建設(shè)方簽證管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司建設(shè)項(xiàng)目簽證管理，規(guī)范簽證流程，確保工程簽證的真實(shí)性、合理性、必要性和及時(shí)性，有效控制工程成本，保障工程順利進(jìn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司作為建設(shè)方所投資建設(shè)的各類工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：簽證事項(xiàng)必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及合同約定。2.真實(shí)性原則：簽證內(nèi)容應(yīng)真實(shí)反映工程實(shí)際發(fā)生的情況，不得弄虛作假。3.合理性原則：簽證費(fèi)用應(yīng)合理，符合市場行情和工程實(shí)際需求。4.必要性原則：簽證事項(xiàng)應(yīng)是工程建設(shè)過程中必要的變更或補(bǔ)充，避免不必要的簽證。5.及時(shí)性原則：簽證應(yīng)在事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)辦理，確保資料的完整性和準(zhǔn)確性。二、簽證的定義與分類（一）定義建設(shè)工程簽證是指在建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，發(fā)承包雙方就施工過程中涉及的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明，包括工程變更簽證、工程洽商簽證、工程索賠簽證等。（二）分類1.工程變更簽證：因設(shè)計(jì)變更、施工條件變化等原因引起的工程量增減、工程內(nèi)容變化等簽證。2.工程洽商簽證：在工程實(shí)施過程中，發(fā)承包雙方就工程施工、質(zhì)量、進(jìn)度、安全等方面的問題進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成一致意見的簽證。3.工程索賠簽證：由于非承包方原因?qū)е鲁邪皆馐軗p失，承包方向發(fā)包方提出的費(fèi)用補(bǔ)償或工期順延的簽證。三、簽證管理職責(zé)（一）建設(shè)方職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善簽證管理制度，明確簽證流程和審批權(quán)限。2.對(duì)簽證事項(xiàng)進(jìn)行審核，確保簽證的合法性、真實(shí)性、合理性和必要性。3.協(xié)調(diào)解決簽證過程中出現(xiàn)的問題，及時(shí)處理承包方提出的簽證申請。4.負(fù)責(zé)簽證資料的歸檔和保管，建立簽證臺(tái)賬。（二）項(xiàng)目管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)收集、整理和初審簽證資料，核實(shí)簽證事項(xiàng)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。2.對(duì)簽證事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)，提供相關(guān)證明材料，協(xié)助建設(shè)方進(jìn)行審核。3.跟蹤簽證事項(xiàng)的執(zhí)行情況，及時(shí)反饋簽證實(shí)施過程中的問題。（三）監(jiān)理單位職責(zé)1.對(duì)簽證事項(xiàng)進(jìn)行審核，提出監(jiān)理意見，確保簽證符合工程實(shí)際和合同要求。2.監(jiān)督簽證事項(xiàng)的實(shí)施過程，對(duì)簽證的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和記錄。3.協(xié)助建設(shè)方和承包方處理簽證爭議，提供客觀公正的監(jiān)理報(bào)告。（四）承包方職責(zé)1.按照合同約定和相關(guān)規(guī)范要求，及時(shí)完成工程施工任務(wù)。2.對(duì)施工過程中發(fā)生的簽證事項(xiàng)，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出簽證申請，并提供真實(shí)、完整、有效的簽證資料。3.負(fù)責(zé)簽證事項(xiàng)的實(shí)施，確保簽證內(nèi)容得到有效執(zhí)行。4.配合建設(shè)方、監(jiān)理單位等相關(guān)部門對(duì)簽證事項(xiàng)進(jìn)行審核和檢查。四、簽證流程（一）簽證申請1.承包方在施工過程中遇到需要簽證的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在事項(xiàng)發(fā)生后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，填寫《建設(shè)工程簽證申請表》（以下簡稱《申請表》），詳細(xì)說明簽證事項(xiàng)的原因、內(nèi)容、工程量、費(fèi)用等情況，并附上相關(guān)證明材料，如工程變更通知、設(shè)計(jì)變更圖紙、現(xiàn)場照片、會(huì)議紀(jì)要等。2.《申請表》應(yīng)由承包方項(xiàng)目經(jīng)理簽字并加蓋單位公章，報(bào)項(xiàng)目管理部門初審。（二）初審1.項(xiàng)目管理部門收到承包方提交的《申請表》后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初審。初審內(nèi)容包括簽證事項(xiàng)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性以及是否符合合同約定等。2.項(xiàng)目管理部門初審人員應(yīng)到現(xiàn)場核實(shí)簽證事項(xiàng)的實(shí)際情況，與承包方、監(jiān)理單位等相關(guān)人員進(jìn)行溝通，收集相關(guān)證據(jù)。如初審?fù)ㄟ^，項(xiàng)目管理部門初審人員應(yīng)在《申請表》上簽署初審意見，并提交項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)人審核。（三）審核1.項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)人收到初審?fù)ㄟ^的《申請表》后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括簽證事項(xiàng)的必要性、費(fèi)用的合理性、對(duì)工程進(jìn)度和質(zhì)量的影響等。2.如審核通過，項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在《申請表》上簽署審核意見，并提交建設(shè)方相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審批。（四）審批1.建設(shè)方相關(guān)部門負(fù)責(zé)人收到審核通過的《申請表》后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審批。審批內(nèi)容包括簽證事項(xiàng)是否符合公司利益、是否符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。2.如審批通過，建設(shè)方相關(guān)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在《申請表》上簽署審批意見，并加蓋公司公章。如審批不通過，應(yīng)注明原因，退回項(xiàng)目管理部門，由項(xiàng)目管理部門通知承包方進(jìn)行修改或補(bǔ)充資料后重新申請。（五）簽證發(fā)放1.建設(shè)方將審批通過的《申請表》發(fā)放給承包方和監(jiān)理單位，作為簽證的依據(jù)。2.承包方應(yīng)按照簽證內(nèi)容及時(shí)組織施工，并在施工過程中做好記錄，確保簽證內(nèi)容得到有效執(zhí)行。（六）簽證結(jié)算1.工程竣工結(jié)算時(shí)，承包方應(yīng)將簽證費(fèi)用納入結(jié)算范圍，按照合同約定的計(jì)價(jià)方式進(jìn)行結(jié)算。2.建設(shè)方審核人員應(yīng)根據(jù)簽證資料和合同約定，對(duì)簽證費(fèi)用進(jìn)行審核，確保結(jié)算金額的準(zhǔn)確性。五、簽證資料管理（一）資料內(nèi)容1.簽證申請表：詳細(xì)說明簽證事項(xiàng)的原因、內(nèi)容、工程量、費(fèi)用等情況。2.相關(guān)證明材料：如工程變更通知、設(shè)計(jì)變更圖紙、現(xiàn)場照片、會(huì)議紀(jì)要、施工記錄、檢驗(yàn)檢測報(bào)告等。3.簽證審批表：記錄簽證事項(xiàng)的初審、審核、審批意見和結(jié)果。（二）資料整理1.承包方應(yīng)按照簽證事項(xiàng)的類別和時(shí)間順序，對(duì)簽證資料進(jìn)行整理和歸檔，確保資料的完整性和準(zhǔn)確性。2.項(xiàng)目管理部門應(yīng)定期對(duì)承包方提交的簽證資料進(jìn)行檢查和整理，建立簽證資料臺(tái)賬，記錄簽證事項(xiàng)的基本信息、辦理情況和結(jié)算金額等。（三）資料保管1.建設(shè)方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)簽證資料的保管，建立專門的檔案庫，對(duì)簽證資料進(jìn)行分類存放，確保資料的安全和保密。2.簽證資料的保管期限應(yīng)按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般不少于工程竣工結(jié)算后[X]年。六、簽證費(fèi)用管理（一）費(fèi)用計(jì)算1.簽證費(fèi)用應(yīng)根據(jù)簽證事項(xiàng)的實(shí)際情況，按照合同約定的計(jì)價(jià)方式進(jìn)行計(jì)算。如合同未約定計(jì)價(jià)方式，可參照市場行情和相關(guān)定額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。2.簽證費(fèi)用包括直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。直接費(fèi)用包括人工費(fèi)用、材料費(fèi)用、機(jī)械費(fèi)用等；間接費(fèi)用包括管理費(fèi)、利潤、規(guī)費(fèi)、稅金等。（二）費(fèi)用支付1.建設(shè)方應(yīng)按照合同約定的支付方式和時(shí)間，及時(shí)支付簽證費(fèi)用。2.承包方在申請簽證費(fèi)用支付時(shí)，應(yīng)提交《建設(shè)工程簽證費(fèi)用支付申請表》和相關(guān)證明材料，經(jīng)建設(shè)方審核人員審核通過后，按照公司財(cái)務(wù)制度辦理支付手續(xù)。（三）費(fèi)用控制1.建設(shè)方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)簽證費(fèi)用的控制，嚴(yán)格審核簽證事項(xiàng)的必要性和合理性，避免不必要的費(fèi)用支出。2.項(xiàng)目管理部門應(yīng)定期對(duì)簽證費(fèi)用進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)費(fèi)用控制中存在的問題，并采取有效措施進(jìn)行改進(jìn)。七、簽證爭議處理（一）爭議原因1.對(duì)簽證事項(xiàng)的真實(shí)性、合理性、必要性存在分歧。2.對(duì)簽證費(fèi)用的計(jì)算方式、金額存在爭議。3.對(duì)簽證資料的完整性、有效性存在爭議。（二）爭議處理方式1.協(xié)商解決：發(fā)承包雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決簽證爭議，在平等、自愿的基礎(chǔ)上，達(dá)成一致意見。2.第三方鑒定：如協(xié)商不成，可委托有資質(zhì)的第三方鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)簽證事項(xiàng)進(jìn)行鑒定，以鑒定結(jié)果作為處理爭議的依據(jù)。3.仲裁或訴訟：如對(duì)第三方鑒定結(jié)果仍有異議，可根據(jù)合同約定，通過仲裁或訴訟方式解決爭議。（三）爭議處理程序1.承包方或建設(shè)方提出爭議處理申請，說明爭議的原因和具體情況，并提交相關(guān)證據(jù)材料。2.建設(shè)方組織發(fā)承包雙方進(jìn)行協(xié)商，如協(xié)商不成，按照合同約定委托第三方鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。3.第三方鑒定機(jī)構(gòu)出具鑒定報(bào)告后，發(fā)承包雙方如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。4.如通過仲裁或訴訟