蘭州市合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)蘭州市合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于蘭州市內(nèi)公司/組織簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行、變更、解除等活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及政策規(guī)定。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上訂立合同，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。3.公平公正原則：合同內(nèi)容應(yīng)符合公平、公正的要求，保障雙方的合法權(quán)益。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)。（四）職責(zé)分工1.合同管理部門：負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一歸口管理，制定合同管理制度和流程，審核合同文本，監(jiān)督合同履行等。2.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同的起草、談判、簽訂、履行等具體工作，及時(shí)向合同管理部門報(bào)送合同相關(guān)信息。3.法務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)合同的合法性進(jìn)行審查，提供法律意見和建議，處理合同糾紛等法律事務(wù)。4.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核合同的財(cái)務(wù)條款，監(jiān)督合同款項(xiàng)的收付，進(jìn)行財(cái)務(wù)核算等。二、合同的簽訂（一）合同的起草1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，起草合同文本。合同文本應(yīng)內(nèi)容完整、條款清晰、權(quán)利義務(wù)明確，符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.合同文本應(yīng)包括以下主要條款：當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；標(biāo)的；數(shù)量；質(zhì)量；價(jià)款或者報(bào)酬；履行期限、地點(diǎn)和方式；違約責(zé)任；解決爭(zhēng)議的方法。（二）合同的審核1.業(yè)務(wù)部門起草的合同文本應(yīng)提交合同管理部門進(jìn)行審核。合同管理部門應(yīng)從合同的合法性、合規(guī)性、完整性、可行性等方面進(jìn)行審核，并提出審核意見。2.合同管理部門審核通過后，將合同文本提交法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。法務(wù)部門應(yīng)重點(diǎn)審查合同條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，并出具法律審查意見。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)審核合同的財(cái)務(wù)條款，包括價(jià)款支付方式、結(jié)算期限、發(fā)票開具等，確保合同款項(xiàng)的收付符合財(cái)務(wù)管理制度的要求。4.各部門審核意見不一致時(shí)，由合同管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見后，對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善。（三）合同的簽訂1.經(jīng)審核通過的合同文本，由法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋公司/組織公章或合同專用章。2.合同簽訂前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)確保合同對(duì)方當(dāng)事人具有合法的主體資格和履約能力，必要時(shí)可要求對(duì)方提供相關(guān)證明文件。3.合同簽訂過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同審批流程進(jìn)行操作，確保合同簽訂的合規(guī)性和有效性。三、合同的履行（一）履行計(jì)劃1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定詳細(xì)的合同履行計(jì)劃，明確合同履行的步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等，確保合同能夠按時(shí)、按質(zhì)、按量履行。2.合同履行計(jì)劃應(yīng)報(bào)合同管理部門備案。（二）履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同履行計(jì)劃，對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。2.合同管理部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促業(yè)務(wù)部門整改，并向公司/組織領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。（三）變更與解除1.合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。2.如因不可抗力或其他原因需要解除合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知合同對(duì)方當(dāng)事人，并按照法律法規(guī)和合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。解除合同的通知應(yīng)采用書面形式，并留存相關(guān)證據(jù)。四、合同的歸檔與保管（一）歸檔范圍1.公司/組織簽訂的各類合同文本及相關(guān)附件，包括合同審批表、審核意見、變更協(xié)議、解除協(xié)議等。2.合同履行過程中產(chǎn)生的各類文件和資料，如往來函件、會(huì)議紀(jì)要、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、結(jié)算憑證等。（二）歸檔要求1.合同管理部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同的歸檔工作，確保合同文件的及時(shí)、完整、準(zhǔn)確歸檔。2.合同歸檔文件應(yīng)按照合同類別、簽訂時(shí)間等進(jìn)行分類整理，建立電子和紙質(zhì)檔案，便于查詢和管理。3.合同檔案應(yīng)妥善保管，防止丟失、損壞或泄露。檔案保管期限應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司/組織相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）查閱與借閱1.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱人員不得擅自復(fù)制、涂改、抽取、銷毀合同檔案。2.因工作需要借閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人和公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可借閱。借閱期限一般不得超過[X]個(gè)工作日，借閱人員應(yīng)按時(shí)歸還檔案，并確保檔案的安全和完整。五、合同的風(fēng)險(xiǎn)防范（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.合同管理部門應(yīng)定期組織開展合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，對(duì)合同簽訂、履行過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理和分析。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同主體資格、合同條款、合同履行、合同變更與解除、合同糾紛處理等方面的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性和定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、層次分析法等。2.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同類型的合同風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如加強(qiáng)合同審核、完善合同條款、加強(qiáng)合同履行跟蹤、建立合同糾紛預(yù)警機(jī)制等。2.合同管理部門應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。六、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)警1.業(yè)務(wù)部門在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)合同糾紛的跡象時(shí)，應(yīng)及時(shí)向合同管理部門報(bào)告，并采取相應(yīng)的防范措施。2.合同管理部門應(yīng)建立合同糾紛預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能引發(fā)糾紛的合同進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的糾紛隱患。（二）糾紛處理1.合同糾紛發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，與合同對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應(yīng)及時(shí)向合同管理部門報(bào)告，并按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，通過仲裁、訴訟等方式解決糾紛。2.合同管理部門應(yīng)協(xié)助業(yè)務(wù)部門處理合同糾紛，提供必要的法律支持和指導(dǎo)，參與糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等活動(dòng)。3.法務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)合同糾紛的法律事務(wù)處理，包括起草法律文書、參加庭審、提供法律意見等。4.財(cái)務(wù)部門應(yīng)配合業(yè)務(wù)部門和法務(wù)部門處理合同糾紛，提供相關(guān)財(cái)務(wù)資料和證據(jù)，協(xié)助做好款項(xiàng)的收付和結(jié)算工作。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司/組織應(yīng)建立合同管理監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)合同管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保合同管理制度的有效執(zhí)行。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括合同簽訂、履行、歸檔、風(fēng)險(xiǎn)防范、糾紛處理等方面的工作情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.公司/組織應(yīng)建立合同管理考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)合同管理部門和業(yè)務(wù)部門的合同管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括合同簽訂的合規(guī)性、合同履行的情況、合同風(fēng)險(xiǎn)防范的效果、合同糾紛處理的結(jié)果等方面。