證券印章管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司證券印章的管理，規(guī)范印章的刻制、使用、保管等行為，防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)涉及證券業(yè)務(wù)相關(guān)印章的管理。（三）定義1.證券印章：指公司在證券發(fā)行、交易、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)中使用的各類印章，包括但不限于公司公章、法定代表人章、財(cái)務(wù)專用章、合同專用章、業(yè)務(wù)專用章等。2.印章使用部門：指公司內(nèi)部具體負(fù)責(zé)使用證券印章辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的部門。3.印章保管人：指負(fù)責(zé)保管證券印章的個(gè)人。（四）基本原則1.合法性原則：印章的刻制、使用、保管等活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求。2.安全性原則：確保印章的安全存放，防止印章被盜用、冒用、丟失等情況發(fā)生。3.規(guī)范性原則：嚴(yán)格按照規(guī)定的流程和權(quán)限使用印章，保證印章使用的規(guī)范、準(zhǔn)確。4.責(zé)任追究原則：對(duì)印章管理過程中的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。二、印章的刻制與啟用（一）刻制申請(qǐng)1.因業(yè)務(wù)需要刻制證券印章的部門，應(yīng)填寫《印章刻制申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明印章名稱、用途、規(guī)格等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字。2.申請(qǐng)表提交至公司行政管理部門，行政管理部門對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行初步審核，審核通過后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）刻制流程1.經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，行政管理部門統(tǒng)一安排具有資質(zhì)的印章刻制單位進(jìn)行刻制。2.刻制單位應(yīng)按照公安部門規(guī)定的印章刻制標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行操作，確保印章質(zhì)量。3.印章刻制完成后，刻制單位應(yīng)將印章及印模交付公司行政管理部門，并提供刻制發(fā)票等相關(guān)資料。（三）啟用程序1.行政管理部門對(duì)新刻制的印章進(jìn)行驗(yàn)收，檢查印章的規(guī)格、材質(zhì)、文字等是否符合要求。2.驗(yàn)收合格后，行政管理部門填寫《印章啟用申請(qǐng)表》，注明啟用日期、使用范圍等信息，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后啟用。3.印章啟用后，行政管理部門應(yīng)及時(shí)將印章的啟用情況通知相關(guān)部門和人員，并在公司印章管理臺(tái)賬中進(jìn)行登記。三、印章的使用（一）使用范圍1.公司公章：用于公司對(duì)外的重要文件、合同、協(xié)議等的簽署，以及其他需要以公司名義進(jìn)行的重大事項(xiàng)。2.法定代表人章：用于公司法定代表人授權(quán)的相關(guān)文件、合同、協(xié)議等的簽署。3.財(cái)務(wù)專用章：用于公司財(cái)務(wù)結(jié)算、票據(jù)開具等財(cái)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)。4.合同專用章：用于公司各類合同的簽署。5.業(yè)務(wù)專用章：用于公司證券業(yè)務(wù)相關(guān)的特定文件、憑證、報(bào)表等的簽署或蓋章。（二）使用流程1.申請(qǐng)：印章使用部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要填寫《印章使用申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明用印事項(xiàng)、文件名稱、文號(hào)、用印份數(shù)、使用部門、申請(qǐng)人等信息，并附上相關(guān)文件或資料。2.審核：申請(qǐng)表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至公司相關(guān)審批部門進(jìn)行審批。審批部門應(yīng)根據(jù)用印事項(xiàng)的性質(zhì)和重要程度，按照規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行審核，確保用印事項(xiàng)合法合規(guī)。3.蓋章：經(jīng)審批同意后，印章使用部門將申請(qǐng)表及相關(guān)文件或資料提交至印章保管人處。印章保管人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)表及相關(guān)文件進(jìn)行再次核對(duì)，確認(rèn)無誤后，在規(guī)定的位置加蓋印章，并在《印章使用登記表》上進(jìn)行登記，注明用印日期、用印事項(xiàng)、蓋章人等信息。4.文件存檔：印章使用完畢后，印章使用部門應(yīng)將用印后的文件或資料進(jìn)行妥善保管，并按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行存檔。（三）特殊情況用印1.緊急情況下，如因時(shí)間緊迫無法按照正常流程進(jìn)行審批的，印章使用部門可通過電話、郵件等方式向相關(guān)審批領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，經(jīng)同意后先行用印，但事后應(yīng)及時(shí)補(bǔ)辦審批手續(xù)。2.異地用印時(shí)，印章使用部門應(yīng)通過傳真等方式將《印章使用申請(qǐng)表》及相關(guān)文件或資料發(fā)送至公司總部或分支機(jī)構(gòu)的印章保管人處，經(jīng)審核同意后，由印章保管人在當(dāng)?shù)匕凑找?guī)定加蓋印章，并及時(shí)將蓋章后的文件或資料寄回公司。（四）禁止使用情況1.未經(jīng)審批的文件或資料不得使用印章。2.空白紙張、空白合同、空白介紹信等不得加蓋印章。3.涉及違法違規(guī)、損害公司利益的事項(xiàng)不得使用印章。四、印章的保管（一）保管責(zé)任1.公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)證券印章的保管，印章保管人應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和責(zé)任心，確保印章的安全。2.印章保管人應(yīng)與公司簽訂《印章保管責(zé)任書》，明確保管責(zé)任和義務(wù)。（二）保管方式1.證券印章應(yīng)存放于公司專門設(shè)置的印章保險(xiǎn)柜或保險(xiǎn)箱內(nèi)，保險(xiǎn)柜或保險(xiǎn)箱應(yīng)具備防盜、防火、防潮等功能。2.印章保險(xiǎn)柜或保險(xiǎn)箱的鑰匙和密碼應(yīng)分別由不同的人員保管，嚴(yán)禁由同一人同時(shí)保管鑰匙和密碼。（三）保管場所1.印章保管場所應(yīng)相對(duì)獨(dú)立、安全，避免無關(guān)人員進(jìn)入。2.如因工作需要，印章需臨時(shí)帶出公司的，應(yīng)經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)手續(xù)，由專人負(fù)責(zé)攜帶和保管，確保印章安全。（四）印章交接1.印章保管人因工作調(diào)動(dòng)、離職等原因需要交接印章的，應(yīng)提前填寫《印章交接申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和公司行政管理部門審核同意后，辦理交接手續(xù)。2.交接時(shí)，應(yīng)由公司行政管理部門派人監(jiān)交，印章保管人應(yīng)將印章、印模、《印章使用登記表》等相關(guān)資料逐一清點(diǎn)，并在《印章交接清單》上簽字確認(rèn)。交接完成后，新的印章保管人應(yīng)重新設(shè)置印章保險(xiǎn)柜或保險(xiǎn)箱的密碼和鑰匙。五、印章的停用與銷毀（一）停用情形1.因公司名稱變更、業(yè)務(wù)調(diào)整等原因，原印章不再使用的。2.印章?lián)p壞、遺失等需要更換新印章的。（二）停用程序1.印章使用部門或行政管理部門發(fā)現(xiàn)印章需要停用時(shí)，應(yīng)填寫《印章停用申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明停用原因，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.批準(zhǔn)后，行政管理部門應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門和人員停止使用該印章，并在公司印章管理臺(tái)賬中進(jìn)行標(biāo)注。（三）銷毀程序1.對(duì)于停用的印章，行政管理部門應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀。一般情況下，應(yīng)將印章切割成若干小塊，確保無法復(fù)原，并在公司相關(guān)人員的監(jiān)督下進(jìn)行。2.銷毀完成后，行政管理部門應(yīng)填寫《印章銷毀登記表》，注明印章名稱、銷毀日期、銷毀方式、監(jiān)銷人等信息，并將銷毀登記表存檔。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司行政管理部門負(fù)責(zé)定期對(duì)證券印章的管理情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括印章的刻制、使用、保管、停用、銷毀等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。2.檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并督促相關(guān)部門和人員進(jìn)行整改。（二）審計(jì)監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)證券印章的管理情況進(jìn)行審計(jì)，審查印章管理制度的執(zhí)行情況、印章使用的合規(guī)性等。2.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)按照公司內(nèi)部審計(jì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，并向公司管理層報(bào)告審計(jì)結(jié)果。（三）違規(guī)處理1.對(duì)于違反本辦法規(guī)定使用、保管印章的部門和人員，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、罰款、降職、撤職等。2.如因違規(guī)使用