國(guó)開行基金管理辦法一、總則（一）制定目的本辦法旨在規(guī)范國(guó)家開發(fā)銀行（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)開行”）基金的管理，確保基金的安全、有效運(yùn)作，提高資金使用效益，支持國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于國(guó)開行設(shè)立和管理的各類基金，包括但不限于產(chǎn)業(yè)基金、專項(xiàng)建設(shè)基金等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：基金管理活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.安全穩(wěn)健原則：確?；鹳Y產(chǎn)的安全，穩(wěn)健運(yùn)作，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。3.效益優(yōu)先原則：以提高資金使用效益為核心目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)基金的保值增值。4.公開透明原則：基金運(yùn)作過(guò)程應(yīng)保持公開、透明，接受內(nèi)外部監(jiān)督。二、基金設(shè)立與募集（一）設(shè)立依據(jù)基金的設(shè)立應(yīng)依據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）募集方式1.資金來(lái)源：基金募集資金主要來(lái)源于財(cái)政資金、社會(huì)資本等。2.募集渠道：通過(guò)定向募集、公開募集等方式進(jìn)行資金募集，確保募集資金符合相關(guān)規(guī)定。（三）募集程序1.制定募集方案：明確募集目標(biāo)、募集方式、募集期限等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告：向社會(huì)公開募集信息，吸引合格投資者參與。3.投資者認(rèn)購(gòu)：投資者按照募集公告要求進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，簽訂認(rèn)購(gòu)協(xié)議。4.資金歸集：將投資者認(rèn)購(gòu)資金及時(shí)歸集到指定賬戶。三、基金管理機(jī)構(gòu)（一）管理機(jī)構(gòu)職責(zé)1.負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理：包括投資決策、項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等。2.制定基金管理制度和流程：確?；疬\(yùn)作的規(guī)范化、科學(xué)化。3.定期向國(guó)開行匯報(bào)基金運(yùn)作情況：及時(shí)反饋基金運(yùn)作中存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。（二）管理團(tuán)隊(duì)組建1.人員資質(zhì)要求：管理團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備豐富的金融、投資、項(xiàng)目管理等專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。2.人員選拔與任用：通過(guò)公開招聘、內(nèi)部選拔等方式組建管理團(tuán)隊(duì)，確保團(tuán)隊(duì)成員素質(zhì)符合要求。（三）管理機(jī)構(gòu)考核1.建立考核指標(biāo)體系：從基金運(yùn)作效益、風(fēng)險(xiǎn)管理水平、合規(guī)性等方面對(duì)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核。2.考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)懲，激勵(lì)其提高管理水平。四、基金投資運(yùn)作（一）投資原則1.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策：優(yōu)先支持國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目。2.風(fēng)險(xiǎn)可控：對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。3.收益合理：在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，追求合理的投資收益。（二）投資范圍1.重點(diǎn)領(lǐng)域：包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、民生工程等。2.禁止投資領(lǐng)域：明確禁止基金投資的領(lǐng)域，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。（三）投資決策程序1.項(xiàng)目篩選：管理機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選，確定備選項(xiàng)目。2.盡職調(diào)查：對(duì)備選項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查，評(píng)估項(xiàng)目的可行性和風(fēng)險(xiǎn)。3.投資決策：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，由投資決策委員會(huì)進(jìn)行投資決策。4.投資實(shí)施：按照投資決策結(jié)果，進(jìn)行投資項(xiàng)目的實(shí)施和管理。五、項(xiàng)目管理（一）項(xiàng)目篩選與評(píng)估1.項(xiàng)目來(lái)源：通過(guò)多種渠道收集項(xiàng)目信息，建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。2.項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：從項(xiàng)目的可行性、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面進(jìn)行評(píng)估。3.項(xiàng)目篩選流程：對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初審、復(fù)審，確定符合要求的項(xiàng)目。（二）項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)督1.項(xiàng)目合同簽訂：與項(xiàng)目實(shí)施單位簽訂項(xiàng)目合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤：定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。3.項(xiàng)目資金管理：嚴(yán)格按照項(xiàng)目合同約定，對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行管理和使用。（三）項(xiàng)目驗(yàn)收與后評(píng)價(jià)1.項(xiàng)目驗(yàn)收：項(xiàng)目完成后，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，確保項(xiàng)目質(zhì)量。2.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)：對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)項(xiàng)目管理提供參考。六、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)類型：包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制：通過(guò)投資組合管理、套期保值等方式，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.信用風(fēng)險(xiǎn)控制：加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的信用評(píng)估，采取擔(dān)保、保險(xiǎn)等措施，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制：合理安排資金，確?；鹁哂凶銐虻牧鲃?dòng)性。4.操作風(fēng)險(xiǎn)控制：建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)基金風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過(guò)設(shè)定閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。七、收益分配與清算（一）收益分配原則1.按照基金合同約定進(jìn)行分配：明確收益分配的方式、比例、時(shí)間等。2.兼顧各方利益：確保投資者、管理機(jī)構(gòu)等各方利益得到合理保障。（二）收益分配方式1.現(xiàn)金分配：將收益以現(xiàn)金形式分配給投資者。2.再投資分配：將收益用于再投資，增加基金資產(chǎn)規(guī)模。（三）基金清算1.清算條件：當(dāng)基金達(dá)到清算條件時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算。2.清算程序：成立清算組，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理、處置，按照法定順序進(jìn)行債務(wù)清償和剩余財(cái)產(chǎn)分配。八、信息披露（一）披露內(nèi)容1.基金基本信息：包括基金名稱、規(guī)模、投資范圍等。2.基金運(yùn)作情況：定期公布基金的投資項(xiàng)目、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。3.重大事項(xiàng)：及時(shí)披露基金運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)，如投資決策變更、項(xiàng)目重大調(diào)整等。（二）披露方式1.定期報(bào)告：編制年度、中期報(bào)告，向投資者和相關(guān)部門披露基金運(yùn)作情況。2.臨時(shí)公告：對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確傳達(dá)。3.信息平臺(tái)披露：通過(guò)國(guó)開行官方網(wǎng)站、指定信息披露平臺(tái)等渠道進(jìn)行信息披露。九、監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)監(jiān)督：定期對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查基金管理的合規(guī)性和效益性。2.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性進(jìn)行監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效執(zhí)行。（二）外部監(jiān)督1.監(jiān)管部門監(jiān)督：接受財(cái)政、