中石油授權(quán)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范中國石油天然氣集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）的授權(quán)管理行為，明確授權(quán)范圍、程序和責(zé)任，確保集團(tuán)公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的高效、有序運(yùn)行，保障集團(tuán)公司的整體利益和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二）適用范圍本辦法適用于集團(tuán)公司總部及所屬各企事業(yè)單位、分公司、子公司（以下統(tǒng)稱“所屬單位”）的授權(quán)管理工作。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：授權(quán)管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及集團(tuán)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.權(quán)責(zé)對(duì)等原則：被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.適度授權(quán)原則：根據(jù)所屬單位的實(shí)際情況和管理需要，合理確定授權(quán)的范圍和程度，確保既能有效發(fā)揮所屬單位的積極性和主動(dòng)性，又能保證集團(tuán)公司對(duì)重大事項(xiàng)的掌控。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：授權(quán)管理應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司戰(zhàn)略調(diào)整、組織架構(gòu)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展等因素，適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。二、授權(quán)的定義與分類（一）授權(quán)的定義本辦法所稱授權(quán)，是指集團(tuán)公司總部依據(jù)法律法規(guī)、集團(tuán)公司規(guī)章制度以及經(jīng)營管理需要，將部分經(jīng)營管理權(quán)力授予所屬單位行使的行為。（二）授權(quán)的分類1.按授權(quán)事項(xiàng)性質(zhì)分類經(jīng)營授權(quán)：包括但不限于生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、市場(chǎng)營銷、物資采購、投資項(xiàng)目等方面的授權(quán)。財(cái)務(wù)管理授權(quán)：涵蓋預(yù)算管理、資金管理、成本費(fèi)用控制、財(cái)務(wù)審批等方面的授權(quán)。人力資源管理授權(quán)：涉及人員招聘、薪酬福利、績效考核、培訓(xùn)與發(fā)展等方面的授權(quán)。其他授權(quán)：如技術(shù)研發(fā)、質(zhì)量管理、安全環(huán)保等方面的授權(quán)。2.按授權(quán)期限分類長期授權(quán)：授權(quán)期限在一年以上的授權(quán)。短期授權(quán)：授權(quán)期限在一年以內(nèi)（含一年）的授權(quán)。三、授權(quán)的主體與客體（一）授權(quán)主體集團(tuán)公司總部是授權(quán)的主體，負(fù)責(zé)制定授權(quán)管理辦法，確定授權(quán)范圍、標(biāo)準(zhǔn)和程序，審批授權(quán)事項(xiàng)，監(jiān)督和檢查授權(quán)執(zhí)行情況。（二）授權(quán)客體所屬單位是授權(quán)的客體，在集團(tuán)公司總部授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的經(jīng)營管理權(quán)力，并對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行結(jié)果負(fù)責(zé)。四、授權(quán)的范圍與標(biāo)準(zhǔn)（一）經(jīng)營授權(quán)范圍與標(biāo)準(zhǔn)1.生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃所屬單位可在集團(tuán)公司下達(dá)的年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃框架內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本單位的生產(chǎn)任務(wù)、產(chǎn)品產(chǎn)量、銷售目標(biāo)等進(jìn)行細(xì)化和調(diào)整，但需報(bào)集團(tuán)公司備案。對(duì)于重大生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃調(diào)整事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司審批。2.市場(chǎng)營銷所屬單位在集團(tuán)公司統(tǒng)一的市場(chǎng)營銷策略指導(dǎo)下，可自主開展市場(chǎng)調(diào)研、客戶開發(fā)、產(chǎn)品銷售等活動(dòng)。在一定金額范圍內(nèi)的銷售合同簽訂、價(jià)格調(diào)整等事項(xiàng)，所屬單位可自行決策；超出規(guī)定金額的，需報(bào)集團(tuán)公司審批。3.物資采購所屬單位應(yīng)按照集團(tuán)公司的物資采購管理規(guī)定，在合格供應(yīng)商名錄內(nèi)進(jìn)行物資采購。對(duì)于一定金額以下的常規(guī)物資采購，所屬單位可自行組織采購；達(dá)到或超過規(guī)定金額的重大物資采購項(xiàng)目，需報(bào)集團(tuán)公司集中采購部門審批。4.投資項(xiàng)目所屬單位的投資項(xiàng)目應(yīng)符合集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和投資政策。對(duì)于一定規(guī)模以下的固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資等項(xiàng)目，所屬單位可在履行內(nèi)部決策程序后實(shí)施，并報(bào)集團(tuán)公司備案；超過規(guī)定規(guī)模的重大投資項(xiàng)目，必須報(bào)集團(tuán)公司審批。（二）財(cái)務(wù)管理授權(quán)范圍與標(biāo)準(zhǔn)1.預(yù)算管理所屬單位應(yīng)按照集團(tuán)公司的預(yù)算編制要求和流程，編制本單位年度預(yù)算草案，并報(bào)集團(tuán)公司審核。在集團(tuán)公司批準(zhǔn)的預(yù)算范圍內(nèi)，所屬單位可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)預(yù)算進(jìn)行調(diào)整，但需報(bào)集團(tuán)公司備案。對(duì)于預(yù)算外支出項(xiàng)目，必須報(bào)集團(tuán)公司審批。2.資金管理所屬單位應(yīng)嚴(yán)格遵守集團(tuán)公司的資金管理制度，合理安排資金使用。在一定額度內(nèi)的資金支付、資金拆借等事項(xiàng)，所屬單位可自行辦理；超出規(guī)定額度的，需報(bào)集團(tuán)公司審批。3.成本費(fèi)用控制所屬單位應(yīng)建立健全成本費(fèi)用控制制度，嚴(yán)格控制各項(xiàng)成本費(fèi)用支出。在集團(tuán)公司規(guī)定的成本費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)，所屬單位可自主進(jìn)行成本費(fèi)用核算和管理；對(duì)于超標(biāo)準(zhǔn)的成本費(fèi)用支出項(xiàng)目，需報(bào)集團(tuán)公司審批。4.財(cái)務(wù)審批所屬單位應(yīng)按照集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)審批流程，明確各級(jí)管理人員的財(cái)務(wù)審批權(quán)限。對(duì)于一定金額以下的日常財(cái)務(wù)支出，所屬單位相關(guān)負(fù)責(zé)人可直接審批；超過規(guī)定金額的重大財(cái)務(wù)支出，需報(bào)集團(tuán)公司審批。（三）人力資源管理授權(quán)范圍與標(biāo)準(zhǔn)1.人員招聘所屬單位可根據(jù)本單位的人力資源需求計(jì)劃，自主組織一般崗位的人員招聘工作。對(duì)于關(guān)鍵崗位、高級(jí)管理人員的招聘，需報(bào)集團(tuán)公司人力資源部門審核備案。2.薪酬福利所屬單位應(yīng)按照集團(tuán)公司的薪酬福利政策，制定本單位的薪酬分配方案和福利計(jì)劃，并報(bào)集團(tuán)公司備案。在集團(tuán)公司規(guī)定的薪酬總額控制范圍內(nèi)，所屬單位可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行薪酬調(diào)整和福利發(fā)放。3.績效考核所屬單位應(yīng)建立健全績效考核制度，對(duì)本單位員工進(jìn)行績效考核?？冃Э己私Y(jié)果應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司人力資源部門備案，并作為員工薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等的重要依據(jù)。4.培訓(xùn)與發(fā)展所屬單位可根據(jù)本單位的業(yè)務(wù)發(fā)展需要和員工培訓(xùn)需求，自主組織開展內(nèi)部培訓(xùn)和員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃工作。對(duì)于重大培訓(xùn)項(xiàng)目和員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃調(diào)整事項(xiàng)，需報(bào)集團(tuán)公司人力資源部門審批。（四）其他授權(quán)范圍與標(biāo)準(zhǔn)1.技術(shù)研發(fā)所屬單位在集團(tuán)公司的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略指導(dǎo)下，可自主開展一般性技術(shù)研發(fā)活動(dòng)。對(duì)于重大技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，需報(bào)集團(tuán)公司科技管理部門審批，并納入集團(tuán)公司統(tǒng)一的技術(shù)研發(fā)計(jì)劃。2.質(zhì)量管理所屬單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，確保產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量符合國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。在質(zhì)量管理體系框架內(nèi)，所屬單位可自主開展質(zhì)量控制、質(zhì)量改進(jìn)等工作；對(duì)于重大質(zhì)量問題處理和質(zhì)量體系認(rèn)證等事項(xiàng)，需報(bào)集團(tuán)公司質(zhì)量管理部門審批。3.安全環(huán)保所屬單位應(yīng)嚴(yán)格遵守國家和集團(tuán)公司的安全環(huán)保法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，落實(shí)安全環(huán)保責(zé)任。在一定范圍內(nèi)的安全環(huán)保措施制定、隱患排查治理等工作，所屬單位可自行組織實(shí)施；對(duì)于重大安全環(huán)保事故處理和安全環(huán)保設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目等事項(xiàng)，需報(bào)集團(tuán)公司安全環(huán)保部門審批。五、授權(quán)的程序（一）申請(qǐng)與受理所屬單位根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實(shí)際管理情況，向集團(tuán)公司總部提出授權(quán)申請(qǐng)。申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)包括授權(quán)事項(xiàng)的詳細(xì)說明、授權(quán)依據(jù)、預(yù)期目標(biāo)、實(shí)施計(jì)劃等。集團(tuán)公司總部授權(quán)管理部門對(duì)所屬單位的授權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行受理，并進(jìn)行初步審查。（二）審核與評(píng)估集團(tuán)公司總部授權(quán)管理部門組織相關(guān)職能部門對(duì)授權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查授權(quán)事項(xiàng)是否符合集團(tuán)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，是否存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，以及所屬單位是否具備行使授權(quán)權(quán)力的條件和能力。同時(shí)，對(duì)授權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（三）審批與決策集團(tuán)公司總部根據(jù)審核和評(píng)估結(jié)果，對(duì)授權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行審批。對(duì)于一般性授權(quán)事項(xiàng)，由授權(quán)管理部門負(fù)責(zé)人審批；對(duì)于重大授權(quán)事項(xiàng)，需提交集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議決策。經(jīng)審批同意的授權(quán)申請(qǐng)，由集團(tuán)公司總部下達(dá)授權(quán)文件，明確授權(quán)范圍、期限、責(zé)任等內(nèi)容。（四）授權(quán)實(shí)施與監(jiān)督所屬單位在收到授權(quán)文件后，應(yīng)按照授權(quán)要求認(rèn)真組織實(shí)施，并將實(shí)施情況定期報(bào)集團(tuán)公司總部備案。集團(tuán)公司總部授權(quán)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決授權(quán)過程中存在的問題。對(duì)于違反授權(quán)規(guī)定的行為，集團(tuán)公司總部將視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、收回授權(quán)、追究責(zé)任等措施。（五）授權(quán)變更與終止1.授權(quán)變更：在授權(quán)期限內(nèi)，如因集團(tuán)公司戰(zhàn)略調(diào)整、組織架構(gòu)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展等原因，需要對(duì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行變更的，所屬單位應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)公司總部提出變更申請(qǐng)，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，重新下達(dá)授權(quán)文件。2.授權(quán)終止：授權(quán)期限屆滿或授權(quán)事項(xiàng)完成后，授權(quán)自行終止。如因特殊情況需要繼續(xù)授權(quán)的，所屬單位應(yīng)在授權(quán)期限屆滿前一定時(shí)間內(nèi)，向集團(tuán)公司總部提出續(xù)期申請(qǐng)，經(jīng)審批同意后，重新辦理授權(quán)手續(xù)。六、授權(quán)的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：集團(tuán)公司總部各職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)所屬單位的授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。定期開展內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)檢查等工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正授權(quán)執(zhí)行過程中的違規(guī)行為。2.外部監(jiān)督：接受國家有關(guān)部門、社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)等的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門的工作，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立考核指標(biāo)體系：集團(tuán)公司總部制定科學(xué)合理的授權(quán)管理考核指標(biāo)體系，對(duì)所屬單位的授權(quán)執(zhí)行情況、授權(quán)事項(xiàng)完成情況、授權(quán)效果等進(jìn)行全面考核評(píng)價(jià)?？己酥笜?biāo)應(yīng)包括但不限于經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)、財(cái)務(wù)管理指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)等。2.定期考核評(píng)價(jià)：集團(tuán)公司總部每年定期對(duì)所屬單位的授權(quán)管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲。對(duì)于授權(quán)管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的所屬單位，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于授權(quán)執(zhí)行不力、出現(xiàn)重大問題的所屬單位，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、責(zé)任與追究（一）被授權(quán)人的責(zé)任1.被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)依法、依規(guī)行使權(quán)力，認(rèn)真履行職責(zé)，確保授權(quán)事項(xiàng)的順利實(shí)施。2.被授權(quán)人應(yīng)定期向集團(tuán)公司總部報(bào)告授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況，及時(shí)反饋存在的問題和困難，并提出解決方案。3.如因被授權(quán)人故意或重大過失導(dǎo)致授權(quán)事項(xiàng)出現(xiàn)失誤或造成損失的，被授權(quán)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（二）授權(quán)人的責(zé)任1.授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行授權(quán)，確保授權(quán)的合法性、合理性和有效性。2.授權(quán)人應(yīng)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正被授權(quán)人在授權(quán)執(zhí)行過程中的違規(guī)行為。3.如因授權(quán)人決策失誤或監(jiān)督不力導(dǎo)致授權(quán)事項(xiàng)出現(xiàn)重大問題或造成損失的，