股票委托管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范公司股票委托管理行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及的所有股票委托管理活動(dòng)，包括但不限于公司員工、股東委托公司或第三方進(jìn)行股票交易、持有、管理等相關(guān)事宜。定義1.股票委托：指委托人將其持有的股票的交易、持有、管理等相關(guān)權(quán)利委托給受托人，由受托人按照委托人的意愿和本辦法的規(guī)定進(jìn)行操作和管理的行為。2.委托人：指依法持有股票并將其委托給他人管理的公司員工、股東或其他合法投資者。3.受托人：指接受委托人委托，按照約定對(duì)股票進(jìn)行管理的公司或第三方機(jī)構(gòu)。委托管理的基本原則合法合規(guī)原則股票委托管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定以及公司的內(nèi)部規(guī)章制度。受托人在進(jìn)行股票管理操作時(shí)，應(yīng)確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都符合法律要求，不得從事任何違法違規(guī)的交易行為。自愿平等原則委托人與受托人之間的委托關(guān)系應(yīng)基于雙方自愿、平等的基礎(chǔ)上建立。任何一方不得強(qiáng)迫、欺詐對(duì)方簽訂委托協(xié)議。雙方應(yīng)在充分溝通、協(xié)商的基礎(chǔ)上，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。誠(chéng)實(shí)信用原則委托人和受托人在委托管理過(guò)程中應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)提供相關(guān)信息，不得隱瞞、虛假陳述或欺詐對(duì)方。受托人應(yīng)忠實(shí)履行職責(zé)，為委托人的利益最大化進(jìn)行管理操作，不得利用委托管理之便謀取私利。風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則委托人應(yīng)充分了解股票投資的風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)因股票市場(chǎng)波動(dòng)、投資決策失誤等因素導(dǎo)致的損失。受托人應(yīng)向委托人充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并提供必要的風(fēng)險(xiǎn)提示和投資建議。委托管理的流程委托申請(qǐng)1.委托人應(yīng)向受托人提出書(shū)面委托申請(qǐng)，申請(qǐng)中應(yīng)明確委托的股票種類(lèi)、數(shù)量、委托期限、委托事項(xiàng)（如交易、持有、管理等）以及委托的具體要求等內(nèi)容。2.委托人應(yīng)同時(shí)提供本人的身份證明、股票持有證明等相關(guān)文件，以證明其合法的委托資格。資格審查1.受托人收到委托人的申請(qǐng)后，應(yīng)對(duì)委托人的資格進(jìn)行審查，包括但不限于委托人的身份信息、股票持有情況、信用狀況等。2.對(duì)于不符合委托條件或存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的委托人，受托人有權(quán)拒絕其委托申請(qǐng)，并向委托人說(shuō)明理由。簽訂委托協(xié)議1.經(jīng)審查合格后，委托人與受托人應(yīng)簽訂正式的委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、委托事項(xiàng)、委托期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等重要條款。2.委托協(xié)議應(yīng)采用書(shū)面形式，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。股票交付1.委托人應(yīng)按照委托協(xié)議的約定，將委托的股票交付給受托人。交付方式可以根據(jù)實(shí)際情況選擇證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)、托管等方式。2.受托人在收到股票后，應(yīng)向委托人出具股票接收憑證，確認(rèn)股票的數(shù)量、種類(lèi)等信息。委托管理操作1.受托人應(yīng)按照委托協(xié)議的約定和委托人的指示，對(duì)股票進(jìn)行管理操作。在進(jìn)行交易操作時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守證券市場(chǎng)的交易規(guī)則和公司的內(nèi)部規(guī)定。2.受托人應(yīng)定期向委托人報(bào)告股票的管理情況，包括股票的市值變化、交易記錄、收益情況等。報(bào)告周期可以根據(jù)委托協(xié)議的約定確定，一般為每月或每季度一次。委托終止1.委托期限屆滿(mǎn)、委托事項(xiàng)完成、雙方協(xié)商一致或出現(xiàn)其他約定的終止情形時(shí)，委托關(guān)系終止。2.委托關(guān)系終止后，受托人應(yīng)按照委托協(xié)議的約定，將委托的股票及相關(guān)收益返還給委托人，并辦理相關(guān)的交接手續(xù)。受托人職責(zé)與義務(wù)投資管理職責(zé)1.受托人應(yīng)根據(jù)委托人的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合理的投資策略和管理方案。2.受托人應(yīng)密切關(guān)注股票市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資組合，以實(shí)現(xiàn)委托人的利益最大化。信息披露義務(wù)1.受托人應(yīng)定期向委托人披露股票的管理情況，包括投資組合、交易記錄、收益情況等信息。披露的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛假陳述。2.當(dāng)發(fā)生可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，受托人應(yīng)及時(shí)向委托人報(bào)告，并提供相關(guān)的解決方案。保密義務(wù)1.受托人應(yīng)對(duì)委托人的個(gè)人信息、股票持有情況、投資策略等信息予以保密，不得向任何第三方披露。2.除非法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)委托人同意，受托人不得將委托管理的信息用于其他目的。合規(guī)操作義務(wù)1.受托人應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定以及公司的內(nèi)部規(guī)章制度，不得從事任何違法違規(guī)的交易行為。2.受托人應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的監(jiān)督和管理，確保委托管理活動(dòng)的合規(guī)性。委托人的權(quán)利與義務(wù)權(quán)利1.委托人有權(quán)了解委托股票的管理情況，包括投資組合、交易記錄、收益情況等信息。2.委托人有權(quán)要求受托人按照委托協(xié)議的約定進(jìn)行管理操作，對(duì)受托人違反協(xié)議的行為有權(quán)提出異議并要求糾正。3.委托期限屆滿(mǎn)或出現(xiàn)其他約定的終止情形時(shí)，委托人有權(quán)收回委托的股票及相關(guān)收益。義務(wù)1.委托人應(yīng)如實(shí)提供本人的身份證明、股票持有證明等相關(guān)文件，不得隱瞞、虛假陳述或欺詐受托人。2.委托人應(yīng)按照委托協(xié)議的約定支付管理費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。3.委托人應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司的內(nèi)部規(guī)章制度，不得利用委托管理之便從事違法違規(guī)的交易行為。風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.受托人應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)委托管理的股票進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控。2.受托人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，合理調(diào)整投資組合，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。3.受托人應(yīng)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，當(dāng)股票市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)或投資組合出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部應(yīng)建立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股票委托管理活動(dòng)進(jìn)行定期檢查和監(jiān)督。2.監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)檢查受托人是否遵守法律法規(guī)、委托協(xié)議的約定以及公司的內(nèi)部規(guī)章制度，是否存在違規(guī)操作、損害委托人利益等行為。3.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)要求受托人進(jìn)行整改，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。法律責(zé)任受托人責(zé)任1.受托人違反法律法規(guī)、委托協(xié)議的約定或公司的內(nèi)部規(guī)章制度，給委托人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.受托人利用委托管理之便謀取私利、損害委托人利益的，除承擔(dān)賠償責(zé)任外，還應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。委托人責(zé)任1.