(wù)部門配合安全保衛(wèi)部門做好本部門業(yè)務(wù)區(qū)域的監(jiān)控管理工作，提出合理的監(jiān)控需求和建議。負責指導本部門員工正確使用監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)督員工遵守監(jiān)控管理規(guī)定。在涉及業(yè)務(wù)操作、客戶服務(wù)等方面需要調(diào)閱監(jiān)控資料時，向安全保衛(wèi)部門提出申請，并配合做好相關(guān)調(diào)閱工作。3.信息技術(shù)部門負責監(jiān)控系統(tǒng)的技術(shù)支持，保障系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)傳輸?shù)臏蚀_性。按照安全保衛(wèi)部門的要求，對監(jiān)控系統(tǒng)進行技術(shù)優(yōu)化和升級，提高系統(tǒng)性能和安全性。協(xié)助安全保衛(wèi)部門處理監(jiān)控系統(tǒng)運行過程中的技術(shù)故障和突發(fā)事件，提供技術(shù)解決方案。二、監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)（一）建設(shè)規(guī)劃1.根據(jù)銀行的業(yè)務(wù)布局、安全需求以及發(fā)展戰(zhàn)略，制定監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)規(guī)劃。規(guī)劃應明確建設(shè)目標、建設(shè)范圍、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)進度以及預期效果等。2.建設(shè)規(guī)劃需充分考慮銀行業(yè)務(wù)的特點和風險點，確保監(jiān)控系統(tǒng)能夠覆蓋關(guān)鍵區(qū)域、重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)以及高風險崗位。（二）選型與采購1.依據(jù)建設(shè)規(guī)劃，進行監(jiān)控設(shè)備的選型和采購。選型過程中，應綜合考慮設(shè)備的性能、質(zhì)量、穩(wěn)定性、兼容性以及售后服務(wù)等因素。2.采購監(jiān)控設(shè)備時，應選擇具有合法資質(zhì)、信譽良好的供應商，并簽訂詳細的采購合同，明確設(shè)備規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、售后服務(wù)等條款。（三）安裝與調(diào)試1.監(jiān)控設(shè)備的安裝應嚴格按照設(shè)計方案進行，確保設(shè)備安裝位置合理、角度準確，能夠?qū)崿F(xiàn)對監(jiān)控區(qū)域的有效覆蓋。2.安裝完成后，進行全面的調(diào)試工作，確保設(shè)備正常運行，圖像清晰、聲音清晰，各項功能指標符合要求。（四）驗收1.監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)完成后，由安全保衛(wèi)部門組織相關(guān)部門進行驗收。驗收內(nèi)容包括設(shè)備安裝情況、系統(tǒng)功能實現(xiàn)情況、運行穩(wěn)定性、圖像質(zhì)量等。2.驗收合格后，出具驗收報告，作為監(jiān)控系統(tǒng)正式投入使用的依據(jù)。對驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時督促供應商進行整改，直至達到驗收標準。三、監(jiān)控系統(tǒng)運行管理（一）日常巡檢1.安全保衛(wèi)部門應制定監(jiān)控系統(tǒng)日常巡檢制度，明確巡檢周期、巡檢內(nèi)容和巡檢人員職責。2.巡檢人員應按照規(guī)定的巡檢周期，對監(jiān)控設(shè)備、線路、存儲設(shè)備等進行檢查，確保設(shè)備運行正常，圖像清晰，數(shù)據(jù)存儲完整。3.巡檢過程中發(fā)現(xiàn)的問題應及時記錄，并通知相關(guān)技術(shù)人員進行處理。對可能影響監(jiān)控系統(tǒng)正常運行的重大問題，應立即采取應急措施，確保監(jiān)控工作不受影響。（二）設(shè)備維護1.建立監(jiān)控設(shè)備維護檔案，記錄設(shè)備的型號、安裝時間、維護歷史等信息。2.根據(jù)設(shè)備的使用情況和維護周期，定期對監(jiān)控設(shè)備進行維護保養(yǎng)，包括清潔設(shè)備表面、檢查設(shè)備連接、更換老化部件等。3.對出現(xiàn)故障的設(shè)備，應及時進行維修或更換，確保設(shè)備盡快恢復正常運行。維修或更換設(shè)備時，應做好記錄，并對新設(shè)備進行調(diào)試和測試，確保其性能符合要求。（三）數(shù)據(jù)存儲與備份1.監(jiān)控系統(tǒng)應具備完善的數(shù)據(jù)存儲功能，能夠按照規(guī)定的時間周期存儲監(jiān)控資料。存儲時間應符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。2.建立數(shù)據(jù)備份制度，定期對監(jiān)控數(shù)據(jù)進行備份。備份數(shù)據(jù)應存儲在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放，以防止數(shù)據(jù)丟失。3.對備份數(shù)據(jù)進行定期檢查和恢復測試，確保備份數(shù)據(jù)的可用性和完整性。（四）網(wǎng)絡(luò)管理1.監(jiān)控系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)應具備穩(wěn)定、可靠的性能，確保圖像和數(shù)據(jù)的實時傳輸。2.加強對監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的安全管理，設(shè)置防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全防護措施，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。3.定期對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行檢查和維護，確保網(wǎng)絡(luò)運行正常，帶寬滿足監(jiān)控需求。四、監(jiān)控資料管理（一）資料收集1.監(jiān)控系統(tǒng)應自動記錄各類業(yè)務(wù)活動和人員行為的相關(guān)資料，包括圖像、聲音、時間等信息。2.安全保衛(wèi)部門應定期收集監(jiān)控資料，確保資料的完整性和準確性。收集過程中應嚴格遵守保密規(guī)定，防止資料泄露。（二）資料存儲1.監(jiān)控資料應按照規(guī)定的存儲格式和存儲期限進行存儲。存儲介質(zhì)應選擇安全可靠的設(shè)備，如磁盤陣列、磁帶庫等。2.對存儲的監(jiān)控資料進行分類管理，建立索引和目錄，方便查詢和檢索。（三）資料調(diào)閱1.因工作需要調(diào)閱監(jiān)控資料時，應填寫調(diào)閱申請表，注明調(diào)閱原因、調(diào)閱時間、調(diào)閱范圍等信息。2.調(diào)閱申請表需經(jīng)相關(guān)部門負責人審批同意后，方可到安全保衛(wèi)部門辦理調(diào)閱手續(xù)。3.安全保衛(wèi)部門應按照審批要求，提供相應的監(jiān)控資料，并做好調(diào)閱記錄。調(diào)閱人員應在指定地點觀看資料，不得擅自復制、傳播或泄露資料內(nèi)容。（四）資料銷毀1.監(jiān)控資料達到存儲期限后，由安全保衛(wèi)部門提出銷毀申請，經(jīng)相關(guān)部門審核批準后，按照規(guī)定的程序進行銷毀。2.銷毀監(jiān)控資料時，應采用安全可靠的方式，確保資料無法恢復。銷毀過程應進行記錄，包括銷毀時間、銷毀方式、銷毀人員等信息。五、監(jiān)控人員管理（一）人員配備1.根據(jù)監(jiān)控管理工作的需要，配備足夠數(shù)量的監(jiān)控人員。監(jiān)控人員應具備良好的政治素質(zhì)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力。2.監(jiān)控人員應經(jīng)過專業(yè)培訓，熟悉監(jiān)控系統(tǒng)的操作和管理流程，掌握相關(guān)法律法規(guī)和安全知識。（二）崗位職責1.監(jiān)控值班員負責監(jiān)控系統(tǒng)的日常值守，實時查看監(jiān)控畫面，及時發(fā)現(xiàn)異常情況并進行報告。對監(jiān)控資料進行實時記錄，確保資料的完整性和準確性。按照規(guī)定的程序和要求，處理監(jiān)控過程中的各類報警信息。2.監(jiān)控管理員負責監(jiān)控系統(tǒng)的日常管理和維護工作，包括設(shè)備巡檢、故障排除、數(shù)據(jù)備份等。對監(jiān)控資料進行定期整理和分析，為安全防范工作提供數(shù)據(jù)支持。協(xié)助安全保衛(wèi)部門開展監(jiān)控資料的調(diào)閱、查詢等工作。（三）培訓與考核1.定期組織監(jiān)控人員參加業(yè)務(wù)培訓，培訓內(nèi)容包括監(jiān)控系統(tǒng)操作技能、安全防范知識、法律法規(guī)等。2.建立監(jiān)控人員考核制度，對監(jiān)控人員的工作表現(xiàn)、業(yè)務(wù)能力、遵守紀律等情況進行考核?？己私Y(jié)果與績效掛鉤，激勵監(jiān)控人員提高工作質(zhì)量和效率。六、應急處置（一）應急預案制定1.安全保衛(wèi)部門應制定監(jiān)控系統(tǒng)應急處置預案，明確應急處置的組織機構(gòu)、職責分工、應急響應流程、處置措施等內(nèi)容。2.應急處置預案應定期進行修訂和演練，確保其科學性、實用性和可操作性。（二）應急響應1.監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)故障或發(fā)生突發(fā)事件時，監(jiān)控人員應立即按照應急處置預案進行響應，及時報告相關(guān)部門和人員。2.相關(guān)部門和人員接到報告后，應迅速啟動應急處置程序，采取有效的措施進行處置，確保監(jiān)控系統(tǒng)盡快恢復正常運行，保障銀行運營安全。（三）事后恢復與總結(jié)1.應急處置工作結(jié)束后，應及時對監(jiān)控系統(tǒng)進行恢復和調(diào)試，確保系統(tǒng)功能正常。2.對事件進行調(diào)查和分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓，對應急處置預案進行完善和優(yōu)化，提高應急處置能力。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.安全保衛(wèi)部門應定期對監(jiān)控管理工作進行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括監(jiān)控系統(tǒng)運行情況、監(jiān)控資料管理情況、監(jiān)控人員工作情況等。2.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知書，要求相關(guān)部門和人員限期整改。整改完成后