ppp過程管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司在PPP項(xiàng)目中的過程管理，規(guī)范項(xiàng)目運(yùn)作流程，提高項(xiàng)目實(shí)施效率，確保項(xiàng)目質(zhì)量和效益，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司參與的所有PPP項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的識(shí)別、準(zhǔn)備、采購(gòu)、執(zhí)行和移交等階段。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目運(yùn)作全過程合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目順利推進(jìn)。3.效益優(yōu)先原則以提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益為核心目標(biāo)，優(yōu)化項(xiàng)目方案和實(shí)施流程，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值最大化。4.協(xié)同合作原則加強(qiáng)公司內(nèi)部各部門之間以及與合作伙伴之間的協(xié)同合作，形成工作合力，共同推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施。二、項(xiàng)目識(shí)別（一）信息收集1.關(guān)注國(guó)家和地方政府發(fā)布的PPP項(xiàng)目信息，包括項(xiàng)目庫(kù)、招標(biāo)公告、政策文件等渠道，及時(shí)獲取潛在項(xiàng)目信息。2.建立與政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、咨詢機(jī)構(gòu)等的溝通機(jī)制，主動(dòng)收集項(xiàng)目線索。3.對(duì)收集到的項(xiàng)目信息進(jìn)行初步篩選，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的行業(yè)領(lǐng)域、規(guī)模、實(shí)施地點(diǎn)、合作模式等與公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)能力相匹配的項(xiàng)目。（二）項(xiàng)目篩選1.從項(xiàng)目的可行性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)程度等方面進(jìn)行綜合評(píng)估，制定項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)。2.組織相關(guān)部門和專家對(duì)篩選后的項(xiàng)目進(jìn)行深入分析和論證，形成項(xiàng)目篩選報(bào)告，明確推薦項(xiàng)目和不推薦項(xiàng)目。（三）項(xiàng)目?jī)?chǔ)備1.對(duì)確定為有潛力的項(xiàng)目，納入公司PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。2.儲(chǔ)備庫(kù)中的項(xiàng)目應(yīng)明確項(xiàng)目基本情況、進(jìn)展階段、預(yù)期目標(biāo)等信息，并定期進(jìn)行更新和維護(hù)。三、項(xiàng)目準(zhǔn)備（一）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建1.根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和需求，組建由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)、法務(wù)、技術(shù)、商務(wù)等專業(yè)人員組成的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。2.明確項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)各成員的職責(zé)分工，確保團(tuán)隊(duì)成員熟悉項(xiàng)目情況，具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。（二）項(xiàng)目前期調(diào)研1.開展項(xiàng)目所在地的市場(chǎng)調(diào)研，了解當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、行業(yè)市場(chǎng)需求、同類項(xiàng)目情況等。2.對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)方案、建設(shè)條件、運(yùn)營(yíng)管理模式等進(jìn)行深入研究和分析，形成項(xiàng)目前期調(diào)研報(bào)告。（三）項(xiàng)目實(shí)施方案編制1.按照國(guó)家和地方相關(guān)政策法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，編制項(xiàng)目實(shí)施方案。2.項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)包括項(xiàng)目概況、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購(gòu)方式選擇等內(nèi)容。3.組織內(nèi)部評(píng)審和外部專家論證，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行優(yōu)化完善。（四）項(xiàng)目審批手續(xù)辦理1.協(xié)助政府相關(guān)部門完成項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告審批、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、規(guī)劃選址等前期審批手續(xù)。2.及時(shí)跟蹤審批進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決審批過程中出現(xiàn)的問題，確保項(xiàng)目審批工作順利推進(jìn)。四、項(xiàng)目采購(gòu)（一）采購(gòu)方式選擇1.根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況等因素，按照相關(guān)法律法規(guī)要求，合理選擇項(xiàng)目采購(gòu)方式，如公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單一來源采購(gòu)等。2.編制采購(gòu)文件，明確采購(gòu)需求、采購(gòu)程序、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保采購(gòu)文件合法合規(guī)、科學(xué)合理。（二）采購(gòu)程序?qū)嵤?.發(fā)布采購(gòu)公告，邀請(qǐng)潛在社會(huì)資本參與項(xiàng)目采購(gòu)。2.對(duì)報(bào)名參與采購(gòu)的社會(huì)資本進(jìn)行資格預(yù)審，確定合格社會(huì)資本名單。3.組織采購(gòu)評(píng)審，按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)社會(huì)資本的響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審，確定中標(biāo)候選人或成交社會(huì)資本。4.公示采購(gòu)結(jié)果，接受社會(huì)監(jiān)督。如無異議，與中標(biāo)候選人或成交社會(huì)資本簽訂項(xiàng)目合同。（三）采購(gòu)文件管理1.對(duì)采購(gòu)文件進(jìn)行分類歸檔，妥善保存采購(gòu)過程中的各類文件資料，包括采購(gòu)公告、資格預(yù)審文件、響應(yīng)文件、評(píng)審報(bào)告等。2.建立采購(gòu)文件查閱制度，確保采購(gòu)文件的安全性和完整性，便于查詢和追溯。五、項(xiàng)目執(zhí)行（一）項(xiàng)目合同管理1.項(xiàng)目合同簽訂后，組織相關(guān)部門和人員對(duì)合同條款進(jìn)行學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，確保合同執(zhí)行人員熟悉合同內(nèi)容和要求。2.建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。3.嚴(yán)格按照合同約定，履行公司的權(quán)利和義務(wù)，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。如遇合同變更或解除等情況，應(yīng)按照合同約定的程序辦理相關(guān)手續(xù)，并及時(shí)進(jìn)行記錄和歸檔。（二）項(xiàng)目建設(shè)管理1.對(duì)于需要進(jìn)行工程建設(shè)的PPP項(xiàng)目，負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目建設(shè)管理團(tuán)隊(duì)，制定項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃和質(zhì)量、安全、進(jìn)度控制目標(biāo)。2.加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程的監(jiān)督管理，定期檢查工程質(zhì)量、安全措施落實(shí)情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題。3.組織工程竣工驗(yàn)收，確保項(xiàng)目建設(shè)符合設(shè)計(jì)要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)做好準(zhǔn)備。（三）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理1.制定項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理制度和操作規(guī)程，明確運(yùn)營(yíng)管理目標(biāo)、流程和責(zé)任。2.組織項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)開展項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)工作，確保項(xiàng)目設(shè)施設(shè)備正常運(yùn)行，提供優(yōu)質(zhì)的公共產(chǎn)品或服務(wù)。3.建立運(yùn)營(yíng)監(jiān)測(cè)和績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決運(yùn)營(yíng)過程中出現(xiàn)的問題，不斷提高項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效率和質(zhì)量。（四）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理1.建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中的政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面分析和評(píng)估。2.針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類型，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。3.定期對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。（五）項(xiàng)目溝通協(xié)調(diào)1.建立與政府相關(guān)部門、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本、項(xiàng)目利益相關(guān)方等的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，及時(shí)溝通項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。2.加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的合作，積極爭(zhēng)取項(xiàng)目融資支持，確保項(xiàng)目資金及時(shí)足額到位。3.做好項(xiàng)目宣傳和信息公開工作，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，營(yíng)造良好的項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境。六、項(xiàng)目移交（一）移交準(zhǔn)備1.在項(xiàng)目期滿或提前終止前，制定項(xiàng)目移交計(jì)劃，明確移交范圍、移交標(biāo)準(zhǔn)、移交程序等內(nèi)容。2.組織相關(guān)部門和人員對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行清查和評(píng)估，編制項(xiàng)目資產(chǎn)清單和評(píng)估報(bào)告。3.對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間的檔案資料進(jìn)行整理和歸檔，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確。（二）移交實(shí)施1.按照項(xiàng)目合同約定和移交計(jì)劃，組織開展項(xiàng)目移交工作。2.與項(xiàng)目接收方進(jìn)行資產(chǎn)交接，辦理相關(guān)手續(xù)，確保項(xiàng)目資產(chǎn)順利移交。3.對(duì)項(xiàng)目移交后的后續(xù)事項(xiàng)進(jìn)行妥善處理，如遺留問題解決、售后服務(wù)等。（三）移交后評(píng)價(jià)1.項(xiàng)目移交完成后，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過程進(jìn)行后評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施效果。2.根據(jù)后評(píng)價(jià)結(jié)果，提出改進(jìn)建議和措施，為今后類似項(xiàng)目的實(shí)施提供參考。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立公司內(nèi)部PPP項(xiàng)目監(jiān)督機(jī)制，明確監(jiān)督部門和職責(zé)，定期對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括項(xiàng)目執(zhí)行情況、合同履行情況、資金使用情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。3.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.積極配合政府相關(guān)部門、審計(jì)機(jī)構(gòu)等對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行的監(jiān)督檢查和審計(jì)工作。2.及時(shí)提供項(xiàng)目相關(guān)資料和信息，如實(shí)反映項(xiàng)目實(shí)施情況，接受外部監(jiān)督。（三）考核評(píng)價(jià)1.建立項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2