獨(dú)董控股管理辦法總則制定目的為了規(guī)范公司獨(dú)立董事（以下簡稱“獨(dú)董”）控股行為，保障公司的獨(dú)立運(yùn)營、維護(hù)股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)的完善和健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于本公司及下屬各子公司的獨(dú)董控股相關(guān)管理活動(dòng)。定義本辦法所稱獨(dú)董，是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。獨(dú)董控股是指獨(dú)董直接或間接持有公司股份達(dá)到一定比例或通過其他方式對(duì)公司具有實(shí)際控制權(quán)的行為。獨(dú)董任職資格與選任任職資格1.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)具備法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理等方面的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)道德和聲譽(yù)，能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。2.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的任職條件，不存在下列情形：有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事的情形；被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿；最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；本公司控股股東、實(shí)際控制人或者其他與本公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的現(xiàn)任或前任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；在與本公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他與本公司存在利害關(guān)系的單位有重大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；直接或間接持有本公司已發(fā)行股份1%以上或者是本公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；在直接或間接持有本公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在本公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；為公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本公司章程規(guī)定的其他不得擔(dān)任獨(dú)董的情形。選任程序1.提名公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)董候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。提名獨(dú)董候選人時(shí)，提名人應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)提供候選人的詳細(xì)資料，包括候選人的基本情況、專業(yè)背景、工作經(jīng)歷、兼職情況等，并對(duì)候選人的任職資格和獨(dú)立性發(fā)表明確意見。2.審核公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)提名人提交的獨(dú)董候選人資料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核候選人的任職資格和獨(dú)立性。董事會(huì)可以要求候選人提供補(bǔ)充資料，對(duì)候選人進(jìn)行必要的調(diào)查和了解。經(jīng)審核符合任職資格和獨(dú)立性要求的候選人，由董事會(huì)提交股東大會(huì)選舉。3.選舉股東大會(huì)選舉獨(dú)董時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用累積投票制。獨(dú)董候選人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前作出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的本人資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保證當(dāng)選后切實(shí)履行獨(dú)董職責(zé)。股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的獨(dú)董，其任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但連任時(shí)間不得超過六年。獨(dú)董控股的限制與規(guī)范控股比例限制1.獨(dú)董直接或間接持有本公司股份的比例不得超過公司已發(fā)行股份的1%。超過該比例的，獨(dú)董應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行減持，使其持股比例符合本辦法的規(guī)定。2.獨(dú)董通過控制其他企業(yè)間接持有本公司股份的，應(yīng)當(dāng)將間接持股情況如實(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告，并遵守本辦法關(guān)于控股比例的限制。信息披露1.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)在任職后10個(gè)工作日內(nèi)，向公司董事會(huì)報(bào)告其直接或間接持有的本公司股份情況，包括持股數(shù)量、持股比例、持股來源等。2.獨(dú)董持有本公司股份情況發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)，向公司董事會(huì)報(bào)告，并由公司按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。3.公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露獨(dú)董的持股情況，包括獨(dú)董姓名、持股數(shù)量、持股比例、變動(dòng)情況等。利益沖突回避1.獨(dú)董在審議涉及自身利益或與自身控股企業(yè)相關(guān)的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避，不得參與表決。2.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)確保其控股企業(yè)與本公司之間不存在同業(yè)競(jìng)爭、關(guān)聯(lián)交易等可能損害公司利益的情形。如存在上述情形，獨(dú)董應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告，并采取有效措施予以解決。3.獨(dú)董在履行職責(zé)過程中，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得利用其控股地位或影響力，為自己或其控股企業(yè)謀取不正當(dāng)利益。獨(dú)董的職責(zé)與義務(wù)職責(zé)1.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和本公司章程的規(guī)定，認(rèn)真履行董事職責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。2.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，包括但不限于重大關(guān)聯(lián)交易、重大投資決策、高管薪酬等事項(xiàng)。獨(dú)董發(fā)表的獨(dú)立意見應(yīng)當(dāng)明確、具體，并說明理由和依據(jù)。3.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保公司內(nèi)部控制制度的健全性、有效性和合規(guī)性。4.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審核，關(guān)注公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。如發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)報(bào)告存在問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告，并要求公司采取措施予以糾正。5.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)積極參與公司董事會(huì)的各項(xiàng)會(huì)議和活動(dòng)，認(rèn)真審議會(huì)議議案，提出合理的意見和建議，為公司的發(fā)展提供決策支持。義務(wù)1.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和本公司章程的規(guī)定，保守公司商業(yè)秘密，不得泄露公司未公開的信息。2.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)定期參加相關(guān)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提高自身的專業(yè)素質(zhì)和履職能力。3.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)積極配合公司的工作安排，按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議和其他相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真履行職責(zé)。如因特殊原因不能出席會(huì)議，應(yīng)當(dāng)事先向公司董事會(huì)請(qǐng)假，并委托其他獨(dú)董代為出席會(huì)議，行使表決權(quán)。4.獨(dú)董應(yīng)當(dāng)與公司保持密切溝通，及時(shí)了解公司的經(jīng)營管理情況和發(fā)展動(dòng)態(tài)，為公司的發(fā)展提供必要的支持和幫助。監(jiān)督與考核監(jiān)督機(jī)制1.公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)董的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，重點(diǎn)監(jiān)督獨(dú)董是否遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和本公司章程的規(guī)定，是否履行了獨(dú)董的職責(zé)和義務(wù)，是否存在利益沖突和違規(guī)行為等。2.公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，定期對(duì)獨(dú)董的履職情況進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。3.公司應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供獨(dú)董的相關(guān)資料和信息?？己藱C(jī)制1.公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)董考核制度，對(duì)獨(dú)董的履職情況進(jìn)行年度考核。考核內(nèi)容包括獨(dú)董的出席會(huì)議情況、發(fā)表獨(dú)立意見情況、參與公司決策情況、對(duì)公司內(nèi)部控制制度的監(jiān)督情況等。2.考核方式可以采用自我評(píng)價(jià)、董事會(huì)評(píng)價(jià)、監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)等相結(jié)合的方式。考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.對(duì)考核結(jié)果為優(yōu)秀的獨(dú)董，公司可以給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核結(jié)果為不合格的獨(dú)董，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以更換。違規(guī)處理違規(guī)情形獨(dú)董有下列情形之一的，視為違規(guī)行為：1.違反法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和本公司章程的規(guī)定，濫用職權(quán)、謀取私利的；2.未按照本辦法的規(guī)定報(bào)告持股情況或持股情況發(fā)生變動(dòng)未及時(shí)報(bào)告的；3.違反本辦法關(guān)于控股比例限制的規(guī)定，超比例持股且未在規(guī)定期限內(nèi)減持的；4.未履行獨(dú)董的職責(zé)和義務(wù)，對(duì)公司造成重大損失的；5.違反利益沖突回避原則，參與審議涉及自身利益或與自身控股企業(yè)相關(guān)事項(xiàng)的；6.泄露公司商業(yè)秘密，給公司造成損失的；7.其他違反本辦法規(guī)定的行為。處理措施1.對(duì)于獨(dú)董的違規(guī)行為