控參股公司管理辦法總則制定目的為了加強(qiáng)本公司對(duì)控參股公司的管理，規(guī)范控參股公司的運(yùn)作，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，提高公司整體運(yùn)營(yíng)效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及本公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于本公司對(duì)所控股的子公司以及參股公司的管理?？毓勺庸臼侵副竟境钟衅?0%以上股份，或者雖不足50%但能夠?qū)嶋H控制其經(jīng)營(yíng)決策的公司；參股公司是指本公司持有一定比例股份，但不具有實(shí)際控制權(quán)的公司。管理原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確?？貐⒐晒镜母黜?xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.戰(zhàn)略協(xié)同原則：將控參股公司的發(fā)展納入公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)協(xié)同發(fā)展。3.有效控制原則：通過(guò)合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)和管理制度，對(duì)控參股公司實(shí)施有效控制，保障公司的權(quán)益和戰(zhàn)略意圖的實(shí)現(xiàn)。4.科學(xué)決策原則：建立健全科學(xué)的決策機(jī)制，對(duì)控參股公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行充分的調(diào)研、分析和論證，確保決策的科學(xué)性和合理性。組織管理管理架構(gòu)本公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的控參股公司管理部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)對(duì)控參股公司的管理工作。該部門(mén)在公司管理層的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，與公司其他部門(mén)密切配合，形成有效的管理體系。管理職責(zé)1.控參股公司管理部門(mén)職責(zé)研究制定控參股公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并組織實(shí)施。負(fù)責(zé)控參股公司的股權(quán)管理，包括股權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等事項(xiàng)的審核和辦理。監(jiān)督控參股公司的治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)作情況，指導(dǎo)其建立健全內(nèi)部管理制度。協(xié)調(diào)控參股公司與本公司及其他關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系，促進(jìn)協(xié)同發(fā)展。負(fù)責(zé)收集、整理和分析控參股公司的經(jīng)營(yíng)信息，為公司決策提供依據(jù)。2.其他部門(mén)職責(zé)財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)控參股公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理，指導(dǎo)其建立健全財(cái)務(wù)管理制度，定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和分析。法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)為控參股公司的重大決策提供法律支持和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，處理涉及控參股公司的法律糾紛。人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)指導(dǎo)控參股公司的人力資源管理工作，協(xié)助其建立健全人力資源管理制度，調(diào)配和管理關(guān)鍵崗位人員。股權(quán)管理股權(quán)取得1.投資決策：公司進(jìn)行控參股投資時(shí)，應(yīng)遵循公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和投資原則，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的可行性研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投資決策應(yīng)按照公司的決策程序進(jìn)行，經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。2.股權(quán)收購(gòu)：在進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和相關(guān)程序進(jìn)行操作。與出讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。股權(quán)持有1.股權(quán)登記：公司應(yīng)及時(shí)辦理控參股公司的股權(quán)登記手續(xù)，確保股權(quán)的合法性和有效性。定期對(duì)股權(quán)登記情況進(jìn)行檢查和更新，防止股權(quán)糾紛的發(fā)生。2.股權(quán)權(quán)益維護(hù)：公司應(yīng)積極維護(hù)自身在控參股公司的股權(quán)權(quán)益，依法行使股東權(quán)利，參與控參股公司的重大決策，監(jiān)督其經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。股權(quán)處置1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)汗巨D(zhuǎn)讓控參股公司股權(quán)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，按照法律法規(guī)和公司的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。轉(zhuǎn)讓前應(yīng)對(duì)擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)進(jìn)行評(píng)估，確定合理的轉(zhuǎn)讓價(jià)格。2.股權(quán)質(zhì)押：公司進(jìn)行控參股公司股權(quán)質(zhì)押時(shí)，應(yīng)充分考慮質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，確保質(zhì)押行為符合法律法規(guī)和公司的規(guī)定。質(zhì)押事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)，并辦理相關(guān)的質(zhì)押登記手續(xù)。治理結(jié)構(gòu)管理股東會(huì)1.股東權(quán)利行使：公司作為控參股公司的股東，應(yīng)依法行使股東權(quán)利，參加股東會(huì)會(huì)議，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行表決。在股東會(huì)會(huì)議上，應(yīng)充分表達(dá)公司的意見(jiàn)和建議，維護(hù)公司的合法權(quán)益。2.股東會(huì)決策：公司應(yīng)積極參與控參股公司股東會(huì)的決策過(guò)程，對(duì)涉及公司重大利益的事項(xiàng)，應(yīng)提前進(jìn)行研究和分析，提出合理的決策建議。董事會(huì)1.董事選派：公司應(yīng)按照控參股公司章程的規(guī)定，選派合適的人員擔(dān)任控參股公司的董事。董事應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，能夠代表公司的利益，積極參與控參股公司的決策和管理。2.董事會(huì)運(yùn)作：公司選派的董事應(yīng)嚴(yán)格遵守控參股公司的董事會(huì)工作規(guī)則，按時(shí)參加董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真履行職責(zé)。在董事會(huì)會(huì)議上，應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策。監(jiān)事會(huì)1.監(jiān)事選派：公司應(yīng)按照控參股公司章程的規(guī)定，選派合適的人員擔(dān)任控參股公司的監(jiān)事。監(jiān)事應(yīng)具備較強(qiáng)的監(jiān)督意識(shí)和專(zhuān)業(yè)能力，能夠?qū)貐⒐晒镜慕?jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督。2.監(jiān)事會(huì)監(jiān)督：公司選派的監(jiān)事應(yīng)積極履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)控參股公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)等進(jìn)行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向公司和控參股公司管理層反饋，并提出整改建議。經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略規(guī)劃1.戰(zhàn)略制定：公司應(yīng)指導(dǎo)控參股公司制定符合其自身實(shí)際情況和公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略。戰(zhàn)略制定過(guò)程中應(yīng)充分考慮市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和自身優(yōu)勢(shì)，明確發(fā)展目標(biāo)和重點(diǎn)。2.戰(zhàn)略實(shí)施：控參股公司應(yīng)按照制定的戰(zhàn)略規(guī)劃組織實(shí)施，定期對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)控參股公司戰(zhàn)略實(shí)施的監(jiān)督和指導(dǎo)，確保戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。經(jīng)營(yíng)計(jì)劃1.計(jì)劃制定：控參股公司應(yīng)根據(jù)其戰(zhàn)略規(guī)劃和市場(chǎng)需求，制定年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。經(jīng)營(yíng)計(jì)劃應(yīng)包括業(yè)務(wù)發(fā)展、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)管理、人力資源等方面的內(nèi)容，明確各項(xiàng)工作的目標(biāo)和措施。2.計(jì)劃執(zhí)行：控參股公司應(yīng)嚴(yán)格按照經(jīng)營(yíng)計(jì)劃組織實(shí)施，定期對(duì)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析。公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)控參股公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督和考核，確保經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的順利完成。財(cái)務(wù)管理1.財(cái)務(wù)制度建設(shè)：公司應(yīng)指導(dǎo)控參股公司建立健全財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)核算和財(cái)務(wù)管理流程?？貐⒐晒緫?yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司的相關(guān)規(guī)定，設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，編制財(cái)務(wù)報(bào)表。2.財(cái)務(wù)預(yù)算管理：控參股公司應(yīng)編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算，明確各項(xiàng)收支計(jì)劃。公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)控參股公司財(cái)務(wù)預(yù)算的審核和監(jiān)督，確保預(yù)算的合理性和執(zhí)行的有效性。3.財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督：公司應(yīng)定期對(duì)控參股公司進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，檢查其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)要求控參股公司及時(shí)整改，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。人力資源管理1.人員配備：控參股公司應(yīng)根據(jù)其經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，合理配備人員。公司應(yīng)協(xié)助控參股公司招聘和選拔關(guān)鍵崗位人員，確保人員的素質(zhì)和能力符合崗位要求。2.績(jī)效考核：控參股公司應(yīng)建立健全績(jī)效考核制度，對(duì)員工的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)。公司應(yīng)指導(dǎo)控參股公司制定科學(xué)合理的績(jī)效考核指標(biāo)和方法，確保績(jī)效考核的公平、公正、公開(kāi)。3.薪酬福利：控參股公司應(yīng)根據(jù)其經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)水平，制定合理的薪酬福利制度。公司應(yīng)指導(dǎo)控參股公司建立薪酬激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)員工的工作積極性和主動(dòng)性。信息管理信息收集1.經(jīng)營(yíng)信息：控參股公司應(yīng)定期向公司報(bào)送經(jīng)營(yíng)信息，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等。公司應(yīng)建立健全信息收集制度，確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.重大事項(xiàng)信息：控參股公司發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告。重大事項(xiàng)包括但不限于重大投資、重大合同簽訂、重大訴訟等。信息分析1.數(shù)據(jù)分析：公司應(yīng)組織對(duì)收集到的控參股公司信息進(jìn)行分析，運(yùn)用科學(xué)的分析方法和工具，評(píng)估控參股公司的經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展趨勢(shì)。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：通過(guò)信息分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)控參股公司存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提前制定應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。信息披露1.內(nèi)部披露：公司應(yīng)將控參股公司的相關(guān)信息及時(shí)向公司管理層和相關(guān)部門(mén)進(jìn)行披露，為公司決策提供依據(jù)。2.外部披露：控參股公司應(yīng)按照法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向社會(huì)公眾披露相關(guān)信息。公司應(yīng)指導(dǎo)控參股公司做好信息披露工作，確保信息披露的合規(guī)性和真實(shí)性。監(jiān)督與考核監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)控參股公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。監(jiān)督內(nèi)容包括股權(quán)管理、治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理、信息披露等方面。2.外部監(jiān)督：公司應(yīng)積極配合政府監(jiān)管部門(mén)和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)控參股公司的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題?？己嗽u(píng)價(jià)1.考核指標(biāo)：公司應(yīng)建立科學(xué)合理的控參股公司考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體