深融資融券管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范深圳證券市場融資融券交易行為，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展。融資融券業(yè)務(wù)作為證券市場的重要?jiǎng)?chuàng)新業(yè)務(wù)，對(duì)于完善市場機(jī)制、提高市場效率、豐富投資策略具有重要意義。通過明確融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和流程，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，確保融資融券交易在合法、合規(guī)、有序的軌道上運(yùn)行。（二）適用范圍本辦法適用于在深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司及其客戶。證券公司在深交所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法及深交所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則?？蛻魠⑴c融資融券交易，應(yīng)當(dāng)符合本辦法及證券公司的相關(guān)規(guī)定，并與證券公司簽訂融資融券合同。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，不得從事違法違規(guī)行為。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制原則證券公司應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制機(jī)制，防范市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)。通過對(duì)客戶資質(zhì)的審核、擔(dān)保物的管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的設(shè)定等措施，確保融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)可控。3.適當(dāng)性管理原則證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，為客戶提供適當(dāng)?shù)娜谫Y融券服務(wù)。在向客戶介紹融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻袅私獠⒗斫庀嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)后，自主做出投資決策。4.客戶權(quán)益保護(hù)原則證券公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，在融資融券交易過程中，為客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息服務(wù)，保障客戶的知情權(quán)、選擇權(quán)和財(cái)產(chǎn)安全。加強(qiáng)對(duì)客戶賬戶的管理，防止客戶資產(chǎn)被挪用、侵占等違法行為的發(fā)生。二、業(yè)務(wù)規(guī)則（一）證券公司資格與管理1.資格條件證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券公司應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，具備完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)擁有符合規(guī)定的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)和資金實(shí)力。2.業(yè)務(wù)管理證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全融資融券業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系，明確各部門和崗位的職責(zé)分工，確保融資融券業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)相互分離、相互制約。加強(qiáng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的運(yùn)營管理，包括客戶招攬、開戶、授信、交易、結(jié)算、擔(dān)保物管理等環(huán)節(jié)，確保業(yè)務(wù)操作規(guī)范、流程順暢。3.內(nèi)部控制證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。定期對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)和管理，提高業(yè)務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（二）客戶管理1.客戶資質(zhì)審核證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等進(jìn)行充分了解，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為其提供適當(dāng)?shù)娜谫Y融券服務(wù)?？蛻羯暾?qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合證券公司規(guī)定的條件，提交相關(guān)證明材料，證券公司對(duì)客戶提交的材料進(jìn)行審核，確保客戶資質(zhì)真實(shí)、合法、有效。2.客戶征信與授信證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行征信調(diào)查，了解客戶的信用狀況、投資需求、還款能力等信息。根據(jù)征信結(jié)果，對(duì)客戶進(jìn)行授信評(píng)估，確定客戶的授信額度和融資融券期限。在授信過程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和信用狀況，合理確定授信額度，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。3.客戶合同簽訂證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。融資融券合同應(yīng)當(dāng)包括融資融券業(yè)務(wù)的基本規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示、擔(dān)保物管理、違約責(zé)任等內(nèi)容。在簽訂合同前，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶了解并理解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)后，自主簽訂合同。4.客戶賬戶管理證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶開立融資融券賬戶，對(duì)客戶的融資融券交易進(jìn)行明細(xì)核算和監(jiān)控。加強(qiáng)對(duì)客戶賬戶的資金、證券管理，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全。定期向客戶提供融資融券交易對(duì)賬單，告知客戶賬戶的資金、證券變動(dòng)情況和融資融券交易明細(xì)。（三）融資融券交易1.交易標(biāo)的證券深交所對(duì)融資融券交易標(biāo)的證券進(jìn)行嚴(yán)格管理，規(guī)定了標(biāo)的證券的范圍、條件和調(diào)整機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)按照深交所的規(guī)定，確定融資融券交易標(biāo)的證券，并向客戶公布?？蛻糁荒茉谧C券公司確定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)進(jìn)行融資融券交易。2.交易方式融資融券交易方式包括融資買入、融券賣出、買券還券、直接還券等?？蛻暨M(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照證券公司的規(guī)定，通過證券公司的交易系統(tǒng)進(jìn)行操作。證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供便捷、高效的交易服務(wù)，確保交易指令及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行。3.交易價(jià)格與費(fèi)用融資融券交易價(jià)格按照市場價(jià)格確定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取融資融券利息、交易傭金等費(fèi)用。融資融券利息按照客戶實(shí)際使用資金或證券的天數(shù)計(jì)算，交易傭金按照證券公司與客戶約定的標(biāo)準(zhǔn)收取。證券公司應(yīng)當(dāng)在融資融券合同中明確費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式，確保客戶了解并認(rèn)可相關(guān)費(fèi)用。4.交易限制與風(fēng)險(xiǎn)控制深交所對(duì)融資融券交易設(shè)置了一系列限制措施，包括單只證券的融資融券規(guī)模限制、市場整體融資融券規(guī)模限制等。證券公司應(yīng)當(dāng)按照深交所的規(guī)定，對(duì)客戶的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控和管理，防范市場風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)市場出現(xiàn)異常波動(dòng)或風(fēng)險(xiǎn)狀況時(shí)，證券公司有權(quán)采取調(diào)整保證金比例、限制交易等措施，控制融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（四）擔(dān)保物管理1.擔(dān)保物范圍客戶向證券公司融資融券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保物。擔(dān)保物包括客戶提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行嚴(yán)格管理，確保擔(dān)保物的安全、完整。2.擔(dān)保物的收取與保管證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定收取客戶的擔(dān)保物，并對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行妥善保管。擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)存放在證券公司指定的賬戶或場所，與證券公司的自有資產(chǎn)相分離。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全擔(dān)保物管理制度，對(duì)擔(dān)保物的收取、保管、處置等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范操作，確保擔(dān)保物的安全。3.擔(dān)保物的價(jià)值評(píng)估與折算率證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保物的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)擔(dān)保物的種類、市場價(jià)格等因素，確定擔(dān)保物的折算率。擔(dān)保物折算率是指擔(dān)保物價(jià)值與融資融券金額的比率，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定合理確定擔(dān)保物折算率，確保擔(dān)保物能夠足額擔(dān)保融資融券債務(wù)。4.擔(dān)保物的處置當(dāng)客戶未能按照約定履行融資融券債務(wù)時(shí)，證券公司有權(quán)按照合同約定處置擔(dān)保物，以償還客戶的融資融券債務(wù)。證券公司處置擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保處置過程合法、合規(guī)、公平、公正。處置擔(dān)保物所得價(jià)款，應(yīng)當(dāng)首先用于償還客戶的融資融券債務(wù)，剩余部分按照合同約定返還客戶。（五）信息披露與報(bào)告1.信息披露證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，包括業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、擔(dān)保物管理等內(nèi)容。在開展融資融券業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶提供融資融券業(yè)務(wù)宣傳資料，詳細(xì)介紹業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險(xiǎn)。在與客戶簽訂融資融券合同前，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻袅私獠⒗斫庀嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)后，自主簽訂合同。2.定期報(bào)告證券公司應(yīng)當(dāng)定期向深交所報(bào)告融資融券業(yè)務(wù)情況，包括業(yè)務(wù)規(guī)模、客戶數(shù)量、交易情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和監(jiān)管報(bào)表。證券公司應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)反映融資融券業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.重大事項(xiàng)報(bào)告證券公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，如發(fā)生重大事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所報(bào)告。重大事項(xiàng)包括但不限于公司經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化、業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、客戶出現(xiàn)重大違約行為、市場出現(xiàn)異常波動(dòng)等。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全重大事項(xiàng)報(bào)告制度，確保及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告重大事項(xiàng)，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。三、風(fēng)險(xiǎn)控制（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)類型融資融券業(yè)務(wù)面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。市場風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致融資融券業(yè)務(wù)資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)是指客戶未能按照約定履行融資融券債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無法及時(shí)滿足客戶融資融券需求或無法及時(shí)處置擔(dān)保物的風(fēng)險(xiǎn)；操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于業(yè)務(wù)操作失誤、系統(tǒng)故障等原因?qū)е氯谫Y融券業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，采用科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行定期評(píng)估和實(shí)時(shí)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法包括風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分析、壓力測試、情景分析等。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患；通過壓力測試和情景分析，評(píng)估業(yè)務(wù)在極端情況下的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.保證金比例調(diào)整證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況和客戶信用狀況，適時(shí)調(diào)整保證金比例。當(dāng)市場風(fēng)險(xiǎn)增加或客戶信用狀況下降時(shí)，證券公司有權(quán)提高保證金比例，要求客戶增加擔(dān)保物，以降低融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。保證金比例的調(diào)整應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，并向客戶說明調(diào)整的原因和依據(jù)。2.授信額度管理證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和信用狀況，合理確定客戶的授信額度。在授信過程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮客戶的資產(chǎn)狀況、收入水平、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，確保授信額度與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的授信額度進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)客戶的信用狀況和市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，適時(shí)調(diào)整授信額度。3.強(qiáng)制平倉當(dāng)客戶的維持擔(dān)保比例低于平倉線時(shí)，證券公司有權(quán)對(duì)客戶的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉。強(qiáng)制平倉應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保處置過程合法、合規(guī)、公平、公正。強(qiáng)制平倉所得價(jià)款，應(yīng)當(dāng)首先用于償還客戶的融資融券債務(wù)，剩余部分按照合同約定返還客戶。證券公司應(yīng)當(dāng)在強(qiáng)制平倉前，及時(shí)通知客戶，并向客戶說明強(qiáng)制平倉的原因和依據(jù)。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。通過設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，如維持擔(dān)保比例、融資融券規(guī)模、客戶信用狀況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能影響融資融券業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)警，提前做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。（三）應(yīng)急處置機(jī)制1.應(yīng)急處置預(yù)案制定證券公司應(yīng)當(dāng)制定融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急處置預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、處置流程、應(yīng)急措施等內(nèi)容。應(yīng)急處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)具有可操作性，能夠在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)迅速啟動(dòng)，有效應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.應(yīng)急處置流程在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急處置預(yù)案的規(guī)定，迅速啟動(dòng)應(yīng)急處置機(jī)制。首先，應(yīng)當(dāng)對(duì)事件進(jìn)行評(píng)估，確定事件的性質(zhì)、影響范圍和嚴(yán)重程度。然后，根據(jù)事件的情況，采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，如調(diào)整保證金比例、限制交易、處置擔(dān)保物、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告等。在應(yīng)急處置過程中，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶通報(bào)事件情況，做好客戶的解釋和安撫工作，確?？蛻舻暮戏?quán)益得到保護(hù)。3.事后恢復(fù)與重建突發(fā)事件處置完畢后，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行事后恢復(fù)與重建工作。對(duì)受損的業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)等進(jìn)行修復(fù)和恢復(fù)，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，確保融資融券業(yè)務(wù)能夠盡快恢復(fù)正常運(yùn)行。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)事件進(jìn)行總結(jié)和反思，分析事件發(fā)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善應(yīng)急處置預(yù)案和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。四、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和政策，對(duì)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審批，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)管，對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。（二）交易所自律管理深交所負(fù)責(zé)對(duì)融資融券交易進(jìn)行自律管理。制定融資融券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則，對(duì)融資融券交易標(biāo)的證券進(jìn)行管理，對(duì)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)操作進(jìn)行監(jiān)控和檢查。對(duì)違反融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和深交所相關(guān)規(guī)定的證券公司和客戶，采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施，維護(hù)市場秩序。（三）現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查1.現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查內(nèi)容包括證券公司的業(yè)務(wù)資格、內(nèi)部控制制度、客戶管理、交易操作、擔(dān)保物管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。通過現(xiàn)場檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)證券公司存在的問題，督促證券公司整改，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2.非現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過非現(xiàn)場檢查方式，對(duì)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。非現(xiàn)場檢查主要通過對(duì)證券公司報(bào)送的業(yè)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等資料進(jìn)行分析，了解證券公司融資融券業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況