大客戶合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司大客戶合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司與大客戶簽訂的各類合同，包括但不限于銷售合同、采購合同、服務(wù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對方。3.公平公正原則：合同條款應(yīng)公平合理，不得損害對方的合法權(quán)益。4.誠實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)。二、合同簽訂管理（一）客戶資信調(diào)查1.在與大客戶簽訂合同前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)對客戶的資信狀況進(jìn)行調(diào)查，包括客戶的基本情況、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、信用記錄等。2.資信調(diào)查可通過多種方式進(jìn)行，如查閱客戶的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、財務(wù)報表等資料，向相關(guān)機(jī)構(gòu)查詢客戶的信用評級，實(shí)地考察客戶的經(jīng)營場所等。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)資信調(diào)查結(jié)果，對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估，并填寫《客戶資信調(diào)查表》，作為是否與客戶簽訂合同的重要依據(jù)。（二）合同談判1.業(yè)務(wù)部門在資信調(diào)查通過后，應(yīng)與大客戶進(jìn)行合同談判。談判人員應(yīng)至少包括業(yè)務(wù)代表、法務(wù)人員等，必要時可邀請技術(shù)、財務(wù)等相關(guān)人員參加。2.談判人員應(yīng)明確談判目標(biāo)，制定談判策略，對合同條款進(jìn)行充分協(xié)商，確保合同條款符合公司利益和法律法規(guī)要求。3.在談判過程中，談判人員應(yīng)做好記錄，記錄談判的時間、地點(diǎn)、參與人員、談判內(nèi)容等，并形成《合同談判記錄》。（三）合同起草1.根據(jù)談判結(jié)果，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草合同文本。合同文本應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同模板，確保合同條款完整、準(zhǔn)確、清晰。2.合同文本應(yīng)包括以下主要條款：合同雙方的基本信息、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價格、履行期限、履行地點(diǎn)、履行方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等。3.對于特殊業(yè)務(wù)或重大合同，可根據(jù)實(shí)際情況增加或調(diào)整合同條款。合同起草完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同文本提交法務(wù)人員進(jìn)行審核。（四）合同審核1.法務(wù)人員應(yīng)對合同文本進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)審核合同條款是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律風(fēng)險，是否維護(hù)了公司的合法權(quán)益等。2.法務(wù)人員審核后，應(yīng)出具《合同審核意見》，對合同文本提出修改建議或?qū)徍送ㄟ^的意見。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審核意見對合同文本進(jìn)行修改完善。3.對于重大合同或涉及法律風(fēng)險較高的合同，公司可組織相關(guān)部門進(jìn)行會審，會審?fù)ㄟ^后方可簽訂合同。（五）合同簽訂1.合同文本經(jīng)審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與大客戶簽訂合同。簽訂合同前，雙方應(yīng)仔細(xì)核對合同文本，確保合同內(nèi)容與談判結(jié)果一致。2.合同簽訂時，應(yīng)加蓋公司合同專用章或公章，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。合同一式多份，雙方各執(zhí)一份，公司相關(guān)部門留存一份。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將簽訂后的合同副本提交給相關(guān)部門，如財務(wù)部、物流部等，以便各部門做好合同履行的準(zhǔn)備工作。三、合同履行管理（一）合同交底1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，將合同的主要內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)、履行要求等告知相關(guān)人員。2.合同交底的內(nèi)容應(yīng)包括合同的基本情況、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價格、履行期限、履行地點(diǎn)、履行方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等。3.合同交底可采用會議、培訓(xùn)、書面文件等形式進(jìn)行，確保相關(guān)人員熟悉合同內(nèi)容，明確各自的職責(zé)。（二）履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)對合同履行情況進(jìn)行跟蹤，及時掌握合同履行進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向客戶了解合同履行情況，收集客戶反饋意見，對客戶提出的問題應(yīng)及時處理，并將處理結(jié)果反饋給客戶。3.在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶存在違約行為，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向公司報告，并采取相應(yīng)的措施，如要求客戶承擔(dān)違約責(zé)任、暫停履行合同等，以維護(hù)公司的合法權(quán)益。（三）變更管理1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化，需要變更合同內(nèi)容的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與客戶協(xié)商，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、變更的原因、變更后的履行期限、履行地點(diǎn)、履行方式等，并經(jīng)雙方簽字或蓋章確認(rèn)。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同變更協(xié)議副本提交給相關(guān)部門，如財務(wù)部、物流部等，以便各部門做好相應(yīng)的調(diào)整工作。（四）結(jié)算管理1.財務(wù)部應(yīng)按照合同約定及時辦理合同款項(xiàng)的結(jié)算工作，確保公司資金的安全和正常流轉(zhuǎn)。2.財務(wù)部在辦理結(jié)算時，應(yīng)審核合同履行情況、發(fā)票開具情況等，確保結(jié)算金額準(zhǔn)確無誤。3.對于合同款項(xiàng)的支付，應(yīng)嚴(yán)格按照公司的財務(wù)管理制度執(zhí)行，履行審批手續(xù)，確保支付合規(guī)。四、合同風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.公司應(yīng)建立合同風(fēng)險識別機(jī)制，定期對合同進(jìn)行風(fēng)險評估，識別合同履行過程中可能存在的風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險等。2.風(fēng)險識別可通過對合同條款、履行情況、客戶反饋等進(jìn)行分析，結(jié)合市場環(huán)境、法律法規(guī)變化等因素進(jìn)行綜合判斷。3.業(yè)務(wù)部門、法務(wù)人員等應(yīng)密切關(guān)注合同履行過程中的風(fēng)險因素，及時發(fā)現(xiàn)并報告潛在的風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估1.對于識別出的合同風(fēng)險，公司應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險評估，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險評估可采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方法，如風(fēng)險矩陣、層次分析法等，確定風(fēng)險等級。3.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，公司應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，對高風(fēng)險合同進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和管理。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同類型的合同風(fēng)險，公司應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.對于市場風(fēng)險，可通過加強(qiáng)市場調(diào)研、優(yōu)化合同條款等方式降低風(fēng)險；對于信用風(fēng)險，可加強(qiáng)客戶資信管理、要求客戶提供擔(dān)保等方式防范風(fēng)險；對于法律風(fēng)險，可加強(qiáng)合同審核、聘請法律顧問等方式規(guī)避風(fēng)險。3.在風(fēng)險應(yīng)對過程中，公司應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險變化情況，及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施，確保風(fēng)險得到有效控制。五、合同檔案管理（一）檔案收集1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集合同簽訂、履行過程中形成的各類文件資料，包括合同文本、談判記錄、審核意見、變更協(xié)議、結(jié)算憑證等。2.檔案收集應(yīng)及時、完整，確保文件資料的真實(shí)性和有效性。業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期將收集到的合同檔案資料移交公司檔案管理部門。（二）檔案整理1.檔案管理部門應(yīng)按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定，對合同檔案資料進(jìn)行整理、分類、編號等工作。2.合同檔案應(yīng)按照合同類別、簽訂時間等進(jìn)行分類，建立檔案目錄，便于查詢和管理。3.檔案管理部門應(yīng)對合同檔案資料進(jìn)行裝訂、歸檔，確保檔案的整齊、美觀。（三）檔案保管1.合同檔案應(yīng)妥善保管，存放于安全、防火、防潮、防蟲的檔案庫房內(nèi)。2.檔案管理部門應(yīng)建立檔案保管制度，定期對合同檔案進(jìn)行檢查、盤點(diǎn)，確保檔案的安全和完整。3.對于重要合同檔案，應(yīng)采取加密存儲、異地備份等措施，防止檔案丟失或損壞。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。2.檔案管理部門應(yīng)按照查閱申請表的要求，提供相應(yīng)的合同檔案資料，并做好查閱記錄。查閱記錄應(yīng)包括查閱時間、查閱人員、查閱內(nèi)容等。3.查閱人員不得擅自涂改、復(fù)印、轉(zhuǎn)借合同檔案資料，如需復(fù)印或轉(zhuǎn)借，應(yīng)經(jīng)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)手續(xù)。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司應(yīng)建立合同監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對合同簽訂、履行、管理等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查可采用內(nèi)部審計、專項(xiàng)檢查、日常巡查等方式進(jìn)行，重點(diǎn)檢查合同的簽訂是否合規(guī)、履行是否到位、風(fēng)險防控是否有效等。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核評價1.公司應(yīng)建立合同考核評價制度，對業(yè)務(wù)部門和相關(guān)人員的合同管理工作進(jìn)行考核評價。2.考核評價指標(biāo)