股東事務(wù)管理辦法總則目的本辦法旨在規(guī)范公司股東事務(wù)的管理，保障股東的合法權(quán)益，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展。適用范圍本辦法適用于公司全體股東、股東代表大會、董事會、監(jiān)事會以及公司各部門涉及股東事務(wù)的相關(guān)活動。基本原則1.合法合規(guī)原則：股東事務(wù)管理嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司章程的規(guī)定。2.平等公正原則：保障全體股東在法律和公司章程框架下享有平等的權(quán)利，公平對待每一位股東。3.透明高效原則：股東事務(wù)的處理過程應(yīng)保持透明，信息及時(shí)準(zhǔn)確披露，提高決策和執(zhí)行效率。股東權(quán)利與義務(wù)股東權(quán)利1.知情權(quán)股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。2.參與決策權(quán)股東有權(quán)出席股東大會，行使表決權(quán)。股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。股東有權(quán)對公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案等重大事項(xiàng)進(jìn)行表決。3.資產(chǎn)收益權(quán)股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司依照本法第三十四條的規(guī)定分配；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。4.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)公司清算時(shí)，股東有權(quán)按照出資比例或者持股比例優(yōu)先取得公司剩余財(cái)產(chǎn)。股東義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和公司章程：股東應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)，遵守公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。2.繳納出資義務(wù)股東應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定按期足額繳納各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。3.不得抽逃出資：公司成立后，股東不得抽逃出資。股東代表大會召開1.定期會議：股東代表大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。年會應(yīng)當(dāng)于上一會計(jì)年度結(jié)束后的六個月內(nèi)舉行。2.臨時(shí)會議：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時(shí)股東代表大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)；董事會認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會提議召開時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情形。召集與主持1.召集：股東代表大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會不能履行或者不履行召集股東代表大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。2.通知：召開股東代表大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會議召開二十日前通知各股東；臨時(shí)股東代表大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開三十日前公告會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會；董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。提案與表決1.提案：股東可以向股東代表大會提出提案。提案應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并有明確的議題和具體的決議事項(xiàng)。2.表決：股東代表大會的表決方式及程序應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。董事會組成與任期1.組成：董事會由[X]名董事組成，設(shè)董事長一人，副董事長[X]人。董事由股東代表大會選舉產(chǎn)生。2.任期：董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。職責(zé)與權(quán)限1.職責(zé)負(fù)責(zé)召集股東代表大會，并向股東代表大會報(bào)告工作；執(zhí)行股東代表大會的決議；決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2.權(quán)限：董事會應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)行使職權(quán)，重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交股東代表大會審議決定。會議1.定期會議：董事會定期會議應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。2.臨時(shí)會議：代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時(shí)會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。3.召集與主持：董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。4.通知：召開董事會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。5.提案與表決：董事會會議的提案與表決方式及程序應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。監(jiān)事會組成與任期1.組成：監(jiān)事會由[X]名監(jiān)事組成，設(shè)監(jiān)事會主席一人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一。監(jiān)事由股東代表大會選舉產(chǎn)生，職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。2.任期：監(jiān)事任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。職責(zé)與權(quán)限1.職責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)；對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東代表大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正；提議召開臨時(shí)股東代表大會，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東代表大會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東代表大會會議；向股東代表大會提出提案；依照《中華人民共和國公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2.權(quán)限：監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)行使職權(quán)，對公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營活動和董事、高級管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。會議1.定期會議：監(jiān)事會定期會議應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。2.臨時(shí)會議：監(jiān)事可以提議召開監(jiān)事會臨時(shí)會議。監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持監(jiān)事會會議。3.召集與主持：監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。4.通知：召開監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體監(jiān)事。5.提案與表決：監(jiān)事會會議的提案與表決方式及程序應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。監(jiān)事會作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過。股東權(quán)益保護(hù)權(quán)益維護(hù)途徑1.協(xié)商解決：股東之間、股東與公司之間發(fā)生爭議時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)通過協(xié)商方式解決。2.調(diào)解：協(xié)商不成的，可以通過第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。3.仲裁：股東與公司之間簽訂的仲裁協(xié)議約定仲裁的，爭議應(yīng)當(dāng)提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。4.訴訟：股東權(quán)益受到侵害時(shí)，股東可以依法向人民法院提起訴訟。信息披露1.定期報(bào)告：公司應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期編制并披露公司年度報(bào)告、中期報(bào)告等，向股東披露公司的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)等信息。2.臨時(shí)報(bào)告：公司發(fā)生重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并披露臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響