農(nóng)商行訴訟管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范本行訴訟管理工作，有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)本行合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本行及所屬各分支機(jī)構(gòu)在各類(lèi)訴訟活動(dòng)中的管理與操作。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)司法解釋?zhuān)_保訴訟行為合法有效。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則注重對(duì)訴訟風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制，將風(fēng)險(xiǎn)損失降至最低。3.效益優(yōu)先原則在維護(hù)本行合法權(quán)益的前提下，合理控制訴訟成本，提高訴訟效益。4.及時(shí)高效原則及時(shí)啟動(dòng)訴訟程序，積極推進(jìn)訴訟進(jìn)程，提高訴訟效率，保障本行權(quán)益。二、訴訟管理職責(zé)分工（一）總行法律合規(guī)部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定和完善本行訴訟管理制度、流程和規(guī)范。2.對(duì)重大、復(fù)雜訴訟案件進(jìn)行法律分析和論證，提出法律意見(jiàn)和建議。3.指導(dǎo)、監(jiān)督各分支機(jī)構(gòu)的訴訟管理工作。4.負(fù)責(zé)與外部律師事務(wù)所的溝通、協(xié)調(diào)和管理，建立律師庫(kù)。5.跟蹤、統(tǒng)計(jì)和分析全行訴訟案件情況，定期向上級(jí)匯報(bào)。（二）分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)崗1.負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)訴訟案件的初審和立案工作，及時(shí)向總行報(bào)告。2.協(xié)助總行法律合規(guī)部門(mén)開(kāi)展訴訟案件的調(diào)查、證據(jù)收集等工作。3.負(fù)責(zé)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，配合做好訴訟案件的應(yīng)對(duì)工作。4.跟蹤本機(jī)構(gòu)訴訟案件進(jìn)展情況，及時(shí)反饋信息。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)提供與訴訟案件相關(guān)的業(yè)務(wù)資料和信息。2.配合法律合規(guī)部門(mén)做好訴訟案件的處理工作，參與案件討論和決策。3.根據(jù)訴訟結(jié)果，落實(shí)相關(guān)整改措施，加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)1.參與重大訴訟案件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析。2.根據(jù)訴訟案件情況，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理策略。（五）財(cái)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)核定訴訟案件的費(fèi)用預(yù)算，保障訴訟資金及時(shí)足額到位。2.對(duì)訴訟費(fèi)用的支出進(jìn)行審核和管理，確保費(fèi)用合規(guī)合理。三、訴訟案件的受理與立案（一）案件來(lái)源1.本行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中與客戶、第三方發(fā)生糾紛，經(jīng)協(xié)商無(wú)法解決的。2.本行發(fā)現(xiàn)客戶或第三方存在侵害本行權(quán)益的行為，需要通過(guò)訴訟維護(hù)權(quán)益的。3.司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門(mén)交辦或轉(zhuǎn)辦的涉及本行的訴訟案件。（二）受理?xiàng)l件1.有明確的被告。2.有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由。3.屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。（三）立案程序1.分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)崗收到符合受理?xiàng)l件的糾紛或案件線索后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行初審。初審內(nèi)容包括案件基本情況、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、證據(jù)材料等。2.初審?fù)ㄟ^(guò)后，填寫(xiě)《訴訟案件立案申請(qǐng)表》，連同相關(guān)材料一并報(bào)送總行法律合規(guī)部門(mén)。3.總行法律合規(guī)部門(mén)對(duì)上報(bào)的案件進(jìn)行審核，必要時(shí)可組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行討論。審核通過(guò)后，報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立案。4.立案后，由總行法律合規(guī)部門(mén)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)案件的跟蹤和管理，并建立訴訟案件臺(tái)賬。四、訴訟案件的處理（一）訴訟策略制定1.總行法律合規(guī)部門(mén)在立案后，應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)案件進(jìn)行全面分析，制定訴訟策略。訴訟策略應(yīng)包括訴訟請(qǐng)求、事實(shí)依據(jù)、法律依據(jù)、證據(jù)準(zhǔn)備、庭審方案等內(nèi)容。2.對(duì)于重大、復(fù)雜訴訟案件，應(yīng)邀請(qǐng)外部專(zhuān)家或律師進(jìn)行論證，確保訴訟策略的科學(xué)性和可行性。（二）證據(jù)收集與整理1.業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合法律合規(guī)部門(mén)開(kāi)展證據(jù)收集工作，及時(shí)提供與案件相關(guān)的業(yè)務(wù)資料、合同協(xié)議、往來(lái)憑證等證據(jù)材料。2.法律合規(guī)部門(mén)對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行整理、分類(lèi)和審核，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。對(duì)于需要補(bǔ)充或完善的證據(jù)，及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)進(jìn)行收集。（三）委托律師1.根據(jù)案件情況，總行法律合規(guī)部門(mén)從律師庫(kù)中選擇合適的律師事務(wù)所和律師代理訴訟案件。2.與選定的律師事務(wù)所簽訂委托代理合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、代理費(fèi)用、代理期限等內(nèi)容。3.向律師提供詳細(xì)的案件資料和訴訟要求，定期與律師溝通案件進(jìn)展情況，及時(shí)了解律師工作動(dòng)態(tài)。（四）庭審準(zhǔn)備1.律師應(yīng)根據(jù)訴訟策略和證據(jù)情況，制定庭審方案，包括庭審陳述、舉證質(zhì)證、辯論要點(diǎn)等。2.總行法律合規(guī)部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)配合律師做好庭審準(zhǔn)備工作，如模擬庭審、準(zhǔn)備補(bǔ)充證據(jù)等。3.庭審前，應(yīng)確保所有參與庭審人員熟悉案件情況和庭審流程，明確各自職責(zé)。（五）庭審與執(zhí)行1.庭審過(guò)程中，嚴(yán)格按照法律程序進(jìn)行，積極維護(hù)本行合法權(quán)益。律師應(yīng)充分發(fā)表代理意見(jiàn)，展示證據(jù)，反駁對(duì)方觀點(diǎn)。2.庭審結(jié)束后，及時(shí)關(guān)注裁判結(jié)果。如對(duì)裁判結(jié)果不服，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提出上訴。3.對(duì)于生效的法律文書(shū)，本行應(yīng)積極履行義務(wù)。如對(duì)方不履行義務(wù)，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，確保本行權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)。五、訴訟案件的監(jiān)督與管理（一）案件跟蹤1.總行法律合規(guī)部門(mén)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)訴訟案件的跟蹤工作，定期了解案件進(jìn)展情況，及時(shí)掌握案件動(dòng)態(tài)。2.跟蹤內(nèi)容包括案件受理、立案、審理、判決、執(zhí)行等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保案件按照法定程序順利進(jìn)行。（二）信息報(bào)告1.分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)崗應(yīng)定期向總行法律合規(guī)部門(mén)報(bào)告本機(jī)構(gòu)訴訟案件的進(jìn)展情況，重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。2.總行法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)定期匯總?cè)性V訟案件情況，形成書(shū)面報(bào)告，向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)匯報(bào)。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括案件數(shù)量、類(lèi)型、標(biāo)的金額、處理結(jié)果、存在問(wèn)題及建議等。（三）檔案管理1.訴訟案件檔案是本行重要的法律資料，應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行整理、歸檔和保管。2.檔案內(nèi)容包括案件受理材料、立案申請(qǐng)表、證據(jù)材料、委托代理合同、庭審記錄、裁判文書(shū)等。3.檔案管理人員應(yīng)確保檔案的完整性、準(zhǔn)確性和保密性，便于查閱和使用。（四）案件評(píng)估1.訴訟案件結(jié)案后，總行法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)案件進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括案件處理結(jié)果、訴訟策略的執(zhí)行情況、證據(jù)運(yùn)用情況、律師工作表現(xiàn)等。2.通過(guò)案件評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后的訴訟管理工作提供參考。對(duì)于存在的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出改進(jìn)措施，完善訴訟管理制度和流程。六、訴訟費(fèi)用管理（一）費(fèi)用預(yù)算1.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)年度訴訟案件情況，合理核定訴訟費(fèi)用預(yù)算。預(yù)算內(nèi)容包括案件受理費(fèi)、律師費(fèi)、鑒定費(fèi)、差旅費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。2.訴訟費(fèi)用預(yù)算應(yīng)納入本行年度財(cái)務(wù)預(yù)算管理，確保資金及時(shí)足額到位。（二）費(fèi)用支出1.訴訟費(fèi)用支出應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，確需超預(yù)算支出的，應(yīng)按規(guī)定程序?qū)徟?.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)訴訟費(fèi)用的支出進(jìn)行審核，確保費(fèi)用支出合規(guī)合理。對(duì)于不符合規(guī)定的費(fèi)用支出，不予報(bào)銷(xiāo)。（三）費(fèi)用控制1.在訴訟過(guò)程中，應(yīng)合理控制訴訟成本，避免不必要的費(fèi)用支出。如通過(guò)與對(duì)方協(xié)商和解、優(yōu)化訴訟策略等方式，降低訴訟費(fèi)用。2.定