糾正措施管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范公司糾正措施的制定、實(shí)施、跟蹤與驗(yàn)證，及時(shí)消除不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因，防止問題再次發(fā)生，持續(xù)改進(jìn)公司的管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量和工作績效，以滿足客戶需求和法律法規(guī)要求，提升公司的整體運(yùn)營效率和競爭力。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有部門、過程及活動(dòng)中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)所采取的糾正措施管理。包括但不限于質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題，以及產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)效率、服務(wù)水平、內(nèi)部管理等方面出現(xiàn)的不符合情況。（三）職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)識(shí)別本部門范圍內(nèi)出現(xiàn)的不符合項(xiàng)，并及時(shí)分析原因，制定相應(yīng)的糾正措施并組織實(shí)施。對(duì)糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，并向相關(guān)部門反饋實(shí)施情況。2.質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司糾正措施管理工作進(jìn)行歸口管理和監(jiān)督指導(dǎo)。定期收集、匯總各部門的糾正措施實(shí)施情況，分析趨勢，提出改進(jìn)建議。參與重大不符合項(xiàng)糾正措施的制定和評(píng)審，對(duì)糾正措施的有效性進(jìn)行最終評(píng)價(jià)。3.管理層負(fù)責(zé)審批重大不符合項(xiàng)的糾正措施計(jì)劃。為糾正措施的實(shí)施提供必要的資源支持。關(guān)注公司整體糾正措施管理工作的開展情況，確保公司管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行。二、不符合項(xiàng)識(shí)別與分類（一）不符合項(xiàng)識(shí)別途徑1.內(nèi)部審核：通過定期開展內(nèi)部審核活動(dòng)，檢查公司管理體系的運(yùn)行情況，識(shí)別不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的條款和實(shí)際操作中的問題。2.管理評(píng)審：在管理評(píng)審過程中，對(duì)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、管理績效、資源配置等方面進(jìn)行全面評(píng)估，發(fā)現(xiàn)潛在的不符合項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)。3.過程監(jiān)控：各部門對(duì)自身負(fù)責(zé)的工作過程進(jìn)行日常監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)過程中的異常波動(dòng)、質(zhì)量缺陷、效率低下等不符合情況。4.數(shù)據(jù)分析：收集、分析各類數(shù)據(jù)，如質(zhì)量數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、客戶反饋數(shù)據(jù)等，通過數(shù)據(jù)挖掘發(fā)現(xiàn)潛在的不符合項(xiàng)和趨勢性問題。5.客戶反饋：包括客戶投訴、客戶滿意度調(diào)查結(jié)果、市場反饋等，從中獲取客戶對(duì)公司產(chǎn)品或服務(wù)不滿意的信息，作為識(shí)別不符合項(xiàng)的重要依據(jù)。6.法律法規(guī)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新：關(guān)注國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策的變化，對(duì)比公司現(xiàn)行的管理要求和實(shí)際操作，識(shí)別不符合新要求的情況。（二）不符合項(xiàng)分類1.嚴(yán)重不符合項(xiàng)導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)嚴(yán)重不符合客戶要求，可能造成客戶重大損失或安全事故的情況。管理體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，嚴(yán)重影響公司整體運(yùn)營的不符合項(xiàng)。違反國家法律法規(guī)或行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的行為。2.一般不符合項(xiàng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)效率、服務(wù)水平等有一定影響，但未達(dá)到嚴(yán)重程度的不符合情況。管理體系運(yùn)行中局部環(huán)節(jié)出現(xiàn)的不符合，未構(gòu)成系統(tǒng)性失效，但需要及時(shí)糾正的問題。3.輕微不符合項(xiàng)不影響產(chǎn)品或服務(wù)的基本功能和質(zhì)量要求，對(duì)公司運(yùn)營影響較小的不符合情況。一些操作性、記錄性等方面的小缺陷，如文件標(biāo)識(shí)不清晰、操作記錄不完整等。三、糾正措施制定（一）原因分析1.對(duì)于識(shí)別出的不符合項(xiàng)，責(zé)任部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行深入的原因分析。采用適當(dāng)?shù)姆椒?，如頭腦風(fēng)暴法、因果圖、5Why分析法等，從人員、設(shè)備、材料、方法、環(huán)境等方面全面查找導(dǎo)致不符合項(xiàng)產(chǎn)生的根本原因。2.在原因分析過程中，要確保分析結(jié)果準(zhǔn)確、客觀，避免表面原因的羅列，深入挖掘深層次的影響因素。對(duì)于復(fù)雜的不符合項(xiàng)，可邀請(qǐng)跨部門人員共同參與分析，以獲取更全面的視角和更準(zhǔn)確的原因。（二）糾正措施制定原則1.針對(duì)性原則：糾正措施應(yīng)針對(duì)不符合項(xiàng)產(chǎn)生的根本原因制定，確保措施能夠有效消除問題根源，防止再次發(fā)生。2.有效性原則：所制定的糾正措施應(yīng)具有可操作性和實(shí)際效果，能夠切實(shí)解決問題，提升公司的管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量。3.及時(shí)性原則：對(duì)于發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)制定糾正措施，避免問題擴(kuò)大化，影響公司正常運(yùn)營。4.可驗(yàn)證性原則：糾正措施的實(shí)施效果應(yīng)能夠通過客觀證據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，確保措施達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。（三）糾正措施內(nèi)容1.措施描述：詳細(xì)說明針對(duì)不符合項(xiàng)采取的具體糾正措施，包括采取的行動(dòng)、責(zé)任人、完成時(shí)間等。2.資源需求：明確實(shí)施糾正措施所需的資源，如人力、物力、財(cái)力等，并確保資源能夠及時(shí)到位。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)實(shí)施糾正措施過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)糾正措施實(shí)施效果的影響。（四）糾正措施計(jì)劃審批1.一般不符合項(xiàng)的糾正措施計(jì)劃由部門負(fù)責(zé)人審批。部門負(fù)責(zé)人應(yīng)確保措施的合理性、有效性和可操作性，對(duì)措施的實(shí)施負(fù)責(zé)。2.嚴(yán)重不符合項(xiàng)的糾正措施計(jì)劃需報(bào)管理層審批。管理層在審批過程中，應(yīng)從公司整體戰(zhàn)略和運(yùn)營角度出發(fā)，綜合考慮措施的影響和資源需求，確保措施與公司目標(biāo)相一致，并給予必要的支持和指導(dǎo)。四、糾正措施實(shí)施（一）責(zé)任落實(shí)1.各部門根據(jù)批準(zhǔn)的糾正措施計(jì)劃，明確具體的責(zé)任人，確保每項(xiàng)措施都有專人負(fù)責(zé)實(shí)施。責(zé)任人應(yīng)熟悉糾正措施的要求和目標(biāo)，具備相應(yīng)的能力和資源來完成任務(wù)。2.責(zé)任人應(yīng)制定詳細(xì)的實(shí)施計(jì)劃，將糾正措施分解為具體的步驟和時(shí)間表，確保措施能夠有條不紊地推進(jìn)。（二）資源保障1.公司應(yīng)為糾正措施的實(shí)施提供必要的資源支持，包括人力、物力、財(cái)力等方面。如根據(jù)需要調(diào)配人員、提供培訓(xùn)、采購設(shè)備或材料等，確保責(zé)任人能夠順利開展工作。2.各部門應(yīng)合理安排資源，避免資源浪費(fèi)和沖突，確保資源能夠有效支持糾正措施的實(shí)施。（三）過程監(jiān)控1.在糾正措施實(shí)施過程中，質(zhì)量管理部門或相關(guān)歸口管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)實(shí)施過程的監(jiān)控。定期檢查責(zé)任人的工作進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。2.責(zé)任人應(yīng)定期向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)糾正措施的實(shí)施情況，如遇到困難或需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)提出，以便采取相應(yīng)的措施加以解決。五、糾正措施跟蹤與驗(yàn)證（一）跟蹤要求1.責(zé)任部門應(yīng)建立糾正措施實(shí)施跟蹤機(jī)制，對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，確保措施按計(jì)劃順利實(shí)施。2.跟蹤過程中，要詳細(xì)記錄措施的執(zhí)行進(jìn)度、遇到的問題及解決情況等信息，形成跟蹤記錄，作為驗(yàn)證糾正措施有效性的依據(jù)。（二）驗(yàn)證方法1.文件審查：檢查與糾正措施相關(guān)的文件、記錄是否齊全、準(zhǔn)確，是否符合要求。2.現(xiàn)場檢查：對(duì)實(shí)施糾正措施后的工作現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地檢查，驗(yàn)證措施的執(zhí)行效果和工作環(huán)境是否得到改善。3.數(shù)據(jù)分析：收集、分析相關(guān)數(shù)據(jù)，如產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)、生產(chǎn)效率數(shù)據(jù)、客戶反饋數(shù)據(jù)等，對(duì)比糾正措施實(shí)施前后的數(shù)據(jù)變化，評(píng)估措施的有效性。4.客戶反饋：通過與客戶溝通、收集客戶反饋意見等方式，了解客戶對(duì)糾正措施實(shí)施后產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)，驗(yàn)證措施是否滿足客戶需求。（三）驗(yàn)證結(jié)果評(píng)價(jià)1.質(zhì)量管理部門或相關(guān)歸口管理部門根據(jù)驗(yàn)證方法獲取的信息，對(duì)糾正措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果分為有效、基本有效和無效三種。2.有效：糾正措施實(shí)施后，不符合項(xiàng)得到徹底消除，相關(guān)指標(biāo)達(dá)到或超過預(yù)期目標(biāo)，問題未再次發(fā)生。3.基本有效：糾正措施實(shí)施后，不符合項(xiàng)得到明顯改善，但仍存在一些輕微問題或需要進(jìn)一步完善的地方，通過采取一定的鞏固措施后能夠達(dá)到預(yù)期效果。4.無效：糾正措施實(shí)施后，不符合項(xiàng)未得到改善或問題依然存在，需要重新分析原因，制定新的糾正措施。（四）持續(xù)改進(jìn)1.對(duì)于驗(yàn)證結(jié)果為有效的糾正措施，責(zé)任部門應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，將成功的做法納入公司的相關(guān)管理制度、流程或作業(yè)指導(dǎo)書中，形成標(biāo)準(zhǔn)化文件，防止類似問題再次發(fā)生。2.對(duì)于驗(yàn)證結(jié)果為基本有效的糾正措施，責(zé)任部門應(yīng)針對(duì)存在的問題，進(jìn)一步分析原因，制定補(bǔ)充措施或優(yōu)化方案，持續(xù)改進(jìn)工作，確保問題得到徹底解決。3.對(duì)于驗(yàn)證結(jié)果為無效的糾正措施，責(zé)任部門應(yīng)重新組織原因分析，制定新的糾正措施計(jì)劃，并再次實(shí)施跟蹤與驗(yàn)證，直至問題得到有效解決。六、預(yù)防措施（一）預(yù)防措施的定義與目的預(yù)防措施是指為消除潛在不符合項(xiàng)的原因，防止不符合項(xiàng)發(fā)生而采取的措施。其目的是通過對(duì)公司運(yùn)營過程中的數(shù)據(jù)分析、趨勢分析、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等方法，提前識(shí)別潛在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，并采取針對(duì)性的措施加以預(yù)防，避免問題的實(shí)際發(fā)生，進(jìn)一步提升公司的管理水平和運(yùn)營績效。（二）預(yù)防措施的識(shí)別與分析1.數(shù)據(jù)分析：定期收集、分析各類數(shù)據(jù)，如質(zhì)量數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、客戶反饋數(shù)據(jù)、過程能力數(shù)據(jù)等，通過統(tǒng)計(jì)分析方法，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)中的異常波動(dòng)和潛在趨勢，識(shí)別可能導(dǎo)致不符合項(xiàng)發(fā)生的潛在因素。2.趨勢分析：對(duì)公司的運(yùn)營績效指標(biāo)、管理體系運(yùn)行情況等進(jìn)行長期跟蹤和趨勢分析，觀察指標(biāo)的變化趨勢，預(yù)測可能出現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)。3.經(jīng)驗(yàn)總結(jié)：總結(jié)以往發(fā)生的不符合項(xiàng)及采取的糾正措施，分析問題產(chǎn)生的共性原因和規(guī)律，識(shí)別潛在的類似問題和風(fēng)險(xiǎn)。4.行業(yè)動(dòng)態(tài)與法規(guī)變化：關(guān)注行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)、新技術(shù)應(yīng)用、法律法規(guī)變化等信息，評(píng)估其對(duì)公司運(yùn)營可能產(chǎn)生的影響，提前識(shí)別潛在的不符合項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)。（三）預(yù)防措施的制定與實(shí)施1.根據(jù)識(shí)別和分析的結(jié)果，制定預(yù)防措施計(jì)劃。預(yù)防措施計(jì)劃應(yīng)明確措施的具體內(nèi)容、責(zé)任人、實(shí)施時(shí)間和預(yù)期效果等。2.預(yù)防措施的制定應(yīng)遵循針對(duì)性、有效性、可操作性和前瞻性原則，確保措施能夠有效消除潛在問題的原因，防止問題發(fā)生。3.責(zé)任部門按照預(yù)防措施計(jì)劃組織實(shí)施，確保措施得到有效執(zhí)行。在實(shí)施過程中，要及時(shí)跟蹤措施的進(jìn)展情況，解決實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。（四）預(yù)防措施的跟蹤與驗(yàn)證1.質(zhì)量管理部門或相關(guān)歸口管理部門對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，定期檢查措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果。2.預(yù)防措施實(shí)施完成后，采用與糾正措施驗(yàn)證相同的方法進(jìn)行驗(yàn)證，評(píng)價(jià)預(yù)防措施的有效性。3.對(duì)于驗(yàn)證有效的預(yù)防措施，將其納入公司的相關(guān)管理制度、流程或作業(yè)指導(dǎo)書中，形成標(biāo)準(zhǔn)化文件，持續(xù)鞏固預(yù)防效果。對(duì)于驗(yàn)證無效的預(yù)防措施，重新分析原因，制定新的預(yù)防措施計(jì)劃并再次實(shí)施跟蹤與驗(yàn)證。七、記錄管理（一）記錄內(nèi)容1.不符合項(xiàng)報(bào)告：詳細(xì)記錄不符合項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)象、涉及部門和人員等信息。2.原因分析記錄：記錄對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析的過程和結(jié)果，包括采用的分析方法、參與人員、分析結(jié)論等。3.糾正措施計(jì)劃：包括糾正措施的具體內(nèi)容、責(zé)任人、完成時(shí)間、資源需求等。4.糾正措施實(shí)施記錄：記錄糾正措施的實(shí)施過程，如工作進(jìn)展情況、遇到的問題及解決情況等。5.糾正措施跟蹤與驗(yàn)證記錄：包括驗(yàn)證方法、驗(yàn)證結(jié)果、評(píng)價(jià)結(jié)論等信息。6.預(yù)防措施相關(guān)記錄：如潛在問題識(shí)別與分析記錄、預(yù)防措施計(jì)劃、實(shí)施記錄、跟蹤與驗(yàn)證記錄等。（二）記錄保存1.各類記錄應(yīng)妥善保存，保存期限應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的要求。一般情況下，記錄應(yīng)保存[