銀行訴訟管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范銀行訴訟管理工作，有效防范和化解法律風(fēng)險，維護(hù)銀行合法權(quán)益，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運營。（二）適用范圍本辦法適用于銀行內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)在經(jīng)營管理活動中涉及的各類訴訟案件。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保訴訟活動合法、合規(guī)進(jìn)行。2.風(fēng)險防控原則注重對訴訟風(fēng)險的識別、評估和控制，將風(fēng)險化解在訴訟過程的各個環(huán)節(jié)。3.效益優(yōu)先原則在維護(hù)銀行合法權(quán)益的前提下，追求訴訟成本效益最大化，合理配置訴訟資源。4.統(tǒng)一管理原則實行全行統(tǒng)一的訴訟管理制度，明確各部門職責(zé)，加強協(xié)調(diào)配合，提高訴訟管理效率。二、訴訟案件的受理與立案（一）案件來源1.業(yè)務(wù)部門在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)客戶或其他相關(guān)方存在違約、侵權(quán)等行為，可能引發(fā)訴訟的情況。2.風(fēng)險管理部門在風(fēng)險監(jiān)測過程中發(fā)現(xiàn)的潛在法律風(fēng)險，提示需要通過訴訟解決的問題。3.內(nèi)部審計、合規(guī)檢查等工作中發(fā)現(xiàn)的涉及法律糾紛的事項。4.外部監(jiān)管機構(gòu)要求銀行就特定事項進(jìn)行訴訟處理的情況。（二）案件受理1.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)發(fā)現(xiàn)符合訴訟條件的案件線索后，應(yīng)及時填寫《訴訟案件線索報告表》，詳細(xì)說明案件基本情況、涉及金額、風(fēng)險狀況、擬采取的措施等，并提交至法律合規(guī)部門。2.法律合規(guī)部門收到報告表后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于本辦法適用范圍，以及是否具備訴訟的必要性和可行性。3.對于初步審查通過的案件線索，法律合規(guī)部門應(yīng)及時安排專人負(fù)責(zé)跟進(jìn)，收集相關(guān)證據(jù)材料，與業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)溝通了解案件具體情況，形成案件受理意見。（三）立案審批1.法律合規(guī)部門根據(jù)案件受理意見，認(rèn)為需要立案的，應(yīng)填寫《訴訟案件立案審批表》，詳細(xì)闡述立案理由、訴訟請求、事實依據(jù)、法律依據(jù)、預(yù)計訴訟成本、可能的訴訟結(jié)果等內(nèi)容，并附上相關(guān)證據(jù)材料。2.《訴訟案件立案審批表》應(yīng)依次提交法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人、分管行領(lǐng)導(dǎo)、行長審批。3.各級審批人員應(yīng)在收到審批材料后的[X]個工作日內(nèi)完成審批，并簽署審批意見。對于重大、復(fù)雜案件，必要時可組織相關(guān)部門進(jìn)行專題研究后再行審批。4.經(jīng)審批同意立案的，法律合規(guī)部門應(yīng)及時確定案件承辦人，并啟動訴訟程序；審批不同意立案的，應(yīng)說明理由，相關(guān)部門應(yīng)按照審批意見執(zhí)行。三、訴訟案件的調(diào)查與證據(jù)收集（一）調(diào)查工作安排1.案件承辦人負(fù)責(zé)制定詳細(xì)的調(diào)查計劃，明確調(diào)查目標(biāo)、范圍、方法、步驟以及時間節(jié)點等。2.調(diào)查計劃應(yīng)根據(jù)案件具體情況，合理安排內(nèi)部調(diào)查和外部調(diào)查工作。內(nèi)部調(diào)查主要針對銀行內(nèi)部相關(guān)業(yè)務(wù)流程、文件資料、交易記錄等進(jìn)行審查；外部調(diào)查可通過走訪客戶、證人，咨詢專業(yè)機構(gòu)、律師，查詢公共信息等方式獲取案件相關(guān)證據(jù)。3.在調(diào)查過程中，案件承辦人應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，獲取必要的協(xié)助和支持，確保調(diào)查工作順利進(jìn)行。（二）證據(jù)收集與整理1.案件承辦人應(yīng)按照法律規(guī)定和訴訟要求，全面、及時、準(zhǔn)確地收集各類證據(jù)材料。證據(jù)形式包括但不限于合同協(xié)議、交易憑證、往來信函、證人證言、鑒定報告、視聽資料等。2.對于收集到的證據(jù)材料，案件承辦人應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真審查和篩選，確保其真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性。對不符合要求的證據(jù)，應(yīng)及時補充或重新收集。3.證據(jù)收集完成后，案件承辦人應(yīng)按照證據(jù)類別和證明內(nèi)容進(jìn)行分類整理，編制證據(jù)清單，并注明證據(jù)來源、收集時間、證明事項等信息，以便于查閱和使用。（三）證據(jù)保全1.在訴訟過程中，為防止證據(jù)滅失或以后難以取得，案件承辦人應(yīng)根據(jù)實際情況及時申請證據(jù)保全措施。證據(jù)保全可通過向人民法院申請查封、扣押、凍結(jié)、勘驗、制作筆錄等方式進(jìn)行。2.申請證據(jù)保全時，案件承辦人應(yīng)向人民法院提交書面申請，說明申請保全的證據(jù)名稱、數(shù)量、存放地點、申請保全的理由及擬采取的保全措施等，并提供相關(guān)證據(jù)材料。3.人民法院作出證據(jù)保全裁定后，案件承辦人應(yīng)及時協(xié)助執(zhí)行，確保保全措施的有效實施。四、訴訟案件的代理與出庭（一）訴訟代理人的選定1.對于訴訟案件，法律合規(guī)部門應(yīng)根據(jù)案件性質(zhì)、復(fù)雜程度、標(biāo)的金額等因素，綜合考慮律師事務(wù)所的專業(yè)能力、信譽、經(jīng)驗等，選定合適的訴訟代理人。2.選定訴訟代理人前，法律合規(guī)部門應(yīng)要求律師事務(wù)所提交書面報價及代理方案，并對其進(jìn)行評估。必要時，可組織律師事務(wù)所進(jìn)行公開招標(biāo)或競爭性談判，以確定最優(yōu)代理方案和費用標(biāo)準(zhǔn)。3.確定訴訟代理人后，法律合規(guī)部門應(yīng)與律師事務(wù)所簽訂《委托代理合同》，明確雙方權(quán)利義務(wù)、代理事項、代理期限、費用支付方式等內(nèi)容。（二）訴訟代理工作要求1.訴訟代理人應(yīng)嚴(yán)格按照《委托代理合同》約定及法律規(guī)定履行職責(zé)，勤勉盡責(zé)地開展訴訟代理工作。2.案件承辦人應(yīng)定期與訴訟代理人溝通案件進(jìn)展情況，及時掌握訴訟動態(tài)，協(xié)調(diào)解決代理過程中出現(xiàn)的問題。3.訴訟代理人應(yīng)在每次開庭前[X]個工作日向案件承辦人提交詳細(xì)的庭審提綱，并就庭審策略、證據(jù)運用、法律適用等問題與案件承辦人進(jìn)行充分溝通。4.案件承辦人應(yīng)認(rèn)真審查訴訟代理人提交的庭審提綱及相關(guān)材料，提出修改意見，并及時反饋給訴訟代理人。對于重大、復(fù)雜案件的庭審提綱，必要時可組織內(nèi)部相關(guān)部門進(jìn)行討論。（三）出庭工作安排1.案件承辦人應(yīng)根據(jù)人民法院的開庭傳票，合理安排出庭人員及行程。出庭人員一般包括案件承辦人、訴訟代理人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門或分支機構(gòu)人員等。2.出庭前，案件承辦人應(yīng)組織出庭人員進(jìn)行庭前準(zhǔn)備工作，包括熟悉案件事實、證據(jù)材料、庭審程序、法律規(guī)定等，明確各自職責(zé)分工，確保出庭工作順利進(jìn)行。3.在庭審過程中，出庭人員應(yīng)嚴(yán)格遵守法庭紀(jì)律，按照法定程序進(jìn)行陳述、舉證、質(zhì)證、辯論等活動，維護(hù)銀行合法權(quán)益。案件承辦人應(yīng)及時記錄庭審情況，發(fā)現(xiàn)問題及時與訴訟代理人溝通協(xié)調(diào)，并根據(jù)庭審情況適時調(diào)整訴訟策略。五、訴訟案件的審理與判決（一）審理過程跟蹤1.案件承辦人應(yīng)密切關(guān)注訴訟案件的審理進(jìn)程，及時了解案件審理動態(tài)，包括開庭時間、地點、審理內(nèi)容、法官意見等信息。2.對于審理過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，案件承辦人應(yīng)及時與訴訟代理人溝通研究，制定應(yīng)對措施，并向法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)人報告。3.在審理過程中，如遇需要補充證據(jù)、提交答辯狀、參加調(diào)解等事項，案件承辦人應(yīng)按照法律規(guī)定和人民法院要求及時辦理，確保訴訟活動正常進(jìn)行。（二）判決結(jié)果分析1.人民法院作出判決后，案件承辦人應(yīng)及時對判決結(jié)果進(jìn)行分析，判斷判決是否符合銀行利益，是否存在上訴的必要性。2.分析判決結(jié)果時，應(yīng)重點關(guān)注判決認(rèn)定的事實、適用的法律、判決主文內(nèi)容、訴訟費用承擔(dān)等方面，與訴訟請求和預(yù)期結(jié)果進(jìn)行對比，評估判決的合理性和公正性。3.如認(rèn)為判決結(jié)果存在問題，案件承辦人應(yīng)及時組織訴訟代理人進(jìn)行討論，研究上訴方案，并在規(guī)定的上訴期限內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。（三）上訴案件處理1.對于上訴案件，法律合規(guī)部門應(yīng)按照本辦法關(guān)于訴訟案件受理、立案、調(diào)查、代理等相關(guān)規(guī)定，重新組織開展各項工作。2.上訴案件承辦人應(yīng)認(rèn)真研究一審判決和上訴理由，制定詳細(xì)的上訴策略，收集補充相關(guān)證據(jù)材料，撰寫上訴狀。3.在二審審理過程中，上訴案件承辦人應(yīng)按照二審法院要求，及時提交上訴材料，參加庭審活動，維護(hù)銀行合法權(quán)益。二審判決為終審判決，銀行應(yīng)嚴(yán)格按照判決結(jié)果執(zhí)行。六、訴訟案件的執(zhí)行與結(jié)案（一）執(zhí)行申請1.對于生效的法律判決、裁定，如對方當(dāng)事人未按照規(guī)定履行義務(wù)，銀行應(yīng)在法定申請執(zhí)行期限內(nèi)向人民法院申請強制執(zhí)行。2.申請執(zhí)行時，案件承辦人應(yīng)填寫《執(zhí)行申請書》，提交生效法律文書副本、申請執(zhí)行人身份證明、授權(quán)委托書等相關(guān)材料，并按照人民法院要求繳納執(zhí)行費用。3.《執(zhí)行申請書》應(yīng)詳細(xì)說明申請執(zhí)行的事項、理由、被執(zhí)行人基本情況、可供執(zhí)行財產(chǎn)線索等內(nèi)容，確保執(zhí)行申請準(zhǔn)確、完整。（二）執(zhí)行工作配合1.案件承辦人應(yīng)積極配合人民法院開展執(zhí)行工作，及時提供被執(zhí)行人財產(chǎn)線索、協(xié)助調(diào)查被執(zhí)行人財產(chǎn)狀況等。2.對于人民法院要求銀行協(xié)助執(zhí)行的事項，如凍結(jié)賬戶、扣劃款項、查封資產(chǎn)等，案件承辦人應(yīng)按照法律規(guī)定和人民法院要求，及時辦理相關(guān)手續(xù)，確保執(zhí)行工作順利進(jìn)行。3.在執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可供執(zhí)行財產(chǎn)，但存在爭議或需要采取特殊執(zhí)行措施的，案件承辦人應(yīng)及時與人民法院溝通協(xié)調(diào)，尋求解決方案。（三）結(jié)案管理1.訴訟案件執(zhí)行完畢或因其他原因終結(jié)后，案件承辦人應(yīng)及時整理案件相關(guān)材料，包括立案審批表、證據(jù)材料、判決書、裁定書、執(zhí)行文書、代理合同、費用清單等，按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔。2.案件承辦人應(yīng)填寫《訴訟案件結(jié)案報告表》，詳細(xì)說明案件基本情況、訴訟過程、判決結(jié)果、執(zhí)行情況、案件成效、存在問題及改進(jìn)建議等內(nèi)容，并提交至法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)人審核。3.法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)人審核通過后，《訴訟案件結(jié)案報告表》及相關(guān)檔案材料應(yīng)移交至檔案管理部門妥善保管。同時，案件承辦人應(yīng)將案件結(jié)案情況及時反饋給相關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及其他有關(guān)部門。七、訴訟案件的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.建立健全訴訟案件監(jiān)督機制，法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)對全行訴訟案件管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，定期對訴訟案件的受理、立案、調(diào)查、代理、審理、執(zhí)行等環(huán)節(jié)進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對訴訟案件管理情況進(jìn)行專項審計，重點審查訴訟案件的合法性、合規(guī)性、效益性，以及相關(guān)制度執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題依法依規(guī)進(jìn)行處理。3.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)加強對本部門、本機構(gòu)涉及訴訟案件的自我監(jiān)督，確保訴訟活動嚴(yán)格按照本辦法及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。（二）考核指標(biāo)1.制定訴訟案件管理考核指標(biāo)體系，將訴訟案件數(shù)量、勝訴率、執(zhí)行到位率、訴訟成本控制、案件處理及時性等納入考核范圍，對各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)訴訟案件管理工作進(jìn)行量化考核。2.勝訴率=勝訴案件數(shù)量/立案案件數(shù)量×100%3.執(zhí)行到位率=實際執(zhí)行到位金額/應(yīng)執(zhí)行金額×100%4.訴訟成本控制指標(biāo)可根據(jù)案件標(biāo)的金額、復(fù)雜程度等因素設(shè)定合理的費用標(biāo)準(zhǔn)，考核實際訴訟費用支出是否超出預(yù)算。（三）獎懲措施1.對于在訴訟案件管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰和獎勵，