集團公司契約化管理制度一、總則（一）目的本制度旨在通過建立健全契約化管理機制，明確集團公司與各下屬單位、部門及員工之間的權利義務關系，強化責任落實，提升運營效率，確保集團戰(zhàn)略目標的實現，促進集團持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于集團公司總部及所屬各全資子公司、控股子公司、分公司等各級經營管理主體及其員工。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：契約化管理活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及行業(yè)標準，確保各項契約合法有效。2.目標導向原則：以集團戰(zhàn)略目標為指引，將契約化管理與業(yè)務目標緊密結合，通過明確契約標的和考核指標，推動各層級圍繞目標開展工作。3.公平公正原則：在契約簽訂、執(zhí)行、考核等過程中，遵循公平公正的價值取向，保障各方合法權益，維護契約嚴肅性。4.激勵約束并重原則：建立合理的激勵機制，對完成契約目標的單位和個人給予相應獎勵；同時強化約束機制，對未履行契約責任的進行嚴格問責。二、契約簽訂（一）契約類型1.年度經營業(yè)績責任書：明確各下屬單位年度經營目標、重點工作任務及考核獎懲辦法，適用于對各子公司、分公司等經營主體的業(yè)績考核與管理。2.任期經營業(yè)績責任書：針對集團中高層管理人員，確定其在任期內的經營業(yè)績目標、管理責任及考核評價方式，以保障集團戰(zhàn)略的長期穩(wěn)定實施。3.專項任務責任書：對于集團特定的重大項目、重點工作或階段性任務，與相關責任主體簽訂專項任務責任書，確保任務按時、高質量完成。（二）簽訂流程1.目標設定：集團戰(zhàn)略規(guī)劃部門根據集團年度經營計劃和長期發(fā)展戰(zhàn)略，結合各下屬單位實際情況，提出契約目標建議草案，經集團管理層審議確定。2.溝通協商：集團分管領導與下屬單位負責人就契約目標、考核指標、獎懲措施等內容進行溝通協商，達成共識。3.文本起草：由集團人力資源部門會同相關業(yè)務部門，根據協商結果起草契約文本，明確雙方權利義務、工作要求、考核標準及違約責任等條款。4.審核會簽：契約文本經下屬單位法務部門審核后，報集團法務部門進行合法性審查，并經集團相關部門會簽。5.簽訂生效：契約文本經集團管理層審批通過后，由集團法定代表人或其授權代表與下屬單位負責人簽訂，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。（三）契約內容1.經營業(yè)績指標：包括但不限于營業(yè)收入、利潤、資產負債率、市場份額、投資回報率等核心指標，以及根據各單位業(yè)務特點確定的個性化指標。2.重點工作任務：明確各下屬單位在年度內需要完成的重點項目、關鍵工作、改革任務等，確保集團整體工作有序推進。3.考核評價：制定詳細的考核指標體系和評價方法，明確考核周期、考核方式、數據來源及考核結果應用等內容。4.獎懲措施：根據考核結果，對完成契約目標的單位和個人給予相應的獎勵，如獎金、榮譽稱號、晉升機會等；對未完成契約目標的進行懲罰，包括扣減績效獎金、降職降薪、解除契約等。5.其他條款：如契約變更與解除條件、保密條款、爭議解決方式等，以保障契約的順利履行和雙方權益。三、契約執(zhí)行（一）目標分解與責任落實各下屬單位應根據簽訂的契約目標，制定詳細的年度工作計劃和實施方案，將目標分解到具體部門和崗位，明確各層級責任人和時間節(jié)點，確保目標任務得到有效落實。（二）過程監(jiān)控與溝通協調1.定期報告：各下屬單位應定期向集團總部報送契約執(zhí)行情況報告，包括目標完成進度、重點工作進展、存在問題及解決措施等，及時反饋契約執(zhí)行過程中的動態(tài)信息。2.跟蹤檢查：集團相關部門定期對各下屬單位契約執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，通過實地調研、數據分析、聽取匯報等方式，及時發(fā)現問題并督促整改。3.溝通協調：建立健全溝通協調機制，加強集團總部與下屬單位之間、各下屬單位之間的信息交流與協作配合。對于契約執(zhí)行過程中出現的重大問題或需要集團層面協調解決的事項，及時召開專題會議進行研究決策。（三）風險管理與應對1.風險識別與評估：各下屬單位應建立契約執(zhí)行風險識別與評估機制，對可能影響契約目標實現的內外部風險因素進行全面分析和評估，如市場風險、政策風險、經營風險、法律風險等。2.風險應對措施：針對識別出的風險，制定相應的風險應對措施，明確責任部門和責任人，及時采取有效措施加以防范和化解，確保契約執(zhí)行的穩(wěn)定性和可控性。四、考核評價（一）考核主體與周期1.考核主體：集團人力資源部門牽頭組織，會同財務、審計、業(yè)務等相關部門組成考核評價小組，負責對各下屬單位契約執(zhí)行情況進行考核評價。2.考核周期：年度經營業(yè)績責任書考核周期為自然年度；任期經營業(yè)績責任書考核周期為任期屆滿當年；專項任務責任書考核周期根據任務完成時間確定。（二）考核內容與指標體系1.考核內容：主要包括經營業(yè)績指標完成情況、重點工作任務完成情況、契約履行合規(guī)性、團隊建設與管理等方面。2.指標體系：根據不同類型的契約，設置科學合理、具有針對性和可操作性的考核指標體系，確保考核結果能夠客觀、準確地反映各下屬單位契約執(zhí)行成效。（三）考核方式與程序1.考核方式：采用定量與定性相結合的考核方式，定量考核以契約約定的各項指標完成數據為依據，定性考核通過對重點工作任務完成質量、工作創(chuàng)新、團隊協作等方面進行綜合評價。2.考核程序：數據收集：各下屬單位按照要求在考核期末向集團考核評價小組報送相關考核數據和資料。自評報告：各下屬單位對本單位契約執(zhí)行情況進行自我評價，撰寫自評報告，詳細說明目標完成情況、工作亮點、存在問題及改進措施等?？己嗽u價：考核評價小組對各下屬單位報送的數據和自評報告進行審核分析，結合實地考察、訪談等情況，對各下屬單位進行綜合考核評價，形成考核結果。結果反饋：考核評價小組將考核結果反饋給各下屬單位，聽取其意見和建議，并進行溝通解釋。（四）考核結果應用1.績效薪酬掛鉤：將考核結果與各下屬單位及員工的績效薪酬直接掛鉤，根據考核得分確定績效薪酬發(fā)放比例，充分體現績效導向。2.職務晉升與獎懲：考核結果作為各下屬單位負責人職務晉升、獎懲的重要依據。對考核優(yōu)秀的單位和個人給予表彰獎勵，對考核不稱職的進行誡勉談話、降職降薪或解除契約等處理。3.戰(zhàn)略調整與資源配置：根據考核結果，分析各下屬單位發(fā)展狀況，為集團戰(zhàn)略調整、資源優(yōu)化配置提供參考依據，促進集團整體資源向優(yōu)勢業(yè)務和單位傾斜。五、激勵約束（一）激勵機制1.薪酬激勵：建立與契約目標完成情況相掛鉤的薪酬體系，對完成或超額完成契約目標的單位和個人給予額外的績效獎金、年終獎勵等，激勵員工積極創(chuàng)造價值。2.榮譽激勵：對在契約執(zhí)行過程中表現突出、成績顯著的單位和個人，授予“優(yōu)秀經營團隊”“卓越管理者”“突出貢獻員工”等榮譽稱號，并在集團內部進行表彰宣傳，增強員工的榮譽感和歸屬感。3.職業(yè)發(fā)展激勵：為表現優(yōu)秀的員工提供更多的職業(yè)發(fā)展機會，如晉升通道暢通、培訓深造機會、輪崗鍛煉機會等，鼓勵員工不斷提升自身能力素質，為集團發(fā)展貢獻力量。（二）約束機制1.責任追究：對未完成契約目標或違反契約約定的單位和個人，嚴格按照契約規(guī)定追究責任。情節(jié)嚴重的，依法依規(guī)追究法律責任。2.績效扣減：根據契約執(zhí)行情況，對未完成關鍵指標或重點工作任務的單位和個人，扣減相應的績效薪酬，以強化責任約束。3.契約解除：對于連續(xù)多年未完成契約目標、經營管理不善、嚴重違反法律法規(guī)或集團規(guī)章制度的下屬單位，集團有權依法解除契約關系，終止合作。六、監(jiān)督與審計（一）監(jiān)督機制1.內部監(jiān)督：集團設立專門的監(jiān)督部門，定期對各下屬單位契約執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現和糾正契約執(zhí)行過程中的違規(guī)行為和問題。2.外部監(jiān)督：積極接受政府監(jiān)管部門、社會審計機構及其他外部監(jiān)督主體的監(jiān)督檢查，及時整改發(fā)現的問題，規(guī)范企業(yè)經營行為。（二）審計機制1.定期審計：集團審計部門定期對各下屬單位進行財務審計、經濟責任審計等，重點審查契約執(zhí)行過程中的財務收支、經營業(yè)績真實性、內部控制有效性等情況。2.專項審計：根據集團管理需要，針對重大項目、重點資金使用、關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)等開展專項審計，確保契約執(zhí)行過程合法合規(guī)、風險可控。3.審計結果應用：審計部門及時向集團管理層報送審計報告，針對審計發(fā)現的問題提出整改建議，并跟蹤督促整改落實情況。審計結果作為契約考核評價、獎懲兌現及責任追究的重要依據。七、契約變更與解除（一）契約變更1.在契約執(zhí)行過程中，因不可抗力、政策調整、市場環(huán)境重大變化等不可預見、不可避免的因素，導致契約部分條款無法履行或需要調整的，雙方應及時協商，簽訂契約變更協議，明確變更內容及相關責任。2.契約變更協議應按照原契約簽訂流程進行審核、會簽和審批，確保變更后的契約合法有效。（二）契約解除1.經雙方協商一致，可以提前解除契約關系。解除契約應簽訂書面協議，明確解除原因、雙方權利義務及后續(xù)事宜處理方式等。2.在契約執(zhí)行過