業(yè)務庫安全管理辦法一、總則（一）目的為加強公司業(yè)務庫安全管理，保障公司資金、資產(chǎn)安全，維護正常業(yè)務運營秩序，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司業(yè)務庫的安全管理，包括但不限于業(yè)務庫的建設、使用、人員管理、設施設備管理、安全防范措施等方面。（三）基本原則1.安全第一原則：始終將業(yè)務庫安全置于首位，確保公司資金、資產(chǎn)不受任何威脅。2.預防為主原則：建立健全安全預防機制，加強日常安全檢查和隱患排查，防患于未然。3.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，規(guī)范業(yè)務庫安全管理行為。4.責任追究原則：明確各部門及人員在業(yè)務庫安全管理中的責任，對違規(guī)行為依法依規(guī)追究責任。二、業(yè)務庫建設與布局（一）選址要求1.業(yè)務庫應選址在交通便利、地勢較高、通風良好、排水順暢的區(qū)域，遠離易燃、易爆、易腐蝕等危險物品生產(chǎn)、儲存場所。2.周邊環(huán)境應安全穩(wěn)定，無重大安全隱患，便于安全保衛(wèi)和應急處置。（二）建筑設計1.業(yè)務庫建筑應符合國家相關建筑安全標準，具備防火、防盜、防潮、防蟲、防鼠等功能。2.庫房門應采用防盜安全門，窗戶應安裝防護欄，庫內(nèi)墻壁、地面應平整、堅固，便于清潔和維護。3.業(yè)務庫應設置獨立的出入口，出入口應安裝門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設備等安全設施。（三）內(nèi)部布局1.業(yè)務庫應劃分為現(xiàn)金區(qū)、貴金屬區(qū)、重要空白憑證區(qū)、自助設備區(qū)等不同功能區(qū)域，各區(qū)域應設置明顯的標識。2.現(xiàn)金區(qū)應設置現(xiàn)金柜臺、保險柜、現(xiàn)金貨架等設施，現(xiàn)金柜臺應安裝防彈玻璃、聯(lián)動互鎖門等安全防護設備。3.貴金屬區(qū)應設置專用的保險柜、展示柜等設施，確保貴金屬的安全存放和展示。4.重要空白憑證區(qū)應設置專用的憑證柜，憑證柜應具備防火、防盜、防潮等功能，憑證應分類存放，便于管理和查找。5.自助設備區(qū)應設置自助取款機、自助存款機等設備，設備應安裝在安全防護設施完善的區(qū)域，便于客戶使用和維護。三、設施設備管理（一）安全防范設施1.業(yè)務庫應安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控范圍應覆蓋業(yè)務庫出入口、內(nèi)部各功能區(qū)域、現(xiàn)金柜臺、自助設備等部位，監(jiān)控錄像應保存一定期限，以備查閱。2.業(yè)務庫應安裝入侵報警系統(tǒng)，報警裝置應與公安機關報警中心聯(lián)網(wǎng)，確保在發(fā)生異常情況時能夠及時報警。3.業(yè)務庫應安裝門禁系統(tǒng)，門禁卡應嚴格管理，僅限授權人員使用，門禁系統(tǒng)應具備身份識別、權限控制、記錄查詢等功能。4.業(yè)務庫應安裝現(xiàn)金柜臺聯(lián)動互鎖門、保險柜鎖具等安全防護設備，確?，F(xiàn)金、貴金屬等重要物品的安全存放。（二）消防設施1.業(yè)務庫應按照國家相關消防標準配備消防設施，包括滅火器、消火栓、自動噴水滅火系統(tǒng)、火災報警系統(tǒng)等。2.消防設施應定期進行檢查、維護和保養(yǎng)，確保其性能良好，能夠正常使用。3.業(yè)務庫應制定消防應急預案，定期組織消防演練，提高員工的消防安全意識和應急處置能力。（三）電氣設施1.業(yè)務庫的電氣設施應符合國家相關電氣安全標準，電線電纜應穿管敷設，不得私拉亂接電線。2.電氣設備應定期進行檢查、維護和保養(yǎng)，確保其運行正常，無安全隱患。3.業(yè)務庫應安裝漏電保護裝置，防止發(fā)生觸電事故。（四）其他設施設備1.業(yè)務庫應配備必要的通訊設備，確保在緊急情況下能夠及時與外界聯(lián)系。2.業(yè)務庫應配備應急照明設備，確保在停電等緊急情況下能夠正常照明。3.業(yè)務庫應配備保險柜、現(xiàn)金貨架、憑證柜等存放設備，確?，F(xiàn)金、貴金屬、重要空白憑證等物品的安全存放。四、人員管理（一）人員配備1.業(yè)務庫應配備足夠數(shù)量的工作人員，工作人員應具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，熟悉業(yè)務庫安全管理規(guī)定。2.業(yè)務庫工作人員應經(jīng)過專業(yè)培訓，取得相應的從業(yè)資格證書，方可上崗操作。（二）人員培訓1.公司應定期組織業(yè)務庫工作人員進行安全培訓，培訓內(nèi)容包括安全法律法規(guī)、安全防范知識、應急處置技能等。2.培訓應注重理論與實踐相結合，通過案例分析、模擬演練等方式，提高工作人員的安全意識和應急處置能力。（三）人員考核1.公司應建立業(yè)務庫工作人員考核制度，對工作人員的工作表現(xiàn)、安全責任落實情況等進行考核。2.考核結果應與工作人員的薪酬、晉升等掛鉤，激勵工作人員認真履行安全職責。（四）人員管理要求1.業(yè)務庫工作人員應嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度，不得擅自離崗、串崗、脫崗。2.業(yè)務庫工作人員應嚴格遵守安全操作規(guī)程，不得違規(guī)操作設施設備。3.業(yè)務庫工作人員應嚴格遵守保密制度，不得泄露業(yè)務庫的安全信息和客戶信息。4.業(yè)務庫工作人員應嚴格遵守廉潔自律規(guī)定，不得接受客戶的賄賂和不正當利益。五、安全防范措施（一）出入管理1.業(yè)務庫出入口應安排專人值守，值守人員應嚴格執(zhí)行門禁制度，對出入人員進行身份驗證和登記。2.非業(yè)務庫工作人員進入業(yè)務庫應經(jīng)過審批，并在專人陪同下進入，進入業(yè)務庫應佩戴有效證件。3.業(yè)務庫工作人員離開業(yè)務庫時應進行清場檢查，確保無異常情況后方可離開。（二）現(xiàn)金管理1.現(xiàn)金收付應嚴格遵守現(xiàn)金管理規(guī)定，做到日清日結，賬實相符。2.現(xiàn)金應及時繳存銀行，不得在業(yè)務庫過夜存放。3.現(xiàn)金押運應嚴格遵守押運安全規(guī)定，確保現(xiàn)金安全運輸。（三）貴金屬管理1.貴金屬應按照規(guī)定進行分類存放，專人保管，確保賬實相符。2.貴金屬的出入庫應嚴格執(zhí)行審批制度，辦理相關手續(xù)。3.貴金屬的盤點應定期進行，確保賬實相符。（四）重要空白憑證管理1.重要空白憑證應按照規(guī)定進行分類存放，專人保管，確保賬實相符。2.重要空白憑證的出入庫應嚴格執(zhí)行審批制度，辦理相關手續(xù)。3.重要空白憑證的使用應嚴格遵守規(guī)定，做到逐份銷號，確保安全。（五）自助設備管理1.自助設備應定期進行巡檢，確保設備運行正常，無安全隱患。2.自助設備的加鈔、清機等操作應嚴格遵守操作規(guī)程，確?，F(xiàn)金安全。3.自助設備的維護保養(yǎng)應委托專業(yè)機構進行，確保設備性能良好。（六）應急處置1.公司應制定業(yè)務庫安全應急預案，明確應急處置流程和各部門及人員的職責。2.應急演練應定期組織，提高員工的應急處置能力。3.發(fā)生安全事故或突發(fā)事件時，應立即啟動應急預案，采取有效措施進行處置，并及時報告上級主管部門和相關部門。六、監(jiān)督檢查與責任追究（一）監(jiān)督檢查1.公司應建立業(yè)務庫安全監(jiān)督檢查制度，定期對業(yè)務庫安全管理情況進行檢查。2.監(jiān)督檢查應包括設施設備運行情況、人員管理情況、安全防范措施落實情況等方面。3.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應及時下達整改通知書，責令相關部門和人員限期整改。（二）責任追究1.對違反本辦法規(guī)定的部門和人員，公司將依法依規(guī)追究責任。2.因工作失職、瀆職等原因導致業(yè)務庫發(fā)生安全事故或案件的，將依法追究相關人員的刑事責任。3.對在業(yè)務庫安全管理工作中表現(xiàn)突出的部門和人員，公司將給予表彰