采購(gòu)分購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司采購(gòu)分購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，確保采購(gòu)質(zhì)量，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有采購(gòu)分購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)分購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本，追求采購(gòu)效益最大化。3.公開透明原則：采購(gòu)分購(gòu)過程應(yīng)公開、公平、公正，接受公司內(nèi)部監(jiān)督。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行采購(gòu)合同，維護(hù)公司利益。二、采購(gòu)分購(gòu)職責(zé)分工（一）采購(gòu)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定采購(gòu)計(jì)劃，根據(jù)公司需求確定采購(gòu)分購(gòu)項(xiàng)目。2.組織采購(gòu)分購(gòu)活動(dòng)，包括供應(yīng)商選擇、采購(gòu)談判、合同簽訂等。3.負(fù)責(zé)采購(gòu)物資和服務(wù)的質(zhì)量控制，確保符合公司要求。4.協(xié)調(diào)處理采購(gòu)分購(gòu)過程中的問題和糾紛。5.建立和維護(hù)供應(yīng)商檔案，評(píng)估供應(yīng)商績(jī)效。（二）需求部門職責(zé)1.提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物資和服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求。2.參與采購(gòu)分購(gòu)過程，提供技術(shù)支持和商務(wù)建議。3.協(xié)助采購(gòu)部門進(jìn)行供應(yīng)商選擇和評(píng)估。4.負(fù)責(zé)驗(yàn)收采購(gòu)物資和服務(wù)，確保符合需求。（三）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.審核采購(gòu)預(yù)算，確保采購(gòu)資金合理安排。2.參與采購(gòu)合同審核，監(jiān)督采購(gòu)資金支付。3.負(fù)責(zé)采購(gòu)成本核算和分析，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。（四）審計(jì)部門職責(zé)1.對(duì)采購(gòu)分購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保采購(gòu)行為合規(guī)。2.審查采購(gòu)合同，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。3.對(duì)采購(gòu)分購(gòu)過程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。三、采購(gòu)分購(gòu)流程（一）采購(gòu)計(jì)劃制定1.需求部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和實(shí)際需求，提前[X]個(gè)月提交采購(gòu)需求計(jì)劃，明確采購(gòu)物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等。2.采購(gòu)部門匯總各需求部門的采購(gòu)需求計(jì)劃，結(jié)合公司庫(kù)存情況、資金預(yù)算等因素，制定年度采購(gòu)計(jì)劃和月度采購(gòu)執(zhí)行計(jì)劃。3.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)批準(zhǔn)后的采購(gòu)計(jì)劃作為采購(gòu)分購(gòu)活動(dòng)的依據(jù)。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。2.對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、業(yè)績(jī)信譽(yù)等方面的審核。3.組織對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、售后服務(wù)能力等情況。4.根據(jù)考察結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商列入合格供應(yīng)商名錄。5.與合格供應(yīng)商簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。6.定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整供應(yīng)商名錄，對(duì)表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰。（三）采購(gòu)分購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃和供應(yīng)商名錄，向選定的供應(yīng)商發(fā)送采購(gòu)訂單或詢價(jià)單。2.供應(yīng)商收到采購(gòu)訂單或詢價(jià)單后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或確認(rèn)訂單。3.采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和分析，選擇最優(yōu)供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)談判。4.采購(gòu)談判應(yīng)明確采購(gòu)價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等條款，達(dá)成一致意見后簽訂采購(gòu)合同。5.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)跟蹤合同執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。6.對(duì)于分購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度和需求，合理安排分購(gòu)計(jì)劃，確保分購(gòu)工作順利進(jìn)行。（四）驗(yàn)收與付款1.采購(gòu)物資和服務(wù)到貨后，需求部門應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收，按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)。2.驗(yàn)收合格的物資和服務(wù)，需求部門應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；驗(yàn)收不合格的，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其采取整改措施或退換貨。3.采購(gòu)部門根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和采購(gòu)合同，辦理付款手續(xù)。付款申請(qǐng)應(yīng)附采購(gòu)合同、發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)憑證，經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。4.財(cái)務(wù)部門按照公司財(cái)務(wù)制度和審批流程，及時(shí)支付采購(gòu)款項(xiàng)。四、采購(gòu)分購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)商壟斷、原材料短缺等風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)物資和服務(wù)不符合質(zhì)量要求，影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)合同條款不明確、不合理，導(dǎo)致合同糾紛。4.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商破產(chǎn)、倒閉、違約等風(fēng)險(xiǎn)。5.法律風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)分購(gòu)活動(dòng)違反法律法規(guī)，引發(fā)法律糾紛。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采購(gòu)部門會(huì)同相關(guān)部門對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)；與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，鎖定采購(gòu)價(jià)格；拓展供應(yīng)商渠道，降低供應(yīng)商壟斷風(fēng)險(xiǎn)；建立原材料儲(chǔ)備制度，應(yīng)對(duì)原材料短缺風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購(gòu)物資和服務(wù)的質(zhì)量檢驗(yàn)，嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證承諾和售后服務(wù)承諾；定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估，淘汰質(zhì)量不合格的供應(yīng)商。3.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，明確合同條款，確保合同合法合規(guī)；在合同簽訂前進(jìn)行法律審查，防范合同風(fēng)險(xiǎn)；建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，及時(shí)解決合同履行過程中的問題。4.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行信用評(píng)估，選擇信用良好的供應(yīng)商；與供應(yīng)商簽訂風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)協(xié)議，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)；建立供應(yīng)商應(yīng)急管理機(jī)制，應(yīng)對(duì)供應(yīng)商突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。5.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購(gòu)人員法律法規(guī)培訓(xùn)，提高法律意識(shí)；在采購(gòu)分購(gòu)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)；建立法律糾紛處理機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)法律糾紛。五、采購(gòu)分購(gòu)監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.審計(jì)部門定期對(duì)采購(gòu)分購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)程序是否合規(guī)、采購(gòu)合同是否履行、采購(gòu)資金是否合理使用等。2.公司內(nèi)部設(shè)立舉報(bào)郵箱和舉報(bào)電話，接受員工對(duì)采購(gòu)分購(gòu)過程中違規(guī)行為的舉報(bào)。3.采購(gòu)部門應(yīng)定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)采購(gòu)分購(gòu)工作進(jìn)展情況，接受公司領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）考核指標(biāo)1.采購(gòu)成本控制指標(biāo)：采購(gòu)價(jià)格是否合理，采購(gòu)成本是否降低。2.采購(gòu)質(zhì)量指標(biāo)：采購(gòu)物資和服務(wù)的質(zhì)量是否符合要求，驗(yàn)收合格率是否達(dá)標(biāo)。3.采購(gòu)進(jìn)度指標(biāo)：采購(gòu)合同是否按時(shí)履行，交貨期是否滿足公司需求。4.供應(yīng)商管理指標(biāo)：供應(yīng)商評(píng)價(jià)得分、供應(yīng)商投訴率等。5.采購(gòu)合規(guī)指標(biāo)：采購(gòu)程序是否合規(guī)，采購(gòu)合同是否合法有效。（三）考核方式1.采購(gòu)部門定期對(duì)采購(gòu)分購(gòu)工作進(jìn)行自我評(píng)估，填寫考核自評(píng)表。2.審計(jì)部門根據(jù)審計(jì)結(jié)果和日常監(jiān)督情況，對(duì)采購(gòu)部門進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，出具考核報(bào)告。3.公司根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)采購(gòu)部門和相關(guān)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。對(duì)采購(gòu)工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)采購(gòu)工作存在問題的部門和個(gè)人進(jìn)行批評(píng)教育，并責(zé)令限期整改；對(duì)違規(guī)違紀(jì)行