it外包商管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司IT外包業(yè)務(wù)的管理，確保外包服務(wù)的質(zhì)量、安全性和有效性，保障公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有IT外包項目及外包商的管理，包括但不限于軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護、網(wǎng)絡(luò)管理、數(shù)據(jù)處理等相關(guān)外包服務(wù)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務(wù)的開展必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司的合法權(quán)益。2.質(zhì)量至上原則：以滿足公司業(yè)務(wù)需求為導(dǎo)向，追求高質(zhì)量的外包服務(wù)，保障服務(wù)的可靠性和穩(wěn)定性。3.風(fēng)險可控原則：對外包過程中的風(fēng)險進行有效識別、評估和控制，降低潛在風(fēng)險對公司的影響。4.合作共贏原則：與外包商建立良好的合作關(guān)系，實現(xiàn)互利共贏，共同發(fā)展。二、外包商選擇與準(zhǔn)入（一）外包需求分析1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出IT外包需求，明確外包服務(wù)的內(nèi)容、要求、期限等。2.由公司IT管理部門對需求進行匯總、分析和評估，結(jié)合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和資源狀況，確定外包項目的可行性。（二）外包商篩選1.通過多種渠道收集潛在外包商信息，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。2.制定外包商篩選標(biāo)準(zhǔn)，主要包括公司資質(zhì)、技術(shù)能力、項目經(jīng)驗、服務(wù)質(zhì)量、信譽口碑、價格水平等方面。3.對潛在外包商進行初步篩選，剔除不符合基本要求的外包商。（三）盡職調(diào)查1.對篩選后的外包商進行盡職調(diào)查，深入了解其公司背景、組織架構(gòu)、人員配備、財務(wù)狀況、技術(shù)實力等。2.實地考察外包商的辦公場所、技術(shù)設(shè)施、管理流程等，評估其實際運營能力。3.查閱外包商的業(yè)績案例、客戶評價、訴訟記錄等，全面了解其信譽和口碑。（四）合同談判與簽訂1.根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，與選定的外包商進行合同談判，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同內(nèi)容應(yīng)包括服務(wù)范圍、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、價格條款、付款方式、保密條款、違約責(zé)任、爭議解決方式等。3.合同簽訂前，由公司法務(wù)部門對合同進行審核，確保合同的合法性和有效性。（五）準(zhǔn)入審批1.外包商合同簽訂后，提交公司相關(guān)部門進行準(zhǔn)入審批。2.審批部門包括IT管理部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門等，各部門根據(jù)職責(zé)對合同條款進行審核。3.經(jīng)審批通過的外包商，納入公司外包商管理名錄，正式成為公司的合格外包商。三、外包項目管理（一）項目啟動1.外包項目確定后，由公司IT管理部門組織召開項目啟動會議，明確項目目標(biāo)、任務(wù)、進度安排、各方職責(zé)等。2.項目啟動會議應(yīng)形成會議紀(jì)要，作為項目執(zhí)行的重要依據(jù)。（二）項目計劃制定1.外包商根據(jù)項目需求和公司要求，制定詳細的項目計劃，包括項目進度計劃、質(zhì)量保證計劃、風(fēng)險管理計劃等。2.項目計劃應(yīng)提交公司IT管理部門審核，確保計劃的合理性和可行性。（三）項目執(zhí)行與監(jiān)控1.外包商按照項目計劃組織實施項目，公司IT管理部門定期對項目進展情況進行檢查和監(jiān)控。2.建立項目溝通機制，定期召開項目例會，及時解決項目中出現(xiàn)的問題。3.對外包商的工作質(zhì)量進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時要求其整改，確保項目質(zhì)量符合要求。（四）項目變更管理1.如項目發(fā)生變更，外包商應(yīng)及時提交變更申請，說明變更原因、內(nèi)容、影響及解決方案。2.公司IT管理部門對變更申請進行評估和審批，必要時組織相關(guān)部門進行評審。3.變更申請經(jīng)批準(zhǔn)后，外包商按照變更后的要求實施項目，并及時更新項目計劃和相關(guān)文檔。（五）項目驗收1.項目完成后，外包商應(yīng)提交項目驗收申請，并提供項目成果物、測試報告、用戶手冊等相關(guān)文檔。2.公司IT管理部門組織相關(guān)部門和人員對項目進行驗收，驗收內(nèi)容包括項目功能、性能、質(zhì)量、文檔等方面。3.驗收合格后，出具項目驗收報告，辦理項目結(jié)算手續(xù)。四、外包商服務(wù)質(zhì)量管理（一）服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定1.根據(jù)外包服務(wù)的內(nèi)容和要求，制定明確的服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括服務(wù)響應(yīng)時間、問題解決時間、系統(tǒng)可用性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性等方面。2.服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)量化、可衡量，便于對外包商的服務(wù)質(zhì)量進行評估。（二）服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控與評估1.建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控機制，通過定期檢查、不定期抽查、用戶反饋等方式，對外包商的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)控。2.定期對外包商的服務(wù)質(zhì)量進行評估，評估結(jié)果作為外包商績效考核和費用結(jié)算的重要依據(jù)。3.對于服務(wù)質(zhì)量不達標(biāo)的外包商，及時發(fā)出整改通知，要求其限期整改。（三）服務(wù)質(zhì)量改進1.鼓勵外包商積極開展服務(wù)質(zhì)量改進活動，不斷提高服務(wù)水平。2.公司與外包商共同分析服務(wù)質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因，制定改進措施，并跟蹤改進效果。五、外包商人員管理（一）人員資質(zhì)審核1.要求外包商派遣到公司的人員具備相應(yīng)的專業(yè)技能和資質(zhì)證書，滿足項目工作要求。2.對外包商人員的資質(zhì)進行審核，確保其真實性和有效性。（二）人員培訓(xùn)與考核1.根據(jù)項目需求，組織外包商人員參加相關(guān)培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平。2.建立外包商人員考核機制，定期對其工作表現(xiàn)進行考核，考核結(jié)果與外包商的費用結(jié)算和合作關(guān)系掛鉤。（三）人員變更管理1.如外包商需要更換項目人員，應(yīng)提前向公司IT管理部門提交人員變更申請，說明變更原因和人員情況。2.公司IT管理部門對人員變更申請進行審核，確保新更換的人員具備相應(yīng)的能力和資質(zhì)，不影響項目的正常進行。六、外包商安全管理（一）安全制度建設(shè)1.要求外包商建立健全安全管理制度，包括信息安全管理制度、網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、數(shù)據(jù)保護制度等。2.外包商的安全管理制度應(yīng)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，并報公司IT管理部門備案。（二）安全培訓(xùn)與教育1.組織外包商人員參加安全培訓(xùn)，提高其安全意識和安全技能。2.定期對外包商的安全管理情況進行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時要求其整改。（三）安全措施落實1.要求外包商采取必要的安全技術(shù)措施，保障公司信息系統(tǒng)的安全運行，如防火墻、入侵檢測、加密技術(shù)等。2.對外包商的數(shù)據(jù)處理過程進行監(jiān)督，確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。（四）應(yīng)急響應(yīng)與處理1.制定外包項目的應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程和各方職責(zé)。2.定期組織應(yīng)急演練，提高外包商的應(yīng)急處理能力。3.發(fā)生安全事件時，外包商應(yīng)及時響應(yīng)，采取有效措施進行處理，并向公司IT管理部門報告。七、外包商費用管理（一）費用預(yù)算編制1.根據(jù)外包項目的需求和計劃，編制詳細的費用預(yù)算，包括服務(wù)費用、設(shè)備采購費用、差旅費等。2.費用預(yù)算應(yīng)報公司財務(wù)部門審核，確保預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。（二）費用結(jié)算與支付1.按照合同約定的付款方式和結(jié)算周期，對外包商的費用進行結(jié)算。2.外包商提交費用結(jié)算申請后，由公司IT管理部門審核其工作完成情況和服務(wù)質(zhì)量，財務(wù)部門審核費用金額后，辦理支付手續(xù)。（三）費用審計與監(jiān)督1.定期對公司外包項目的費用支出進行審計，檢查費用的合理性和合規(guī)性。2.加強對外包商費用管理的監(jiān)督，防止出現(xiàn)費用超支、虛報等問題。八、外包商績效考核與獎懲（一）績效考核指標(biāo)設(shè)定1.根據(jù)外包商的服務(wù)內(nèi)容和要求，設(shè)定績效考核指標(biāo)，主要包括服務(wù)質(zhì)量、項目進度、安全管理、費用控制等方面。2.績效考核指標(biāo)應(yīng)明確、具體、可量化，便于對外包商的工作表現(xiàn)進行評價。（二）績效考核實施1.定期對外包商的工作表現(xiàn)進行績效考核，考核周期根據(jù)項目實際情況確定，一般為季度或年度。2.績效考核采用自評、上級評價、用戶評價相結(jié)合的方式，確?？己私Y(jié)果的客觀公正。（三）獎懲措施1.根據(jù)績效考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的外包商給予獎勵，如增加合作項目、提高費用結(jié)算比例、頒發(fā)榮譽證書等。2.對表現(xiàn)不佳的外包商進行懲罰，如減少合作項目、降低費用結(jié)算比例、暫停合作直至終止合同等。九、外包商關(guān)系管理（一）溝通與協(xié)調(diào)機制1.建立與外包商的定期溝通機制，及時了解外包商的工作進展、需求和問題，協(xié)調(diào)解決合作過程中出現(xiàn)的矛盾和糾紛。2.設(shè)立專門的溝通渠道，如電話、郵件、即時通訊工具等，確保信息傳遞的及時、準(zhǔn)確和暢通。（二）合作關(guān)系維護1.加強與外包商的合作，共同探討業(yè)務(wù)發(fā)展方向和技術(shù)創(chuàng)新思路，實現(xiàn)互利共贏。2.定期對外包商進行滿意度調(diào)查，了解其對公司合作的意見和建議，不斷改進合作方式和方法。（三）合作關(guān)系終止1.如因各種原因需要終止與外包商的合作關(guān)系，應(yīng)提