規(guī)范性文件審核管理制度總則制定目的為加強(qiáng)本公司規(guī)范性文件的管理，確保規(guī)范性文件的合法性、合理性和有效性，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本管理制度。適用范圍本制度適用于公司各部門制定、修訂、廢止規(guī)范性文件的審核管理工作。本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司各部門依據(jù)法定職權(quán)和程序制定并公開發(fā)布，涉及公司管理相對(duì)人權(quán)利義務(wù)，具有普遍約束力，在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件。基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容不得與國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)符合公司實(shí)際情況和發(fā)展需要，具有可操作性和合理性。3.公開性原則：規(guī)范性文件的制定、審核、發(fā)布等過程應(yīng)公開透明，接受公司內(nèi)部和相關(guān)方的監(jiān)督。4.時(shí)效性原則：及時(shí)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理和修訂，確保文件的時(shí)效性和有效性。規(guī)范性文件的制定制定計(jì)劃各部門應(yīng)根據(jù)公司年度工作目標(biāo)和實(shí)際需要，制定本部門規(guī)范性文件的年度制定計(jì)劃，并于每年年初報(bào)公司辦公室備案。因特殊情況需要臨時(shí)制定規(guī)范性文件的，應(yīng)向公司辦公室提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。起草要求1.內(nèi)容要求：規(guī)范性文件應(yīng)內(nèi)容明確、具體，邏輯嚴(yán)密，語言規(guī)范、簡(jiǎn)潔，避免使用模糊、歧義的表述。2.格式要求：規(guī)范性文件應(yīng)按照公司統(tǒng)一規(guī)定的格式進(jìn)行起草，包括文件名稱、文號(hào)、發(fā)布日期、生效日期、正文、附件等內(nèi)容。3.調(diào)研論證：起草部門在起草規(guī)范性文件前，應(yīng)進(jìn)行充分的調(diào)研論證，廣泛征求相關(guān)部門、員工以及外部專家的意見和建議。涉及重大事項(xiàng)或關(guān)系員工切身利益的規(guī)范性文件，還應(yīng)組織召開聽證會(huì)或進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。征求意見1.內(nèi)部征求意見：起草部門應(yīng)將規(guī)范性文件草案發(fā)送至公司各相關(guān)部門征求意見。各相關(guān)部門應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出書面意見，并反饋給起草部門。2.外部征求意見：涉及外部相關(guān)方利益的規(guī)范性文件，起草部門應(yīng)通過適當(dāng)方式征求外部相關(guān)方的意見和建議。意見處理起草部門應(yīng)對(duì)征求到的意見和建議進(jìn)行認(rèn)真研究和分析，對(duì)合理的意見和建議應(yīng)予以采納；對(duì)未采納的意見和建議，應(yīng)向提出意見的部門或人員說明理由。規(guī)范性文件的審核審核主體公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)各部門起草的規(guī)范性文件進(jìn)行合法性審核。必要時(shí)，可邀請(qǐng)公司法律顧問或相關(guān)專家參與審核工作。審核內(nèi)容1.合法性審核是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；是否超越本部門的法定職權(quán)范圍；是否與公司已有的規(guī)范性文件相沖突。2.合理性審核是否符合公司實(shí)際情況和發(fā)展需要；是否具有可操作性和合理性；是否存在顯失公平的內(nèi)容。3.規(guī)范性審核文件格式是否符合公司統(tǒng)一規(guī)定；語言表述是否規(guī)范、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔。審核程序1.提交審核材料：起草部門完成規(guī)范性文件草案的起草和征求意見工作后，應(yīng)將以下材料提交至公司辦公室進(jìn)行審核：規(guī)范性文件草案文本；起草說明，包括制定的背景、目的、依據(jù)、主要內(nèi)容以及征求意見情況等；相關(guān)法律法規(guī)、政策依據(jù)以及參考資料；其他需要提交的材料。2.審核期限：公司辦公室應(yīng)自收到起草部門提交的審核材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核工作。情況復(fù)雜的，經(jīng)公司辦公室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可延長(zhǎng)[X]個(gè)工作日。3.審核意見：公司辦公室對(duì)規(guī)范性文件草案進(jìn)行審核后，應(yīng)出具書面審核意見。審核意見應(yīng)明確指出文件草案存在的問題以及修改建議。4.修改完善：起草部門應(yīng)根據(jù)公司辦公室的審核意見，對(duì)規(guī)范性文件草案進(jìn)行修改完善。修改后的文件草案應(yīng)再次提交公司辦公室進(jìn)行審核，直至審核通過。規(guī)范性文件的發(fā)布與備案發(fā)布經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件，由起草部門按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行發(fā)布。發(fā)布形式包括公司內(nèi)部公告、文件下發(fā)等。規(guī)范性文件發(fā)布后，應(yīng)及時(shí)在公司內(nèi)部網(wǎng)站或其他指定平臺(tái)上公布，以便員工查閱和遵守。備案起草部門應(yīng)在規(guī)范性文件發(fā)布后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，將規(guī)范性文件正式文本、起草說明、審核意見等材料報(bào)公司辦公室備案。公司辦公室應(yīng)建立規(guī)范性文件備案檔案，對(duì)備案的規(guī)范性文件進(jìn)行統(tǒng)一管理。規(guī)范性文件的清理與修訂清理公司辦公室應(yīng)定期組織對(duì)公司現(xiàn)行的規(guī)范性文件進(jìn)行清理。清理工作應(yīng)遵循全面、及時(shí)、合法、合理的原則，確保規(guī)范性文件的有效性和適應(yīng)性。清理的主要內(nèi)容包括：1.是否與國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相抵觸；2.是否已不適應(yīng)公司實(shí)際情況和發(fā)展需要；3.是否存在相互矛盾、重復(fù)的內(nèi)容。清理結(jié)果處理根據(jù)清理結(jié)果，對(duì)規(guī)范性文件分別作出以下處理：1.繼續(xù)有效：對(duì)符合國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，且適應(yīng)公司實(shí)際情況和發(fā)展需要的規(guī)范性文件，予以保留并繼續(xù)有效。2.修訂：對(duì)部分內(nèi)容與國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不一致，或不適應(yīng)公司實(shí)際情況和發(fā)展需要的規(guī)范性文件，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂。3.廢止：對(duì)與國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相抵觸，或已不適應(yīng)公司實(shí)際情況和發(fā)展需要，或被新的規(guī)范性文件所替代的規(guī)范性文件，應(yīng)予以廢止。修訂規(guī)范性文件的修訂程序參照本制度制定程序執(zhí)行。修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)重新發(fā)布，并注明修訂日期和修訂內(nèi)容。監(jiān)督與責(zé)任追究監(jiān)督檢查公司辦公室應(yīng)定期對(duì)各部門規(guī)范性文件的制定、審核、發(fā)布、備案、清理等工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：1.規(guī)范性文件制定計(jì)劃的執(zhí)行情況；2.規(guī)范性文件的合法性、合理性和規(guī)范性；3.規(guī)范性文件審核、發(fā)布、備案等程序的執(zhí)行情況；4.規(guī)范性文件清理工作的開展情況。責(zé)任追究對(duì)違反本制度規(guī)定，有下列情形之一的部門和個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的批評(píng)教育、行政處分：1.未按照規(guī)定程序制定、審核、發(fā)布規(guī)范性文件的；2.規(guī)范性