采購監(jiān)督管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司采購活動的監(jiān)督管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門及所屬單位的采購活動，包括物資采購、服務(wù)采購等各類采購項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保采購過程合法、合規(guī)。2.公平公正原則：采購活動應(yīng)遵循公平、公正的原則，保障所有參與采購的供應(yīng)商享有平等的機(jī)會，不得偏袒任何一方。3.公開透明原則：采購信息應(yīng)充分公開，采購過程應(yīng)接受監(jiān)督，確保采購結(jié)果透明、可追溯。4.效益優(yōu)先原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求采購成本的最小化，提高采購效益。二、采購管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）采購決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購決策委員會，負(fù)責(zé)對重大采購項(xiàng)目進(jìn)行決策。采購決策委員會由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)包括：1.審議采購戰(zhàn)略、政策和制度。2.審批重大采購項(xiàng)目的采購方案、預(yù)算及供應(yīng)商選擇等事項(xiàng)。3.協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購執(zhí)行部門公司設(shè)立采購部門，作為采購活動的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。采購部門的職責(zé)包括：1.貫徹執(zhí)行采購決策機(jī)構(gòu)的決策和公司采購管理制度。2.制定采購計(jì)劃，組織實(shí)施采購活動，包括供應(yīng)商選擇、采購談判、合同簽訂等。3.負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，確保采購物資或服務(wù)符合要求。4.建立和維護(hù)供應(yīng)商檔案，評估供應(yīng)商績效。5.收集、整理采購信息，分析采購數(shù)據(jù)，為采購決策提供支持。（三）監(jiān)督管理部門公司設(shè)立審計(jì)部門或其他專門的監(jiān)督管理部門，負(fù)責(zé)對采購活動進(jìn)行全過程監(jiān)督。其職責(zé)包括：1.制定采購監(jiān)督計(jì)劃，明確監(jiān)督重點(diǎn)和方式。2.對采購項(xiàng)目的采購程序、采購文件、采購合同等進(jìn)行審查。3.監(jiān)督采購活動的執(zhí)行情況，檢查采購過程中的合規(guī)性、公正性和效益性。4.受理對采購活動的投訴舉報(bào)，調(diào)查處理違規(guī)違紀(jì)行為。三、采購計(jì)劃管理（一）采購需求預(yù)測各部門應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需求等，提前對采購需求進(jìn)行預(yù)測。采購需求預(yù)測應(yīng)考慮市場變化、庫存狀況、生產(chǎn)進(jìn)度等因素，確保采購計(jì)劃的合理性和準(zhǔn)確性。（二）采購計(jì)劃編制采購部門根據(jù)各部門的采購需求預(yù)測，結(jié)合公司庫存情況，編制年度、季度和月度采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購時(shí)間等內(nèi)容。（三）采購計(jì)劃審批采購計(jì)劃編制完成后，應(yīng)按照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批。審批通過后的采購計(jì)劃作為采購活動的依據(jù)，不得隨意變更。如因特殊原因需要變更采購計(jì)劃，應(yīng)重新履行審批手續(xù)。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。2.供應(yīng)商應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書等相關(guān)資質(zhì)證明文件。3.采購部門對供應(yīng)商提交的資料進(jìn)行審核，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地考察，符合準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商納入供應(yīng)商名錄。（二）供應(yīng)商評價(jià)與考核1.定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)和考核，評價(jià)內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格水平、合作態(tài)度等方面。2.建立供應(yīng)商評價(jià)指標(biāo)體系，設(shè)定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，通過量化打分的方式對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)。3.根據(jù)供應(yīng)商評價(jià)結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵，對于不符合要求的供應(yīng)商進(jìn)行淘汰或整改。（三）供應(yīng)商動態(tài)管理1.采購部門應(yīng)及時(shí)更新供應(yīng)商名錄，將新準(zhǔn)入的供應(yīng)商納入名錄，將不符合要求的供應(yīng)商從名錄中刪除。2.關(guān)注供應(yīng)商的經(jīng)營狀況、市場動態(tài)等信息，及時(shí)調(diào)整供應(yīng)商管理策略，確保供應(yīng)商資源的穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)。五、采購流程管理（一）采購申請各部門根據(jù)采購計(jì)劃，填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購原因等內(nèi)容。采購申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交至采購部門。（二）采購審批采購部門收到采購申請表后，對采購項(xiàng)目進(jìn)行初步審核，審核通過后提交至采購決策機(jī)構(gòu)或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。審批通過后的采購項(xiàng)目進(jìn)入采購實(shí)施階段。（三）采購實(shí)施1.采購部門根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，選擇合適的采購方式，如招標(biāo)采購、競爭性談判采購、詢價(jià)采購、單一來源采購等。2.編制采購文件，明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。采購文件應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。3.發(fā)布采購信息，邀請符合條件的供應(yīng)商參與采購活動。采購信息應(yīng)在公司內(nèi)部網(wǎng)站、指定媒體等渠道公開。4.組織開標(biāo)、評標(biāo)、談判等采購活動，按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商。5.與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。（四）采購驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目完成后，采購部門應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)包括采購部門、使用部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門等相關(guān)人員。2.驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對采購物資或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，檢查其數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號等是否符合要求。3.驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員應(yīng)簽署驗(yàn)收報(bào)告。驗(yàn)收報(bào)告應(yīng)包括采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、驗(yàn)收情況、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。如驗(yàn)收不合格，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求供應(yīng)商采取整改措施或重新提供貨物。（五）采購付款1.采購部門根據(jù)采購合同和驗(yàn)收報(bào)告，填寫付款申請單，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交至財(cái)務(wù)部門。2.財(cái)務(wù)部門對付款申請進(jìn)行審核，審核通過后按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行付款。付款時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守公司財(cái)務(wù)管理制度，確保資金支付的安全和合規(guī)。六、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.采購部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和評估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等。2.建立采購風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系，設(shè)定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，通過量化打分的方式對采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。3.根據(jù)采購風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：密切關(guān)注市場動態(tài)，加強(qiáng)市場調(diào)研，及時(shí)掌握市場價(jià)格變化、供求關(guān)系等信息，合理制定采購計(jì)劃和采購策略，降低市場風(fēng)險(xiǎn)對采購成本和質(zhì)量的影響。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商評價(jià)和考核機(jī)制，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，降低供應(yīng)商違約、破產(chǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。3.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：加強(qiáng)采購合同管理，嚴(yán)格審查合同條款，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)、完整，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免合同糾紛。在合同履行過程中，加強(qiáng)對合同執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。4.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：加強(qiáng)采購質(zhì)量控制，在采購過程中嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，確保采購物資或服務(wù)符合要求。對于重要的采購項(xiàng)目，可委托專業(yè)的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求供應(yīng)商采取整改措施或重新提供貨物。5.廉潔風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：加強(qiáng)采購廉潔教育，提高采購人員的廉潔意識，建立健全采購廉潔監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對采購活動的全過程監(jiān)督，防止采購人員收受供應(yīng)商賄賂、謀取私利等行為。對違反廉潔規(guī)定的行為，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。七、采購信息管理（一）采購信息收集采購部門應(yīng)廣泛收集采購相關(guān)信息，包括市場價(jià)格信息、供應(yīng)商信息、采購政策法規(guī)信息等。采購信息收集渠道應(yīng)多樣化，如網(wǎng)絡(luò)平臺、行業(yè)協(xié)會、供應(yīng)商報(bào)價(jià)、市場調(diào)研等。（二）采購信息整理與分析采購部門應(yīng)定期對收集到的采購信息進(jìn)行整理和分析，形成采購信息報(bào)告。采購信息報(bào)告應(yīng)包括市場價(jià)格走勢、供應(yīng)商動態(tài)、采購成本分析等內(nèi)容，為采購決策提供參考依據(jù)。（三）采購信息共享采購部門應(yīng)建立采購信息共享平臺，將采購相關(guān)信息及時(shí)發(fā)布給公司內(nèi)部各部門及所屬單位，實(shí)現(xiàn)采購信息的共享和交流。各部門應(yīng)根據(jù)采購信息共享平臺提供的信息，合理安排采購活動，提高采購效率和效益。八、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.監(jiān)督管理部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購程序的合規(guī)性、采購文件的完整性、采購合同的履行情況、采購資金的使用情況等。2.監(jiān)督檢查可采取定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。監(jiān)督檢查人員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，如實(shí)記錄檢查情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。（二）責(zé)任追究1.對于在采購活動中違反法律法規(guī)、公司制度規(guī)定的單位和個(gè)人，應(yīng)依法依規(guī)追究其責(zé)任。責(zé)任追究方式包括警告