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科創(chuàng)板擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

內(nèi)控管理

1范圍

本文件提供了科創(chuàng)板擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果保護(hù)、重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信

息披露及創(chuàng)新成果與專利產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)控管理指南。

本文件適用于科創(chuàng)板擬上市企業(yè)及上市企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)控管理工作。其他計(jì)劃提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)

管理能力的企業(yè)可參考本文件。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)

GB/T21373知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息分類及代碼

GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

GB/T29185品牌術(shù)語(yǔ)

GB/T29490企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求

GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理指南

GB/T39551專利導(dǎo)航指南

GB/T42748專利評(píng)估指引

ISO56005創(chuàng)新管理-知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指南

ISO/IEC27001信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)信息安全管理體系要求

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T19000和GB/T21374界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)intellectualpropertyoperation

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化過(guò)程，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資、

資產(chǎn)證券化與訴訟維權(quán)等方式。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化Securitizationofintellectualproperty

發(fā)起機(jī)構(gòu)（通常為創(chuàng)新型企業(yè)）將其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其衍生債權(quán)（如授權(quán)的權(quán)利金），移轉(zhuǎn)到特

設(shè)載體，再由此特設(shè)載體以該等資產(chǎn)作擔(dān)保，經(jīng)過(guò)重新包裝、信用評(píng)價(jià)等，以及信用增強(qiáng)后發(fā)行在市場(chǎng)

上可流通的證券，借以為發(fā)起機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資的金融操作。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資intellectualpropertymortgagefinancing

企業(yè)或個(gè)人以合法擁有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和/或著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)經(jīng)評(píng)估后作為質(zhì)押物，向銀行申

請(qǐng)融資。

隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資hiddenintellectualpropertycontribution

1

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股東與公司達(dá)成協(xié)議，在公司設(shè)立或增資時(shí)，先以現(xiàn)金形式向公司進(jìn)行出資，然后將自己的知識(shí)產(chǎn)

權(quán)轉(zhuǎn)讓許可給公司，轉(zhuǎn)讓許可的價(jià)款與繳納股金相當(dāng)；或者先將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可給公司，以轉(zhuǎn)讓許

可的價(jià)款作為股金對(duì)公司進(jìn)行出資。

競(jìng)業(yè)限制non-competition

用人單位和知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)有重大影響的勞動(dòng)者約定，在終止或解除

勞動(dòng)合同后的一定期限內(nèi)，勞動(dòng)者不得在生產(chǎn)同類產(chǎn)品、經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)或有其他競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的用人單位任

職，也不得自己生產(chǎn)與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)。

4總體要求

企業(yè)能滿足科創(chuàng)板注冊(cè)制要求，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控管理與信息披露等各環(huán)節(jié)。

——企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度，確

保業(yè)務(wù)運(yùn)作的合規(guī)性與持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。在準(zhǔn)備上市的過(guò)程中，企業(yè)能理解并承擔(dān)公司規(guī)范運(yùn)

作、信息披露以及履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)；

——企業(yè)應(yīng)擁有與自身科創(chuàng)屬性相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防

范與規(guī)避機(jī)制；并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，能夠迅速、有效地根據(jù)預(yù)先制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案

進(jìn)行處置；

——企業(yè)應(yīng)遵循上海證券交易所及《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第三號(hào)——日常信息披露》1)的

相關(guān)規(guī)定，履行日常經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)交易、權(quán)益變動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)。并確保所披露

信息的真實(shí)、準(zhǔn)確與完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

——企業(yè)應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，組建具備專業(yè)知識(shí)和技能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)。負(fù)責(zé)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的

保護(hù)、運(yùn)營(yíng)、管理以及合規(guī)等工作，確保企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效管理和運(yùn)用。

5創(chuàng)新成果的保護(hù)

保護(hù)原則

在創(chuàng)新工作中，企業(yè)應(yīng)注意以下保護(hù)原則：

——客觀考慮其業(yè)務(wù)特性及技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力；

——充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，對(duì)其創(chuàng)新成果采取包括但不限于專利、技術(shù)秘密、著作權(quán)等在內(nèi)的

合理知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施；

——在必要時(shí)通過(guò)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù)，以此構(gòu)建企業(yè)科技創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)

壁壘，保護(hù)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

專利保護(hù)

5.2.1在持續(xù)創(chuàng)新與經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)特別關(guān)注對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)或?qū)κ杖雽?shí)現(xiàn)具有重大影響的創(chuàng)新成果，

并采取合理的保護(hù)措施。為確保專利管理的有效性和合規(guī)性，企業(yè)應(yīng)遵循以下管理要求：

a)企業(yè)應(yīng)基于所涉市場(chǎng)當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，構(gòu)建完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，涵蓋職務(wù)發(fā)明管理體系

及相應(yīng)的獎(jiǎng)酬機(jī)制等；

b)企業(yè)應(yīng)確保所創(chuàng)造的科技成果得到及時(shí)有效的專利保護(hù)。對(duì)于適于采取專利保護(hù)的創(chuàng)新成果，

應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利保護(hù)；對(duì)于不適宜專利保護(hù)的創(chuàng)新成果（如配方或軟件代碼等），應(yīng)針對(duì)其相

關(guān)或外圍技術(shù)申請(qǐng)專利保護(hù)；

c)企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的主要市場(chǎng)或潛在主要市場(chǎng)進(jìn)行專利國(guó)際布局；

d)企業(yè)擁有的應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利數(shù)量應(yīng)能夠滿足科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引要求，

并對(duì)自身核心技術(shù)形成有效支撐；

e)企業(yè)應(yīng)持續(xù)開展專利申請(qǐng)，每年持續(xù)有專利產(chǎn)出；

f)企業(yè)應(yīng)根據(jù)專利法的規(guī)定認(rèn)定職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人，并在申請(qǐng)文件上規(guī)范署名；

1)科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第三號(hào)——日常信息披露：目前為2023年12月修訂版，應(yīng)根據(jù)文件版本調(diào)整獲取最新文件。

2

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g)專利申請(qǐng)?zhí)峤缓?，企業(yè)應(yīng)按照專利法的規(guī)定要求，及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于提出審查

請(qǐng)求、對(duì)審查意見進(jìn)行及時(shí)答復(fù)、完成登記辦理及按時(shí)繳納專利年費(fèi)等，以確保專利申請(qǐng)的順

利審查和授權(quán)，并維持專利的有效性。

5.2.2在開展委托開發(fā)或合作開發(fā)活動(dòng)時(shí)，企業(yè)應(yīng)與合作方在合作過(guò)程中明確約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，并

對(duì)創(chuàng)新成果及時(shí)開展專利申請(qǐng)布局。

5.2.3在開展專利許可、轉(zhuǎn)讓或外部股東以專利作價(jià)投資時(shí)，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行專利盡職調(diào)查，簽訂書面協(xié)

議，且有完整的交割流程，以確保專利相關(guān)權(quán)利在交易中有效轉(zhuǎn)移，并在法律上獲得生效。

技術(shù)秘密保護(hù)

對(duì)于不適用于以公開獲得保護(hù)的創(chuàng)新成果，企業(yè)應(yīng)采取技術(shù)秘密的方式進(jìn)行保護(hù)，即采取合理的保

密措施確保技術(shù)沒(méi)有被產(chǎn)品使用公開、被反向技術(shù)破解或外泄的可能性，且相關(guān)保密措施可被舉證，以

保持該創(chuàng)新成果有利于公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

著作權(quán)保護(hù)

對(duì)于軟件代碼、文字作品、圖片以及花型設(shè)計(jì)等原創(chuàng)性作品，企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)登記著作權(quán)，以確保

其享有相應(yīng)的著作權(quán)保護(hù)。

為確保作品完成時(shí)間的證據(jù)可靠性，在創(chuàng)作過(guò)程中形成的電子文檔應(yīng)盡量采用電子數(shù)據(jù)認(rèn)證、加蓋

時(shí)間戳等技術(shù)手段進(jìn)行固定。

商標(biāo)管理及品牌保護(hù)

企業(yè)應(yīng)建立商標(biāo)管理制度，對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的商標(biāo)開展規(guī)范管理。

a)企業(yè)應(yīng)遵循“先注冊(cè)后使用”的商標(biāo)原則，對(duì)主商標(biāo)和產(chǎn)品商標(biāo)進(jìn)行及時(shí)注冊(cè)保護(hù)；

b)對(duì)已注冊(cè)核準(zhǔn)的商標(biāo)，企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)范圍內(nèi)規(guī)范使用，可標(biāo)注注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)；對(duì)尚未核準(zhǔn)注冊(cè)

的商標(biāo)，企業(yè)在使用前應(yīng)進(jìn)行查詢，確保沒(méi)有相同或近似的在先商標(biāo)存在，以降低商標(biāo)侵權(quán)的

風(fēng)險(xiǎn)；

c)企業(yè)應(yīng)建立對(duì)注冊(cè)商標(biāo)及其使用情況的管理制度，以防止商標(biāo)被淡化、丑化或因不使用而被撤

銷；

d)企業(yè)應(yīng)積極防范他人傍名牌、惡意搶注等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，以維護(hù)自身的品牌利益和聲譽(yù)。

6對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理

管理原則

企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)管控影響持續(xù)盈利能力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，特別是與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的商標(biāo)、專利、專

有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要權(quán)利或資產(chǎn)的取得與使用，可能存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。

科創(chuàng)屬性認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)管理

6.2.1核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)喪失的風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)應(yīng)防止核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的喪失或處于非自主狀態(tài)，影響企業(yè)科創(chuàng)屬性的認(rèn)定，在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中

要求如下：

a)企業(yè)應(yīng)梳理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生源頭，確保核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在權(quán)屬糾紛，避免因潛在權(quán)屬爭(zhēng)議而

導(dǎo)致核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)喪失；

b)企業(yè)對(duì)核心專利宜有合理的專利組合，避免僅有單個(gè)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一旦被他人無(wú)效將失去技

術(shù)競(jìng)爭(zhēng)壁壘；

c)企業(yè)應(yīng)建立核心商業(yè)秘密的管理制度，落實(shí)系列管理措施，特別加強(qiáng)員工流動(dòng)、第三方合作等

易導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露情形的管控；

d)企業(yè)應(yīng)有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求和流程，應(yīng)確保所有核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到及時(shí)有效的維護(hù)管

理，以避免管理不善而喪失權(quán)利（見附錄B）；

e)企業(yè)應(yīng)梳理核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是否有處于質(zhì)押或其他影響自主使用或處置的狀態(tài)，避免核心知識(shí)

產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不受控。

3

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6.2.2外購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)評(píng)估外購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)科創(chuàng)屬性認(rèn)定的影響，包括外購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的

技術(shù)先進(jìn)性，與企業(yè)核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)系，以及外購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在專利到期、權(quán)屬爭(zhēng)議及其

他潛在糾紛導(dǎo)致權(quán)利不穩(wěn)定而影響企業(yè)科創(chuàng)屬性的認(rèn)定。企業(yè)宜有團(tuán)隊(duì)對(duì)外購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行承接和二

次開發(fā)，以確保企業(yè)具備所購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化能力，避免對(duì)企業(yè)外部產(chǎn)生重大技術(shù)依賴而喪失

企業(yè)科創(chuàng)自主性。

重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的風(fēng)險(xiǎn)管理

6.3.1重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與預(yù)警

企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門宜牽頭全面系統(tǒng)梳理企業(yè)可能存在

的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并識(shí)別出重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，向企業(yè)相關(guān)部門發(fā)出預(yù)警，建立協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)解決機(jī)制。

6.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)應(yīng)訴的風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)在面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟時(shí)，應(yīng)迅速組建內(nèi)外部專業(yè)團(tuán)隊(duì)，搜集并整理有利于自身的證據(jù)，策

略性地開展抗辯工作。企業(yè)可考慮采取以下策略進(jìn)行應(yīng)訴：

a)判斷是否侵權(quán)，以有效專利為基礎(chǔ)，結(jié)合時(shí)間要素，判斷被訴侵權(quán)產(chǎn)品是否落入范圍，且相關(guān)

技術(shù)特征是否滿足侵權(quán)判定規(guī)則；

b)訴訟主體資格抗辯，判斷原告是否為專利權(quán)人或被許可人，是否可提出訴訟；

c)尋找無(wú)效或部分無(wú)效宣告涉訴知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

d)尋找現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行抗辯；

e)提供證據(jù)支持，考慮從合理使用、合法來(lái)源等法定免責(zé)事由進(jìn)行抗辯。

在積極應(yīng)訴的同時(shí)，企業(yè)應(yīng)管理市場(chǎng)的變化、客戶的反應(yīng)以及輿論的影響，將被訴的負(fù)面影響降低

到最低程度。

6.3.3負(fù)面裁決的風(fēng)險(xiǎn)管理

在發(fā)生負(fù)面判決的前后，企業(yè)應(yīng)采取措施降低負(fù)面裁決對(duì)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)可能造成的重大不利影響，

建議措施如下：

a)同相對(duì)方談判和解，和解的前提條件是不對(duì)企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響；

b)基于審慎原則，企業(yè)可預(yù)提賠償金或許可費(fèi)，從財(cái)務(wù)角度表明負(fù)面裁決未對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大

不利影響；

c)利用規(guī)避設(shè)計(jì)替代產(chǎn)品重新上市，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)禁令對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響；

d)由實(shí)控人或大股東兜底承諾所有負(fù)面裁決的經(jīng)濟(jì)賠償，以避免對(duì)企業(yè)后續(xù)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大不利

影響。

技術(shù)合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理

6.4.1事先盡職調(diào)查

在合作前，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門宜對(duì)合作方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況開展盡職調(diào)查，包括與合作相關(guān)的專

利、商業(yè)秘密、版權(quán)及商標(biāo)等，明確對(duì)方是否擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)利及潛在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以確保合作

方有條件、有實(shí)力完成合作標(biāo)的。對(duì)于跨國(guó)合作，還需要事先評(píng)估不同國(guó)家的法律框架可能給合作帶來(lái)

的風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)出口限制等。

6.4.2簽訂規(guī)范詳盡的合作協(xié)議

雙方確定合作時(shí)，應(yīng)簽訂規(guī)范詳盡的技術(shù)合作合同，包括明確合作相關(guān)的如下事項(xiàng)，以避免相關(guān)權(quán)

屬和/或權(quán)益約定不明確給企業(yè)帶來(lái)重大不確定性風(fēng)險(xiǎn)：

a)明確合作相關(guān)的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其使用方式；

b)合作后產(chǎn)生的前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用范圍、處置條件及收益分配；

c)侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任分擔(dān)；

d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)的權(quán)利與收益分配；

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e)在合作中止或終止時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置方式，如享有的優(yōu)先受讓權(quán)等；

f)保密義務(wù)以及違約責(zé)任等；

6.4.3定期審計(jì)及評(píng)估

在合作過(guò)程中，雙方應(yīng)定期審計(jì)創(chuàng)新成果的披露與前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)情況，創(chuàng)新成果是否有侵權(quán)

風(fēng)險(xiǎn)或其他可能的潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決可能存在的問(wèn)題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)管理

6.5.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的風(fēng)險(xiǎn)管理

在開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可前，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)對(duì)許可標(biāo)的進(jìn)行調(diào)查，確認(rèn)許可歷史、知識(shí)產(chǎn)權(quán)

權(quán)屬與有效性。簽訂詳盡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議，明確對(duì)授權(quán)許可約定如下事項(xiàng)：許可方式、許可范圍（地

域與時(shí)間）、許可對(duì)價(jià)及支付、許可限制，并根據(jù)許可地區(qū)或國(guó)家的法律法規(guī)進(jìn)行登記或備案。

在全球競(jìng)爭(zhēng)格局時(shí)，應(yīng)注意各國(guó)法律法規(guī)，并注意避免濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷行為。在技術(shù)涉及標(biāo)

準(zhǔn)必要專利時(shí)，應(yīng)做好專利許可相關(guān)談判工作。

6.5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)管理

在開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，企業(yè)應(yīng)在事前對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估，確認(rèn)不違背同第三方已有的協(xié)

議約定，不會(huì)造成重大違約。簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議，就轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及價(jià)格等事項(xiàng)進(jìn)行約定，并及時(shí)辦理登記。

轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)如系核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，不宜進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)如同主營(yíng)業(yè)務(wù)存在較強(qiáng)關(guān)聯(lián)的，原則

上不宜進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，確有轉(zhuǎn)讓必要的，應(yīng)考慮在轉(zhuǎn)讓同時(shí)，由受讓方向轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行反向許可，避免轉(zhuǎn)讓對(duì)

主營(yíng)業(yè)務(wù)造成重大不利影響。

6.5.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的，宜事先進(jìn)行評(píng)估，謹(jǐn)慎選擇質(zhì)押融資標(biāo)的。簽訂書面協(xié)議并進(jìn)行知

識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記。企業(yè)應(yīng)避免將核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)或同關(guān)鍵主營(yíng)業(yè)務(wù)直接關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押融資標(biāo)

的，以避免因債務(wù)原因?qū)ζ髽I(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)造成重大不利影響。

6.5.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)計(jì)劃以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，應(yīng)確保該知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利完整、合法且有效，不存在任何爭(zhēng)議或權(quán)屬糾紛。

出資過(guò)程需遵循相關(guān)法律法規(guī)，由相關(guān)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具價(jià)值評(píng)估報(bào)告，確保為企業(yè)帶來(lái)實(shí)際經(jīng)營(yíng)所需和經(jīng)

濟(jì)效益。同時(shí)，應(yīng)避免隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資等潛在風(fēng)險(xiǎn)，以保障出資標(biāo)的企業(yè)及股東權(quán)益不受損害。

核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理

6.6.1核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的認(rèn)定

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際要求與科創(chuàng)屬性要求，對(duì)核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的人員進(jìn)行認(rèn)定，具體應(yīng)遵循以下要求：

a)企業(yè)應(yīng)建立具有可操作性的、能進(jìn)能出的核心技術(shù)人員的評(píng)選程序和標(biāo)準(zhǔn)；

b)運(yùn)用以上評(píng)選程序和標(biāo)準(zhǔn)評(píng)選核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)以確保主營(yíng)業(yè)務(wù)研發(fā)能力的體現(xiàn)及穩(wěn)定，確保企

業(yè)科創(chuàng)屬性的可持續(xù)性。

6.6.2核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的管理

企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的管理，應(yīng)與團(tuán)隊(duì)核心技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等，做好

職務(wù)發(fā)明的管理工作，確保研發(fā)、成果歸屬、人員調(diào)整等各環(huán)節(jié)均可有效把控。

7知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息披露

披露原則與制度建設(shè)

7.1.1遞交上市發(fā)行或已上市企業(yè)應(yīng)遵循以下原則開展信息披露：

——企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露所有可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響或者對(duì)投資決策有較大影響的

事項(xiàng)；

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——企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗

易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

7.1.2企業(yè)宜建立健全信息披露管理制度，以系統(tǒng)化和規(guī)范化的方式管理披露信息的確認(rèn)、公告編寫、

內(nèi)容審核與發(fā)布決策等環(huán)節(jié)。

核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)信息披露

企業(yè)應(yīng)披露研發(fā)人員，并及時(shí)披露相關(guān)變動(dòng)信息：

a)核心技術(shù)人員、研發(fā)人員占員工總數(shù)的比例；

b)核心技術(shù)人員的學(xué)歷背景構(gòu)成，取得的專業(yè)資質(zhì)及重要科研成果和獲得獎(jiǎng)項(xiàng)情況；

c)對(duì)公司研發(fā)的具體貢獻(xiàn)；

d)發(fā)行人對(duì)核心技術(shù)人員實(shí)施的約束激勵(lì)措施；

e)報(bào)告期內(nèi)核心技術(shù)人員的主要變動(dòng)情況及對(duì)發(fā)行人的影響。

研發(fā)投入披露

企業(yè)應(yīng)遵循《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)按重要性原則披露正在從事對(duì)發(fā)行人目前或未來(lái)經(jīng)營(yíng)

有重大影響的研發(fā)項(xiàng)目、進(jìn)展情況或擬達(dá)到目標(biāo)，最近三年研發(fā)費(fèi)用占營(yíng)業(yè)收入的比例等。

應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)研發(fā)費(fèi)用的主要構(gòu)成及變動(dòng)原因，與同行業(yè)可比公司存在顯著差異的，應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)

特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)模式分析原因披露最近三年的研發(fā)投入總額、明細(xì)構(gòu)成，以及與同行業(yè)可比上市公司的研發(fā)

投入對(duì)比情況。

核心技術(shù)信息披露

7.4.1企業(yè)應(yīng)披露主要產(chǎn)品或服務(wù)的核心技術(shù)及技術(shù)來(lái)源，相關(guān)技術(shù)所處階段（如處于基礎(chǔ)研究、試

生產(chǎn)、小批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)階段），結(jié)合行業(yè)技術(shù)水平和行業(yè)貢獻(xiàn)，闡述企業(yè)技術(shù)的先進(jìn)性及具體

體現(xiàn)。同時(shí)，應(yīng)披露核心技術(shù)是否取得專利或其他技術(shù)保護(hù)措施以及這些技術(shù)在主營(yíng)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)

中的應(yīng)用和貢獻(xiàn)情況。

7.4.2企業(yè)應(yīng)披露其科研實(shí)力和成果，包括獲得的重要獎(jiǎng)項(xiàng)、承擔(dān)的重大科研項(xiàng)目、在核心學(xué)術(shù)期刊

上發(fā)表的論文等，以展現(xiàn)其在核心技術(shù)領(lǐng)域的成就和貢獻(xiàn)。

7.4.3企業(yè)應(yīng)詳細(xì)披露自身專利與所提供產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)在聯(lián)系，專利對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重要性，以及專

利是否存在瑕疵及瑕疵資產(chǎn)占比，是否存在專利糾紛或潛在糾紛，以及這些糾紛是否對(duì)企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)

構(gòu)成重大不利影響。

7.4.4企業(yè)應(yīng)披露正在從事的研發(fā)項(xiàng)目、所處階段及進(jìn)展情況、相應(yīng)人員、經(jīng)費(fèi)投入、擬達(dá)到的目標(biāo)；

結(jié)合行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，披露相關(guān)科研項(xiàng)目與行業(yè)技術(shù)水平的比較；披露報(bào)告期內(nèi)研發(fā)投入的構(gòu)成、占

營(yíng)業(yè)收入的比例。與其他單位合作研發(fā)的，還應(yīng)披露合作協(xié)議的主要內(nèi)容，權(quán)利義務(wù)劃分約定及采取的

保密措施等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大經(jīng)營(yíng)事件披露

知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大經(jīng)營(yíng)事件的披露包括但不限于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大經(jīng)營(yíng)事件信息、訴訟仲裁的信息

等：

a)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)；

b)業(yè)務(wù)與技術(shù)相關(guān)；

c)技術(shù)團(tuán)隊(duì)相關(guān)。

8創(chuàng)新成果與專利產(chǎn)業(yè)化

基本原則

企業(yè)應(yīng)結(jié)合市場(chǎng)與技術(shù)發(fā)展制定中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)劃技術(shù)發(fā)展走向與企業(yè)發(fā)展路徑：

a)適時(shí)開展產(chǎn)學(xué)研合作推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化、加強(qiáng)專利布局推進(jìn)專利密集型產(chǎn)品市場(chǎng)化等工作；

b)積極拓展國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)；

c)持續(xù)加大研發(fā)投入；

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d)加強(qiáng)技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才引進(jìn)與培養(yǎng)。

專利技術(shù)對(duì)接

企業(yè)可通過(guò)產(chǎn)學(xué)研，與高校、科研院所展開合作，建立專利技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，開展專利產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)

化。

專利產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化

8.3.1高價(jià)值專利挖掘與布局

企業(yè)應(yīng)結(jié)合技術(shù)研發(fā)或產(chǎn)品開發(fā)過(guò)程，以技術(shù)研發(fā)為基礎(chǔ)或現(xiàn)有專利為基礎(chǔ)，開展專利挖掘，篩選

提煉技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，形成專利保護(hù)并根據(jù)市場(chǎng)前景與技術(shù)發(fā)展，從技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、戰(zhàn)略

價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值五個(gè)維度進(jìn)行評(píng)估，開展高價(jià)值專利的全球布局。

8.3.2專利產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化

結(jié)合高價(jià)值專利布局，形成專利產(chǎn)品與專利密集型產(chǎn)品，并結(jié)合市場(chǎng)營(yíng)銷策略，創(chuàng)立知名商標(biāo)品牌，

提高產(chǎn)品附加值和競(jìng)爭(zhēng)力，推進(jìn)專利產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化發(fā)展。

8.3.3技術(shù)品牌傳播

企業(yè)應(yīng)結(jié)合市場(chǎng)戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，統(tǒng)籌知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，尋找產(chǎn)品技術(shù)傳播點(diǎn)與社會(huì)價(jià)值傳播點(diǎn)，做

好硬科技技術(shù)宣傳：

a)盤點(diǎn)市場(chǎng)、行業(yè)、技術(shù)特點(diǎn)與發(fā)展動(dòng)態(tài)；

b)開展調(diào)研工作，調(diào)研行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域廠商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等各類情況排名；

c)分析海內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，結(jié)合核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)做好技術(shù)實(shí)力傳播。

專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用

8.4.1構(gòu)建專利技術(shù)壁壘

企業(yè)在技術(shù)發(fā)展趨于成熟后，可考慮通過(guò)技術(shù)價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值以及法律價(jià)值構(gòu)建自身專利壁壘：

a)結(jié)合市場(chǎng)情況，積累原創(chuàng)專利技術(shù)；

b)通過(guò)大量專利，形成專利池或?qū)＠M合，構(gòu)成專利壁壘；

c)通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式，使專利獲得有形價(jià)值，對(duì)專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化；

d)必要時(shí)可通過(guò)收購(gòu)、并購(gòu)等方式關(guān)注行業(yè)中優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，作為形成自身技術(shù)壁壘的補(bǔ)充。

8.4.2專利價(jià)值評(píng)估

在開展專利價(jià)值評(píng)估時(shí)，企業(yè)應(yīng)結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新性、商業(yè)應(yīng)用前景、法律保護(hù)狀況、競(jìng)爭(zhēng)狀況、收益

潛力等多方面進(jìn)行全面分析評(píng)估，遵守GB/T42748。

a)收集數(shù)據(jù)資料，包括技術(shù)、市場(chǎng)、法律等方面信息；

b)建立完善的評(píng)估體系，包括評(píng)估指標(biāo)、權(quán)重、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等；

c)考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等；

d)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和更新專利價(jià)值數(shù)據(jù)與結(jié)果，可定期開展評(píng)估工作。

持續(xù)創(chuàng)新

企業(yè)應(yīng)持續(xù)加大研發(fā)投入，定期對(duì)產(chǎn)品和專利收集市場(chǎng)反饋與分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與不足，并持續(xù)

優(yōu)化創(chuàng)新，提升產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，可加強(qiáng)對(duì)技術(shù)人才與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)工作，持續(xù)推進(jìn)創(chuàng)

新發(fā)展。

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A

A

附錄A

（資料性）

企業(yè)科創(chuàng)屬性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表

自查類別自查項(xiàng)描述是否滿足存在的問(wèn)題建議整改要求

應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)并

能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利

科創(chuàng)屬性知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)

滿足科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引

要求

企業(yè)有技術(shù)壁壘，如專

利和/或技術(shù)秘密組合

對(duì)專有的配方、工藝技

術(shù)等采取合理的保密措

施

主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)專利能反

內(nèi)部創(chuàng)新

映企業(yè)有連續(xù)研發(fā)創(chuàng)新

歷史與可持續(xù)的研發(fā)能

力

主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)專利能反

映企業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)布局

（結(jié)合實(shí)際）

書面約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

歸企業(yè)或企業(yè)作為共有

權(quán)人

被許可/受讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)

要事先進(jìn)行盡職調(diào)查

被許可/受讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)

的要有明確的許可/轉(zhuǎn)

委外/合作創(chuàng)新

讓收費(fèi)方案

被許可/受讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)

要約定侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)/

保證機(jī)制

被許可/受讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)

要有完整的交易/交割

流程

主營(yíng)業(yè)務(wù)的核心技術(shù)人

員與專利的發(fā)明人有對(duì)

應(yīng)關(guān)系

與技術(shù)人員簽署職務(wù)發(fā)

明權(quán)屬協(xié)議、保密協(xié)議

技術(shù)人員及不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議

與臨時(shí)技術(shù)人員、外部

委派技術(shù)人員簽署非職

務(wù)發(fā)明權(quán)屬權(quán)益約定

對(duì)離職員工職務(wù)發(fā)明及

保密義務(wù)的管理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、托管等

其他活動(dòng)是否影響企業(yè)的自

由運(yùn)用和獨(dú)立處置

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B

B

附錄B

（資料性）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)指引表

管理/風(fēng)險(xiǎn)分類實(shí)施舉措

1、建立年費(fèi)監(jiān)控系統(tǒng)或管理制度，定期關(guān)注年費(fèi)繳納情況，針對(duì)需要繳納

年費(fèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可開展定期評(píng)估，同時(shí)結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，確保核心

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬無(wú)糾紛或異議。

2、對(duì)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行認(rèn)定，并做好穩(wěn)定性檢索分析，確保權(quán)利及權(quán)屬的

核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理穩(wěn)定。

3、結(jié)合現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，持續(xù)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與挖掘工作，擴(kuò)大對(duì)核心技

術(shù)的保護(hù)范圍，加強(qiáng)保護(hù)力度。

4、及時(shí)關(guān)注行業(yè)或技術(shù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r，及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，

做好潛在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與無(wú)效準(zhǔn)備。

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或相關(guān)部門在開展技術(shù)合作前，應(yīng)對(duì)雙方應(yīng)用于技術(shù)

合作的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行盡職調(diào)查，確認(rèn)雙方投入技術(shù)合作的背景知識(shí)產(chǎn)

權(quán)的清單、權(quán)屬及許可條件，確保技術(shù)合作不受合作方背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制。

2、針對(duì)委托開發(fā)或合作開發(fā)，建議對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、實(shí)施與處置進(jìn)行詳

盡約定，尤其如為主營(yíng)業(yè)務(wù)的技術(shù)合作，宜盡量爭(zhēng)取完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、

實(shí)施、處置權(quán)，對(duì)合作方進(jìn)行實(shí)施或其他約定。

技術(shù)合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

3、如在涉及主營(yíng)業(yè)務(wù)的技術(shù)合作且需投入核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為背景知識(shí)產(chǎn)

權(quán)，應(yīng)重點(diǎn)針對(duì)該核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可方式、使用范圍、保密、費(fèi)用等要

素進(jìn)行約定，確定合理的對(duì)價(jià)和限制措施，防止因核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失或以

不合理對(duì)價(jià)許可而對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響。

4、如技術(shù)合作可能涉及開源代碼的，應(yīng)對(duì)開源代碼的使用進(jìn)行評(píng)估和限制，

防止因開源代碼許可證問(wèn)題導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)喪失或禁止商業(yè)用途。

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可前要做好必要的盡職調(diào)查，首先要確定好知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)

屬問(wèn)題，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)利人是誰(shuí)。對(duì)于著作權(quán)，可以通過(guò)發(fā)表作品

上的署名、著作權(quán)登記證書等方式查詢。對(duì)于商標(biāo)權(quán)，可以通過(guò)商標(biāo)局網(wǎng)

站進(jìn)行查詢。如為許可（轉(zhuǎn)讓）方，需對(duì)合作方的主體資格、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情

況、經(jīng)營(yíng)范圍、有無(wú)經(jīng)濟(jì)糾紛等事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查。被許可方（受讓方）

則需要了解待許可（受讓）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利合法且無(wú)爭(zhēng)議，同時(shí)市場(chǎng)上不

存在侵權(quán)糾紛。

2、通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議對(duì)許可轉(zhuǎn)讓方式、許可金及付款方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)

議解決等重要條款進(jìn)行明確約定，針對(duì)獨(dú)占許可、排他許可、普通許可的

性質(zhì)進(jìn)行約定，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛。還需針對(duì)授權(quán)金的支付期數(shù)、支付時(shí)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可的管理

間、逾期利息計(jì)算方式、稅費(fèi)承擔(dān)，支付方式等進(jìn)行約定。盡量約定明確

的付款日期及催要日期，避免后續(xù)因授權(quán)金的支付問(wèn)題約定不明造成損失。

還應(yīng)明確因合同產(chǎn)生糾紛的救濟(jì)途徑以及違約責(zé)任的承擔(dān)及爭(zhēng)議解決方

式。

3、關(guān)于許可，還需要重視許可終止條款中需結(jié)合可能涉及的生產(chǎn)、包裝、

銷售、庫(kù)存等多個(gè)環(huán)節(jié)，分別安排合理期限，而不是僅僅考慮起始期限與

終止期限。

4、關(guān)注不同國(guó)家地區(qū)的法律法規(guī)，建議企業(yè)在開展專利許可工作時(shí)，尤其

是涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利時(shí)，注意相關(guān)企業(yè)采取的專利許可方式，做好風(fēng)險(xiǎn)規(guī)

避。

1、開始知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作前，應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估工作。

2、以專利權(quán)出質(zhì)，應(yīng)簽訂書面合同，并共同向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的管理質(zhì)押登記，以登記為生效要件。

3、質(zhì)押后為保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的持續(xù)有效，應(yīng)定期繳納年費(fèi)。

4、根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況，及時(shí)還款。

1、開展背景調(diào)查，關(guān)注以下情況：

核心技術(shù)人員的管理1）核心技術(shù)人員的履職經(jīng)歷、技術(shù)能力、入職目的等背景信息。

2）核心技術(shù)人員的原任職單位與發(fā)行人在研發(fā)領(lǐng)域、主營(yíng)業(yè)務(wù)方面的差異。

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管理/風(fēng)險(xiǎn)分類實(shí)施舉措

3）核心技術(shù)人員在原任職單位的職務(wù)發(fā)明情況及研究方向；對(duì)于在離職后

一年內(nèi)入職的核心技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)關(guān)注這一期間核心技術(shù)人員在發(fā)行人處

申報(bào)專利的情況、技術(shù)來(lái)源合規(guī)合法性以及認(rèn)定為職務(wù)發(fā)明的依據(jù)。

4）核心技術(shù)人員與原任職單位簽署競(jìng)業(yè)限制協(xié)議以及保密協(xié)議的情況；前

任職單位在核心技術(shù)人員離職后是否支付了競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金。

5）核心技術(shù)人員與原任職單位之間是否存在糾紛或者潛在技術(shù)侵權(quán)糾紛；

如存在糾紛，該糾紛是否會(huì)對(duì)發(fā)行人上市產(chǎn)生不利影響。

2、企業(yè)可以要求核心技術(shù)人員在入職時(shí)完成對(duì)先前技術(shù)成果的披露，并進(jìn)

行使用、授權(quán)等方面的約定，必要時(shí)可要求核心技術(shù)人員簽署未侵害原任

職單位技術(shù)成果的承諾書。

3、開展培訓(xùn)，告知合規(guī)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)義務(wù)。

4、企業(yè)可以對(duì)商業(yè)秘密實(shí)行分級(jí)管理，根據(jù)項(xiàng)目保密等級(jí)，與核心技術(shù)人

員簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、保密義務(wù)及違約責(zé)任，以防止核心技術(shù)

人員泄露企業(yè)的商業(yè)秘密。

5、在核心技術(shù)研發(fā)過(guò)程中，企業(yè)的研發(fā)數(shù)據(jù)以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、保護(hù)

等重要事件相關(guān)的過(guò)程文件應(yīng)當(dāng)妥善保留，以便于說(shuō)明核心技術(shù)合法合規(guī)

來(lái)源；在對(duì)外披露信息前，可以開展必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保密審查，并

保留成文信息。

6、企業(yè)可建立研發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息庫(kù)，協(xié)助核心技術(shù)人員方便、快

捷地檢索和訪問(wèn)，充分利用文獻(xiàn)資源制定正確研究方向和技術(shù)路線，避免

重復(fù)開發(fā)或者專利侵權(quán)。

7、為了激勵(lì)核心技術(shù)人員創(chuàng)新，企業(yè)可以建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)在研

發(fā)過(guò)程中做出重大貢獻(xiàn)的核心技術(shù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)也可以提高企業(yè)的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力。

8、對(duì)于離職的核心技術(shù)人員，企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)審計(jì)，管理其離

職手續(xù)，對(duì)其離職動(dòng)向進(jìn)行跟蹤調(diào)查。

具體審計(jì)可遵循以下流程：

1）詳盡核查核心技術(shù)人員在職期間參與的研發(fā)項(xiàng)目，編制研發(fā)成果和知識(shí)

產(chǎn)權(quán)的詳細(xì)清單；

2）訪談研發(fā)項(xiàng)目相關(guān)參與人員，驗(yàn)證核心技術(shù)人員所涉研發(fā)成果和知識(shí)產(chǎn)

權(quán)是否已全部為企業(yè)所掌握，并做好相關(guān)職務(wù)發(fā)明的證據(jù)保存，確認(rèn)無(wú)知

識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬爭(zhēng)議及商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)；

3）核查核心技術(shù)人員持有的研發(fā)成果和商業(yè)秘密的記錄載體，以及公司內(nèi)

部訪問(wèn)權(quán)限，確?；厥栈蜃N其訪問(wèn)權(quán)限；

4）要求離職的核心技術(shù)人員對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行書面確認(rèn)，并妥善保存相關(guān)書

面記錄；

5）將離職核心技術(shù)人員的研發(fā)成果報(bào)告、技術(shù)文檔、專利申請(qǐng)文件、研發(fā)

過(guò)程資料等關(guān)鍵資料文件進(jìn)行電子化存檔，并采取適當(dāng)?shù)陌踩胧源_

保資料的安全存儲(chǔ)、便捷訪問(wèn)和嚴(yán)格管控；

6）應(yīng)與離職的核心技術(shù)人員簽署補(bǔ)充保密協(xié)議，該補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)基于前述的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)審計(jì)結(jié)果，詳細(xì)列明離職核心技術(shù)人員所接觸的商業(yè)秘密的具體

范圍、離職后應(yīng)繼續(xù)履行的保密義務(wù)、保密期限、以及違反協(xié)議時(shí)的違約

責(zé)任等，并妥善留存；

7）當(dāng)與核心技術(shù)人員解除勞動(dòng)關(guān)系時(shí)，企業(yè)應(yīng)視具體情況選擇是否啟動(dòng)離

職后的競(jìng)業(yè)限制，并書面通知相關(guān)人員。

8）如發(fā)現(xiàn)企業(yè)職工在離職一年內(nèi)申請(qǐng)與在職時(shí)工作任務(wù)有關(guān)的專利，應(yīng)當(dāng)

及時(shí)進(jìn)行專利權(quán)屬的確認(rèn)，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)核心技術(shù)人員履行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議

的情況進(jìn)行監(jiān)控。

企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)制度的建設(shè)與管理，采取切實(shí)有效的措施防范泄

露：

1、結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，以及研發(fā)投入成本、技術(shù)先進(jìn)性、商業(yè)價(jià)值性等因

素，定期或不定期對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息進(jìn)行審查，遴

商業(yè)秘密的管理

選出需要作為商業(yè)秘密管理的信息。

2、綜合考慮取得成本、合同價(jià)格、發(fā)展前景、泄露后對(duì)于企業(yè)的影響等因

素，可將商業(yè)秘密劃分為三個(gè)密級(jí)，核心商業(yè)秘密、重要商業(yè)秘密、一般

商業(yè)秘密。

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管理/風(fēng)險(xiǎn)分類實(shí)施舉措

3、根據(jù)商業(yè)秘密的密級(jí)、生命周期、技術(shù)成熟程度、潛在價(jià)值、市場(chǎng)需求

等因素，確定商業(yè)秘密保密期限。結(jié)合企業(yè)自身情況，設(shè)定保密期限。

4、確定商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求、存證方式、變更與解密要求。

5、信息訪問(wèn)與流轉(zhuǎn)控制，包括設(shè)立物理和數(shù)字化保密區(qū)域、設(shè)立訪問(wèn)權(quán)限

控制、明確涉密人員、對(duì)核心商業(yè)秘密接觸和操作設(shè)置合適流程、對(duì)企業(yè)

對(duì)外發(fā)布信息設(shè)置合適的審核等。

6、采取證據(jù)留存，存儲(chǔ)流程記錄和固定日常證據(jù)，包括涉密設(shè)施監(jiān)控錄像、

涉密檔案訪問(wèn)記錄、涉密檔案復(fù)制下載記錄、操作記錄、審批記錄、商業(yè)

秘密保密手段存證等。

7、建立泄密應(yīng)急機(jī)制，制定詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)包括應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任

人、聯(lián)系方式以及必要的法律支持等。

8、在公司運(yùn)營(yíng)中為核心商業(yè)秘密的處置約定合適的條款，明確各方的權(quán)利

義務(wù)及違約后果，包括簽訂員工保密協(xié)議、NDA、商業(yè)秘密知曉確認(rèn)函、商

業(yè)秘密許可與轉(zhuǎn)讓協(xié)議等，形成有效的法律約束。

9、設(shè)定獎(jiǎng)懲措施和違規(guī)調(diào)查流程，包括明確商業(yè)秘密泄露與盜竊調(diào)查的責(zé)

任部門，設(shè)立舉報(bào)途徑，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行處理等，建立泄密應(yīng)急機(jī)制，制

定詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案。

10、結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際，制定商業(yè)秘密資料的管理、借閱、復(fù)印、銷毀辦

法，加強(qiáng)商業(yè)秘密資料、文件的管理，及時(shí)做好載體銷毀工作。

一旦發(fā)生商業(yè)秘密泄露事件，企業(yè)應(yīng)迅速評(píng)估損失，并靈活運(yùn)用民事、行

政或刑事等法律救濟(jì)手段，及時(shí)維護(hù)自身合法權(quán)益：

1、展開內(nèi)部調(diào)查，查明泄露的原因和責(zé)任人，審查商業(yè)秘密接觸者行為、

訪問(wèn)記錄和監(jiān)控錄像等。

2、員工或者第三人違反保密措施的要求，實(shí)施侵害商業(yè)秘密的行為，造成

企業(yè)損失的，企業(yè)可以依法向法院起訴要求侵權(quán)人承擔(dān)民事責(zé)任。

3、企業(yè)認(rèn)為其商業(yè)秘密受到侵害時(shí)，可以向監(jiān)督管理部門申請(qǐng)查處侵權(quán)行

商業(yè)秘密泄露的應(yīng)對(duì)與補(bǔ)救為。

4、滿足一定條件下可以追究侵權(quán)人的刑事責(zé)任，及時(shí)收集資料，固定證據(jù)，

為用法律手段維護(hù)自身權(quán)益做好準(zhǔn)備。

5、針對(duì)漏洞修訂核心商業(yè)秘密的保密措施，避免類似漏洞被重復(fù)利用造成

對(duì)公司業(yè)務(wù)造成重大不利影響。

6、確認(rèn)核心商業(yè)秘密泄露對(duì)公司的市場(chǎng)沖擊，考慮修正市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略、降

低對(duì)已泄漏核心商業(yè)秘密的商業(yè)依賴度，以降低泄露所造成的損失，避免

后續(xù)因核心商業(yè)秘密的公開或持續(xù)擴(kuò)散對(duì)公司業(yè)務(wù)造成重大不利影響。

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參考文獻(xiàn)

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[7]上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2024年4月修訂）,上證發(fā)[2024]49號(hào)，2024年4月30

日

[8]上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2024年4月修訂），上證發(fā)[2024]52號(hào)，2024年4月30日

[9]《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——常見問(wèn)題的信息披露和核查要求自查表》，

上證函[2023]657號(hào)，2023年3月17日

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ICS03.100.01；03.140

CCSA00

SPFRDI

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

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科創(chuàng)板擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

內(nèi)控管理

GuidanceforPre-IPOEnterpriseIntellectualPropertyManagementoftheSTAR

Market——InternalControl

（征求意見稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

上海市浦東新區(qū)研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)發(fā)布

T/SPFRDI001—2024

科創(chuàng)板擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

內(nèi)控管理

1范圍

本文件提供了科創(chuàng)板擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果保護(hù)、重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信

息披露及創(chuàng)新成果與專利產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)控管理指南。

本文件適用于科創(chuàng)板擬上市企業(yè)及上市企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)控管理工作。其他計(jì)劃提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)

管理能力的企業(yè)可參考本文件。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)

GB/T21373知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息分類及代碼

GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

GB/T29185品牌術(shù)語(yǔ)

GB/T29490企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求

GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理指南

GB/T39551專利導(dǎo)航指南

GB/T42748專利評(píng)估指引

ISO56005創(chuàng)新管理-知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指南

ISO/IEC27001信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)信息安全管理體系要求

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T19000和GB/T21374界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)intellectualpropertyoperation

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化過(guò)程，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資、

資產(chǎn)證券化與訴訟維權(quán)等方式。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化Securitizationofintellectualproperty

發(fā)起機(jī)構(gòu)（通常為創(chuàng)新型企業(yè)）將其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其衍生債權(quán)（如授權(quán)的權(quán)利金），移轉(zhuǎn)到特

設(shè)載體，再由此特設(shè)載體以該等資產(chǎn)作擔(dān)保，經(jīng)過(guò)重新包裝、信用評(píng)價(jià)等，以及信用增強(qiáng)后發(fā)行在市場(chǎng)

上可流通的證券，借以為發(fā)起機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資的金融操作。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資intellectualpropertymortgagefinancing

企業(yè)或個(gè)人以合法擁有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和/或著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)經(jīng)評(píng)估后作為質(zhì)押物，向銀行申

請(qǐng)融資。

隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資hiddenintellectualpropertycontribution

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T/SPFRDI001—2024

股東與公司達(dá)成協(xié)議，在公司設(shè)立或增資時(shí)，先以現(xiàn)金形式向公司進(jìn)行出資，然后將自己的知識(shí)產(chǎn)

權(quán)轉(zhuǎn)讓許可給公司，轉(zhuǎn)讓許可的價(jià)款與繳納股金相當(dāng)；或者先將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可給公司，以轉(zhuǎn)讓許

可的價(jià)款作為股金對(duì)公司進(jìn)行出資。

競(jìng)業(yè)限制non-competition

用人單位和知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)有重大影響的勞動(dòng)者約定，在終止或解除

勞動(dòng)合同后的一定期限內(nèi)，勞動(dòng)者不得在生產(chǎn)同類產(chǎn)品、經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)或有其他競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的用人單位任

職，也不得自己生產(chǎn)與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)。

4總體要求

企業(yè)能滿足科創(chuàng)板注冊(cè)制要求，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控管理與信息披露等各環(huán)節(jié)。

——企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律