海關(guān)風(fēng)控管理辦法總則目的與依據(jù)本辦法旨在加強(qiáng)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效防控各類風(fēng)險(xiǎn)，保障海關(guān)監(jiān)管職能的順利履行，促進(jìn)貿(mào)易便利化與安全。依據(jù)《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》及相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定本辦法。適用范圍本辦法適用于海關(guān)對(duì)各類進(jìn)出口貨物、物品及運(yùn)輸工具的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處置等風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。涵蓋海關(guān)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括但不限于通關(guān)、查驗(yàn)、征稅、緝私等環(huán)節(jié)?；驹瓌t1.依法管理原則：嚴(yán)格遵循法律法規(guī)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.科學(xué)精準(zhǔn)原則：運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)手段和科學(xué)的方法，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的準(zhǔn)確性。3.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)形勢(shì)變化和實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理策略。4.協(xié)同配合原則：海關(guān)內(nèi)部各部門之間以及與其他相關(guān)部門密切協(xié)作，形成風(fēng)險(xiǎn)管理合力。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息收集1.數(shù)據(jù)來(lái)源海關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)記錄的各類進(jìn)出口數(shù)據(jù)，包括報(bào)關(guān)單、查驗(yàn)記錄、征稅信息等。企業(yè)備案信息、信用等級(jí)、貿(mào)易歷史等。國(guó)內(nèi)外行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)信息、風(fēng)險(xiǎn)情報(bào)等。執(zhí)法部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)機(jī)構(gòu)等提供的相關(guān)信息。2.信息收集渠道建立海關(guān)內(nèi)部信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各部門之間的數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)交換與共享。與其他政府部門、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等建立信息合作機(jī)制，獲取外部信息。運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)信息進(jìn)行收集和分析。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)定1.指標(biāo)分類商品風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)：根據(jù)商品的屬性、歸類、價(jià)格、貿(mào)易國(guó)別等因素設(shè)定，如高風(fēng)險(xiǎn)商品類別、敏感商品清單等。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)：基于企業(yè)信用狀況、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、貿(mào)易行為等確定，如失信企業(yè)名單、重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)名錄等。運(yùn)輸工具風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)：考慮運(yùn)輸方式、航線、運(yùn)輸工具類型等因素，如高風(fēng)險(xiǎn)航線、可疑運(yùn)輸工具特征等。2.指標(biāo)確定方法參考?xì)v史數(shù)據(jù)和案例分析，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)律，確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)閾值。結(jié)合行業(yè)動(dòng)態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)，及時(shí)調(diào)整和更新風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。組織專家評(píng)估和論證，確保風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的科學(xué)性和合理性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.數(shù)據(jù)分析模型：運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分析模型，對(duì)收集的信息進(jìn)行自動(dòng)篩選和識(shí)別。2.人工分析：海關(guān)關(guān)員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，對(duì)重點(diǎn)關(guān)注的企業(yè)、商品和運(yùn)輸工具進(jìn)行人工分析，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.情報(bào)分析：對(duì)獲取的風(fēng)險(xiǎn)情報(bào)進(jìn)行分析研判，從中提煉出有價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)線索。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估要素1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性：綜合考慮各種因素，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小。2.風(fēng)險(xiǎn)危害程度：衡量風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生可能對(duì)海關(guān)監(jiān)管秩序、國(guó)家利益、貿(mào)易安全等造成的損害程度。3.風(fēng)險(xiǎn)可控性：評(píng)估海關(guān)采取措施后控制風(fēng)險(xiǎn)的能力和效果。評(píng)估方法1.定性評(píng)估：通過(guò)專家判斷、經(jīng)驗(yàn)分析等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性描述，如高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.定量評(píng)估：運(yùn)用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、危害程度等進(jìn)行量化評(píng)估，得出具體的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值。3.綜合評(píng)估：結(jié)合定性和定量評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、綜合的評(píng)估，確定最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。評(píng)估流程1.數(shù)據(jù)準(zhǔn)備：收集與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的各類數(shù)據(jù)和信息。2.指標(biāo)計(jì)算：根據(jù)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和評(píng)估方法，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、危害程度等評(píng)估要素的數(shù)值。3.等級(jí)確定：依據(jù)綜合評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，一般分為高風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)。4.結(jié)果審核：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核，確保評(píng)估過(guò)程準(zhǔn)確、結(jié)果可靠。風(fēng)險(xiǎn)處置處置原則1.分類處置原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取相應(yīng)的處置措施，確保處置的針對(duì)性和有效性。2.最小化影響原則：在處置風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，盡量減少對(duì)合法進(jìn)出口貿(mào)易的影響，保障貿(mào)易便利化。3.全程監(jiān)控原則：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程進(jìn)行全程跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整處置策略。高風(fēng)險(xiǎn)處置措施1.重點(diǎn)查驗(yàn)：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)貨物、物品及運(yùn)輸工具實(shí)施嚴(yán)格的查驗(yàn)，確保貨物真實(shí)、準(zhǔn)確申報(bào)。2.稅收核查：加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的稅收征管，開(kāi)展專項(xiàng)稅收核查，防止偷逃稅行為。3.嚴(yán)密監(jiān)控：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)和運(yùn)輸工具進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，掌握其動(dòng)態(tài)信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置異常情況。4.聯(lián)合執(zhí)法：與其他執(zhí)法部門聯(lián)合開(kāi)展行動(dòng)，共同打擊高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的違法犯罪活動(dòng)。中等風(fēng)險(xiǎn)處置措施1.一般查驗(yàn)：對(duì)中等風(fēng)險(xiǎn)貨物、物品及運(yùn)輸工具進(jìn)行適度查驗(yàn)，核實(shí)申報(bào)信息。2.風(fēng)險(xiǎn)提示：向企業(yè)發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示函，提醒企業(yè)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)內(nèi)部管理。3.后續(xù)監(jiān)管：加強(qiáng)對(duì)中等風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管，定期開(kāi)展復(fù)查，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。低風(fēng)險(xiǎn)處置措施1.快速放行：對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)貨物、物品及運(yùn)輸工具，在確?；颈O(jiān)管要求的前提下，實(shí)施快速通關(guān)放行。2.隨機(jī)抽查：通過(guò)隨機(jī)抽查的方式，對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象進(jìn)行監(jiān)管，保持一定的監(jiān)管力度。3.企業(yè)自律管理：引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)自律，提高誠(chéng)信意識(shí)，自覺(jué)遵守海關(guān)法律法規(guī)。風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)系統(tǒng)架構(gòu)1.風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)：負(fù)責(zé)收集、存儲(chǔ)、整合各類風(fēng)險(xiǎn)信息，為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和處置提供數(shù)據(jù)支持。2.風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估系統(tǒng)：運(yùn)用數(shù)據(jù)分析模型和評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行自動(dòng)分析和評(píng)估，生成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和處置建議。3.風(fēng)險(xiǎn)處置管理系統(tǒng)：跟蹤和管理風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程，記錄處置結(jié)果，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)處置的全程信息化。4.決策支持系統(tǒng)：為海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析報(bào)告、趨勢(shì)預(yù)測(cè)等支持，輔助決策制定。技術(shù)應(yīng)用1.大數(shù)據(jù)技術(shù)：利用大數(shù)據(jù)平臺(tái)收集、存儲(chǔ)和分析海量的海關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和外部信息，挖掘潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.人工智能技術(shù)：應(yīng)用機(jī)器學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)等人工智能算法，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的準(zhǔn)確性和效率。3.物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)：通過(guò)物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備實(shí)時(shí)采集運(yùn)輸工具、貨物等相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)對(duì)監(jiān)管對(duì)象的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。4.區(qū)塊鏈技術(shù)：利用區(qū)塊鏈的分布式賬本、不可篡改等特性，保障海關(guān)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和安全性，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的透明度和可信度。信息安全1.數(shù)據(jù)安全管理：建立完善的數(shù)據(jù)安全管理制度，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、備份恢復(fù)等管理，確保數(shù)據(jù)安全。2.網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)：采取防火墻、入侵檢測(cè)、防病毒等網(wǎng)絡(luò)安全措施，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵，保障風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。3.安全審計(jì)與監(jiān)控：建立安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的操作行為進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全事件。風(fēng)險(xiǎn)管理部門職責(zé)與協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)管理部門職責(zé)1.制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度：負(fù)責(zé)起草、修訂海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)政策、制度和辦法，并組織實(shí)施。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)信息收集、指標(biāo)設(shè)定、識(shí)別方法研究和評(píng)估工作，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)處置指導(dǎo)與監(jiān)督：對(duì)海關(guān)各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)處置工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保處置措施有效執(zhí)行。4.信息化建設(shè)與管理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、維護(hù)和管理，推動(dòng)技術(shù)應(yīng)用。5.風(fēng)險(xiǎn)情報(bào)管理：收集、分析和管理風(fēng)險(xiǎn)情報(bào)，為風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供支持。業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.風(fēng)險(xiǎn)信息提供：各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門提供本部門在業(yè)務(wù)工作中獲取的風(fēng)險(xiǎn)信息。2.風(fēng)險(xiǎn)處置實(shí)施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和處置建議，具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置措施，如查驗(yàn)、征稅、緝私等。3.反饋與協(xié)作：及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門反饋風(fēng)險(xiǎn)處置情況，配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門開(kāi)展相關(guān)工作，共同推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。協(xié)作機(jī)制1.定期溝通協(xié)調(diào)機(jī)制：建立海關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理部門與業(yè)務(wù)部門的定期溝通協(xié)調(diào)會(huì)議制度，及時(shí)交流風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)、處置情況等信息，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問(wèn)題。2.聯(lián)合工作機(jī)制：針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件或?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)，成立聯(lián)合工作小組，共同開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析、處置和總結(jié)評(píng)估工作。3.信息共享機(jī)制：完善海關(guān)內(nèi)部信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理部門與業(yè)務(wù)部門之間的風(fēng)險(xiǎn)信息實(shí)時(shí)共享，提高工作協(xié)同效率。風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與考核培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)：組織海關(guān)關(guān)員學(xué)習(xí)與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的法律法規(guī)，確保依法開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2.業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)：開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處置等業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，提高關(guān)員的專業(yè)技能。3.技術(shù)應(yīng)用培訓(xùn)：進(jìn)行大數(shù)據(jù)、人工智能等風(fēng)險(xiǎn)管理信息化技術(shù)應(yīng)用培訓(xùn)，提升關(guān)員的信息化水平。4.案例分析培訓(xùn)：通過(guò)分析實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高關(guān)員的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織關(guān)員參加集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家授課，系統(tǒng)學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技能。2.在線學(xué)習(xí)：搭建在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供豐富的風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)習(xí)資源，方便關(guān)員隨時(shí)隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)。3.實(shí)踐鍛煉：安排關(guān)員參與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理工作，通過(guò)實(shí)踐操作提高業(yè)務(wù)能力。4.交流研討：組織關(guān)員開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)交流研討活動(dòng)，分享工作心得和體會(huì)?？?/p>