ICS03.100.01

CCSA02

5104

四川?。ㄅ手ㄊ校┑胤綐?biāo)準(zhǔn)

DB5104/T99—2024

國有企業(yè)競爭合規(guī)管理規(guī)范

2024-12-23發(fā)布2025-01-26實(shí)施

攀枝花市市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB5104/T99—2024

目次

前言..................................................................................II

1范圍.................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.......................................................................1

3術(shù)語和定義...........................................................................1

4總體要求.............................................................................2

5組織環(huán)境.............................................................................3

6組織管理.............................................................................4

7風(fēng)險管理.............................................................................7

8運(yùn)行管理............................................................................11

9評價與改進(jìn)..........................................................................13

附錄A（規(guī)范性）競爭行為負(fù)面清單.....................................................15

參考文獻(xiàn)..............................................................................19

I

DB5104/T99—2024

前言

本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起

草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別這些專利的責(zé)任。

本文件由攀枝花市市場監(jiān)督管理局提出。

本文件由攀枝花市市場監(jiān)督管理局歸口。

本文件起草單位：攀枝花市市場監(jiān)督管理局、攀西釩鈦檢驗(yàn)檢測院、攀枝花市政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管

理委員會、攀枝花市環(huán)境能源（集團(tuán)）有限公司、攀枝花市國有投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司。

本文件主要起草人：朱義、李曉軍、仲利、李子敬、陳靜、黃翔、羅貴玉、張覺人、單玲、龍云翠。

II

DB5104/T99—2024

國有企業(yè)競爭合規(guī)管理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了國有企業(yè)公平競爭合規(guī)管理的總體要求、組織環(huán)境、組織管理、風(fēng)險管理、運(yùn)行管理、

評價及改進(jìn)等相關(guān)要求。

本文件適用于攀枝花市行政區(qū)內(nèi)的國有企業(yè)開展公平競爭合規(guī)管理活動。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

國有企業(yè)state-ownedenterprise

國務(wù)院和地方人民政府代表國家履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資企業(yè)、國有全資企業(yè)、國有控股各級子

企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)。

3.2

相關(guān)方interestedparty

與國有企業(yè)公平競爭合規(guī)義務(wù)有直接或間接利益關(guān)系的個人或團(tuán)體，以及任何可能受到國有企業(yè)競

爭合規(guī)風(fēng)險影響的組織或個人。

注：相關(guān)方包括但不限于消費(fèi)者、供應(yīng)商、經(jīng)銷商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、股東、員工和行業(yè)協(xié)會等。

3.3

公平競爭合規(guī)義務(wù)faircompetitioncomplianceobligation

國有企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競

爭法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件規(guī)定的要求，以及在此基礎(chǔ)上自愿選擇遵守的涉及公平競

爭的要求。

注：自愿選擇遵守的要求包括但不限于有關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)，攀枝花行業(yè)自律組織制訂的競爭規(guī)則、準(zhǔn)則、守則，國

際條約、規(guī)則，企業(yè)規(guī)章制度，簽訂的合同、協(xié)議，公開作出的承諾等。

3.4

競爭合規(guī)風(fēng)險competitioncompliancerisk

國有企業(yè)及其員工經(jīng)營管理行為因不符合公平競爭合規(guī)義務(wù)，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成

經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)損失及其他負(fù)面影響的可能性。

3.5

公平競爭合規(guī)管理faircompetitioncompliancemanagement

1

DB5104/T99—2024

為有效防控競爭合規(guī)風(fēng)險，以國有企業(yè)經(jīng)營管理行為及其員工履職行為為對象，開展包括體系構(gòu)建、

制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、監(jiān)督檢查、合規(guī)培訓(xùn)、持續(xù)改進(jìn)等

有組織、有計劃的管理活動。

3.6

組織環(huán)境organizationenvironment

對國有企業(yè)建立和實(shí)現(xiàn)公平競爭合規(guī)目標(biāo)的方法有影響的內(nèi)部和外部因素的組合。

3.7

公平競爭合規(guī)方針faircompetitioncompliancepolicy

由最高管理者正式發(fā)布的公平競爭合規(guī)工作的宗旨和方向。

注：最高管理者是有最高決策權(quán)的一個人或一組人。

3.8

公平競爭合規(guī)目標(biāo)faircompetitioncomplianceobjective

國有企業(yè)根據(jù)其經(jīng)營管理行為應(yīng)履行的公平競爭合規(guī)義務(wù)，按照公平競爭合規(guī)方針設(shè)定的具體的、

可測量的結(jié)果。

3.9

公平競爭合規(guī)管理體系faircompetitioncompliancemanagementsystem

國有企業(yè)為全面履行公平競爭合規(guī)義務(wù)、防范競爭合規(guī)風(fēng)險，以公平競爭合規(guī)管理維護(hù)自身合法利益，

實(shí)現(xiàn)公平競爭合規(guī)目標(biāo)所形成的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要件。

3.10

壟斷協(xié)議monopolyagreement

排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

注：其他協(xié)同行為是國有企業(yè)與相關(guān)方之間雖未訂立協(xié)議或決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

3.11

市場支配地位dominantmarketposition

國有企業(yè)在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營

者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。

3.12

經(jīng)營者集中concentrationofundertakings

國有企業(yè)合并，或者國有企業(yè)通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)，又或者國有企

業(yè)通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的情形。

3.13

不正當(dāng)競爭unfaircompetition

國有企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，實(shí)施的市場混淆、商業(yè)賄賂、虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳、侵犯商業(yè)秘密、

不正當(dāng)有獎銷售、商業(yè)詆毀、網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競爭等擾亂市場競爭秩序，損害其他經(jīng)營者或者消費(fèi)者的合法權(quán)益

的行為。

4總體要求

4.1全面覆蓋

公平競爭合規(guī)管理要求應(yīng)覆蓋企業(yè)的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各業(yè)務(wù)部門、各級子企業(yè)和各分支機(jī)構(gòu)、全體

員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋全流程。

4.2客觀獨(dú)立

2

DB5104/T99—2024

公平競爭合規(guī)管理應(yīng)在組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度設(shè)計、匯報路徑上保持獨(dú)立性，牽頭部門獨(dú)立履行職責(zé)，

不受其他部門和人員的干涉，嚴(yán)格依照法律法規(guī)對企業(yè)及員工行為進(jìn)行客觀評價和處理。

4.3權(quán)責(zé)清晰

按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，應(yīng)明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落

實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。

4.4有效適宜

公平競爭合規(guī)管理體系應(yīng)與企業(yè)經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)，并有效嵌入到經(jīng)營業(yè)務(wù)的

重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，與法務(wù)、審計監(jiān)察、內(nèi)控工作相統(tǒng)籌，化解企業(yè)競爭合規(guī)風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)管

理目標(biāo)。

4.5持續(xù)動態(tài)

公平競爭合規(guī)管理制度應(yīng)持續(xù)符合當(dāng)前國家和地方制定的合規(guī)規(guī)范，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化適時

動態(tài)地調(diào)整與改進(jìn)。

4.6流程可溯

公平競爭合規(guī)管理過程應(yīng)建立清晰的流程審批制度，并建檔留存有關(guān)資料，確保審查過程中有跡可

循、有據(jù)可依。

5組織環(huán)境

5.1理解國有企業(yè)及其環(huán)境

國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營的業(yè)務(wù)和管理行為確定其與競爭合規(guī)風(fēng)險、公平競爭合規(guī)目標(biāo)有關(guān)，并影

響企業(yè)公平競爭合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果實(shí)現(xiàn)的各種內(nèi)部和外部事項，包括但不限于：

a)宏觀政策和經(jīng)濟(jì)社會動態(tài)，考慮宏觀調(diào)控、行業(yè)發(fā)展、市場動態(tài)、自身市場地位，以及這些

因素如何影響合規(guī)風(fēng)險；

b)公平競爭法律和監(jiān)管環(huán)境，密切關(guān)注與公平競爭相關(guān)法律、法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)的最新要求；

c)履行社會責(zé)任，考慮國有企業(yè)在服務(wù)地方發(fā)展戰(zhàn)略、增進(jìn)民生福祉、推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中對

自身經(jīng)營活動和合規(guī)要求的影響；

d)公用事業(yè)領(lǐng)域國有企業(yè)在推動使用某項行政權(quán)力時，在使用相應(yīng)權(quán)力過程中對合規(guī)管理的影

響；

e)國有企業(yè)業(yè)務(wù)模式、企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)板塊、規(guī)模、公益性和可持續(xù)性因素對合規(guī)管理的

影響；

f)國有企業(yè)與上下游、同業(yè)經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會、業(yè)務(wù)對象等相關(guān)方關(guān)系的性質(zhì)和范圍；

g)自身的合規(guī)文化，分析國有企業(yè)的價值觀、使命和愿景，及其如何影響合規(guī)文化的發(fā)展和員

工的行為準(zhǔn)則。

5.2理解相關(guān)方的需要和期望

國有企業(yè)及其員工應(yīng)識別并理解與公平競爭合規(guī)相關(guān)的各項需求和期望，宜采取包括但不限于以下

步驟：

a)識別影響公平競爭合規(guī)管理的各相關(guān)方；

3

DB5104/T99—2024

b)以a)為受訪對象，通過問卷調(diào)查、訪談、網(wǎng)絡(luò)調(diào)研、會議討論等方式，收集各相關(guān)方對國有

企業(yè)公平競爭合規(guī)管理的具體需求和期望；

c)分析并評估各相關(guān)方關(guān)于國有企業(yè)公平競爭合規(guī)管理的核心關(guān)切點(diǎn)；

d)以c)的分析評估結(jié)果為導(dǎo)向，確定企業(yè)公平競爭合規(guī)管理需要解決的具體問題；

e)建立并完善信息反饋渠道，及時收集、吸收相關(guān)方關(guān)于國有企業(yè)公平競爭合規(guī)管理的最新需

求和期望；

f)結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境的新趨勢，定期評審相關(guān)方的需求和期望，制定響應(yīng)措施。

6組織管理

6.1公平競爭合規(guī)方針

6.1.1國有企業(yè)最高管理者和公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求、公平競爭合規(guī)義務(wù)、企

業(yè)戰(zhàn)略方向制定公平競爭合規(guī)方針。

6.1.2公平競爭合規(guī)方針應(yīng)與企業(yè)發(fā)展方向相適應(yīng)，且具備實(shí)施執(zhí)行的可行性。

6.1.3公平競爭合規(guī)方針作為文件化信息應(yīng)易于被各相關(guān)方理解和獲取。

6.1.4公平競爭合規(guī)方針宜包含但不限于以下內(nèi)容：

a)明確承諾遵守公平競爭法律法規(guī)；

b)清晰地表達(dá)企業(yè)自身對公平競爭合規(guī)管理的期望與需求；

c)履行公平競爭合規(guī)義務(wù)對企業(yè)自我價值實(shí)現(xiàn)的意義；

d)未履行公平競爭合規(guī)義務(wù)的后果；

e)企業(yè)實(shí)施公平競爭合規(guī)管理的組織框架及職能職責(zé)；

f)對公平競爭合規(guī)管理過程的異議提出者給予保護(hù)，并明確禁止任何形式的打擊報復(fù)；

g)明確持續(xù)改進(jìn)和完善公平競爭合規(guī)管理體系的意愿。

6.2公平競爭合規(guī)管理目標(biāo)

6.2.1國有企業(yè)公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及工作人員應(yīng)按照公平競爭合規(guī)方針，結(jié)合組織環(huán)境確定公平

競爭合規(guī)管理目標(biāo)。

6.2.2公平競爭合規(guī)管理目標(biāo)作為可獲取的文件化信息應(yīng)可監(jiān)督、可適時評審、可更新。

6.2.3公平競爭合規(guī)管理目標(biāo)宜包含但不限于以下內(nèi)容：

a)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)需要履行的公平競爭合規(guī)義務(wù)；

b)清晰描述目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的具體行動計劃、節(jié)點(diǎn)任務(wù)、時間節(jié)點(diǎn)、實(shí)現(xiàn)路徑；

c)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)所構(gòu)建的企業(yè)內(nèi)部管理層級及管理流程；

d)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)所需的資源保障，包括但不限于所需的人力、財力、物力；

e)預(yù)防和減少不合規(guī)行為的舉措；

f)目標(biāo)任務(wù)完成的界定與評價；

g)企業(yè)內(nèi)部對評價結(jié)果的考核獎勵機(jī)制，以及正向評價結(jié)果對提升企業(yè)市場競爭力和名譽(yù)宣傳

推廣。

6.3公平競爭合規(guī)管理體系

6.3.1范圍確定

6.3.1.1按照問題導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向，國有企業(yè)應(yīng)結(jié)合5.1提及的各種內(nèi)部和外部事項、5.2提及的相

關(guān)方需求和期望、公平競爭合規(guī)義務(wù)、業(yè)務(wù)板塊，確定公平競爭合規(guī)范圍。

4

DB5104/T99—2024

6.3.1.2確定了的公平競爭合規(guī)范圍應(yīng)以文件形式報企業(yè)有權(quán)限的管理者審核。

6.3.1.3國有企業(yè)應(yīng)建立各相關(guān)方訪問和理解這一范圍的渠道，并在公平競爭合規(guī)目標(biāo)和公平競爭合

規(guī)管理過程中予以體現(xiàn)。

6.3.2體系構(gòu)建

國有企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定和自身實(shí)際，結(jié)合GB/T35770和本文件的要求建立公平競

爭合規(guī)管理體系，包括但不限于開展以下工作：

a)根據(jù)國有企業(yè)自身的業(yè)務(wù)規(guī)模、承擔(dān)的社會功能、商業(yè)模式和主要風(fēng)險來源，識別企業(yè)公平

競爭合規(guī)管理過程相關(guān)的競爭合規(guī)風(fēng)險，建立覆蓋企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門、分支機(jī)構(gòu)，與企

業(yè)業(yè)務(wù)目標(biāo)和戰(zhàn)略相一致的公平競爭合規(guī)管理制度；

b)建立公平競爭合規(guī)管理的職責(zé)分工和違規(guī)問責(zé)制度，明確部門和人員的職責(zé)范圍及權(quán)限，并

確保相關(guān)部門和人員了解其在公平競爭合規(guī)管理體系中的角色；

c)在公平競爭合規(guī)管理過程中嵌入能夠識別、評價和控制競爭合規(guī)風(fēng)險的風(fēng)險管控措施，確保

公平競爭合規(guī)管理過程在組織內(nèi)得到有效實(shí)施；

d)在企業(yè)規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運(yùn)營等經(jīng)營管理過程中建立

公平競爭合規(guī)審核，防范典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險；

e)為公平競爭合規(guī)管理分配必要的資源，包括但不限于人力、技術(shù)和財務(wù)資源；

f)定期監(jiān)督和評審公平競爭合規(guī)過程，確保其持續(xù)有效，并根據(jù)業(yè)務(wù)環(huán)境的變化進(jìn)行調(diào)整；

g)基于績效評價和有效性評價的結(jié)果，不斷尋求改進(jìn)機(jī)會，提升公平競爭合規(guī)管理體系的成熟

度和效果。

6.4領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

最高管理者應(yīng)通過以下方面證實(shí)其對公平競爭合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，實(shí)現(xiàn)公平競爭合規(guī)

管理體系的有效性：

a)制定與企業(yè)自身業(yè)務(wù)目標(biāo)和戰(zhàn)略相一致的公平競爭合規(guī)方針；

b)制定能有效實(shí)現(xiàn)的公平競爭合規(guī)管理目標(biāo)；

c)明確公平競爭合規(guī)管理職責(zé)和權(quán)限，支持合規(guī)管理機(jī)構(gòu)對內(nèi)、對外的有效溝通；

d)確保公平競爭合規(guī)管理體系要求融入國有企業(yè)的業(yè)務(wù)過程，并有效凸顯體系在企業(yè)管理中的

重要性；

e)確保公平競爭合規(guī)管理體系所需資源可用，支持合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性；

f)指導(dǎo)和支持人員為公平競爭合規(guī)管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)；

g)建立并維護(hù)企業(yè)公平競爭合規(guī)管理的問責(zé)機(jī)制，確保公平競爭合規(guī)方針、公平競爭合規(guī)目標(biāo)

的有效執(zhí)行；

h)組織、參與公平競爭合規(guī)有關(guān)的培訓(xùn)；

i)推進(jìn)企業(yè)公平競爭合規(guī)管理的持續(xù)改進(jìn)。

6.5崗位、職責(zé)和權(quán)限

6.5.1領(lǐng)導(dǎo)

6.5.1.1最高管理者

最高管理者應(yīng)明確相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限，以保障公平競爭合規(guī)的有效實(shí)施。最高管理者的主要職

責(zé)包括但不限于：

a)確定公平競爭合規(guī)方針、公平競爭合規(guī)目標(biāo)，并與企業(yè)的價值觀、目標(biāo)和戰(zhàn)略一致；

5

DB5104/T99—2024

b)為建立、制定、實(shí)施、評價、維護(hù)和改進(jìn)公平競爭合規(guī)管理體系，配置足夠且適當(dāng)?shù)馁Y源；

c)建立、健全公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，并確保公平競爭合規(guī)管理工作的獨(dú)立性；

d)確保建立及時有效的公平競爭合規(guī)績效報告制度，并對企業(yè)合規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評價；

e)確保公平競爭合規(guī)管理體系要求融入企業(yè)業(yè)務(wù)流程，并能持續(xù)改進(jìn)；

f)確保和維護(hù)問責(zé)機(jī)制，包括人事處分和結(jié)果；

g)推動公平競爭合規(guī)績效與人員績效考核掛鉤；

h)作出公平競爭合規(guī)承諾。

6.5.1.2中高層管理者

中高層管理者的主要職責(zé)包括但不限于：

a)執(zhí)行最高管理者關(guān)于公平競爭合規(guī)管理的各項決定；

b)按照公平競爭合規(guī)管理體系的要求，結(jié)合分管業(yè)務(wù)制定合規(guī)管理計劃，確保合規(guī)管理制度得

到有效執(zhí)行；

c)配合支持企業(yè)公平競爭合規(guī)管理工作，推動分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的員工積極參與公平競爭合規(guī)管理；

d)積極培養(yǎng)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域員工的公平競爭合規(guī)意識，提高員工公平競爭合規(guī)能力；

e)及時制止并糾正分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的不合規(guī)行為，按照權(quán)限對違規(guī)人員進(jìn)行處分或提出處理意見；

f)鼓勵并支持員工對企業(yè)內(nèi)不符合公平競爭合規(guī)管理體系要求的行為進(jìn)行內(nèi)部舉報；

g)根據(jù)公平競爭合規(guī)管理體系要求積極參與公平競爭合規(guī)相關(guān)事件和問題的處理和解決；

h)經(jīng)最高管理者授權(quán)的其他有關(guān)公平競爭合規(guī)管理的事項。

6.5.2公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)

6.5.2.1國有企業(yè)根據(jù)公平競爭合規(guī)義務(wù)，結(jié)合自身的業(yè)務(wù)規(guī)模、員工數(shù)量等設(shè)置專門的公平競爭合

規(guī)管理機(jī)構(gòu)；尚不具備條件設(shè)立專門公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的，由企業(yè)最高管理者任命合適人員、部門

負(fù)責(zé)公平競爭合規(guī)管理體系的實(shí)施和運(yùn)作。

6.5.2.2公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員、部門應(yīng)能夠有效完成公平競爭合規(guī)管理工作，并具備

以下條件：

a)具備足夠的專業(yè)性、獨(dú)立性和權(quán)威性，能夠有效推動公平競爭合規(guī)管理體系的實(shí)施和運(yùn)作；

b)獲得必要的管理權(quán)限，包括但不限于接觸所有因競爭合規(guī)管理需要接觸的人員、文件信息和

數(shù)據(jù)的權(quán)限；

c)獲取足夠的資金、設(shè)施設(shè)備等資源；

d)配備能勝任公平競爭合規(guī)管理工作所需能力和資質(zhì)的員工。

6.5.2.3公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員、部門主要履行以下職責(zé)：

a)制定組織內(nèi)部公平競爭合規(guī)制度體系，并推動其貫徹實(shí)施；

b)組織開展合規(guī)風(fēng)險識別、評估、預(yù)警和應(yīng)對；

c)確保公平競爭合規(guī)管理體系所需的過程得到建立、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)；

d)開展規(guī)章制度、重大業(yè)務(wù)活動、重大決策的合規(guī)審查；

e)組織或協(xié)助開展公平競爭合規(guī)檢查和考核評價，指導(dǎo)企業(yè)開展公平競爭合規(guī)管理工作；

f)組織開展公平競爭合規(guī)管理體系有效性評審，定期或適時向最高管理者匯報公平競爭合規(guī)管

理體系的成效；

g)對合規(guī)舉報進(jìn)行管理、調(diào)查及核實(shí)，并提出處置建議，確保處置適當(dāng)；

h)向員工提供公平競爭合規(guī)管理體系以及公平競爭合規(guī)培訓(xùn)、建議和指導(dǎo)，受理合規(guī)咨詢和合

規(guī)溝通事宜，推進(jìn)合規(guī)信息化建設(shè)；

i)其他公平競爭合規(guī)管理職責(zé)。

6

DB5104/T99—2024

6.5.3員工

全體員工履行的職責(zé)包括但不限于：

a)遵守組織的公平競爭合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序；

b)充分了解公平競爭合規(guī)管理的重要性；

c)充分了解自身崗位與公平競爭合規(guī)的關(guān)系，自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求；

d)充分了解不符合公平競爭合規(guī)管理要求，對自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)；

e)發(fā)現(xiàn)有潛在競爭合規(guī)風(fēng)險，依照組織合規(guī)管理制度及時報告或履行相關(guān)職責(zé)；

f)報告公平競爭合規(guī)疑慮、問題和漏洞；

g)按照要求參加公平競爭合規(guī)培訓(xùn)。

6.6合規(guī)隊伍建設(shè)

6.6.1國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、競爭合規(guī)風(fēng)險水平等因素，建立公平競爭合規(guī)管理體系所需的專業(yè)

化、高素質(zhì)的公平競爭合規(guī)管理隊伍。

6.6.2隊伍建設(shè)的舉措包括但不限于：

a)選聘人員時，考察候選人的教育背景、資質(zhì)、技能和經(jīng)驗(yàn)是否滿足承擔(dān)公平競爭合規(guī)管理職

能的要求；

b)將遵守公平競爭合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序作為人員晉聘、調(diào)動或提拔的重要考量因素；

c)將員工履行公平競爭合規(guī)管理的職能職責(zé)納入員工年度工作績效考核；

d)為員工提供培訓(xùn)或采取其他措施以幫助相關(guān)人員獲得公平競爭合規(guī)管理所需能力；

e)與員工簽署合規(guī)承諾書，確保其全面準(zhǔn)確了解合規(guī)要求。

7風(fēng)險管理

7.1風(fēng)險識別

7.1.1重點(diǎn)領(lǐng)域

公平競爭合規(guī)管理過程中應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域包括但不限于：

a)與具有競爭關(guān)系的其他經(jīng)營者或組織具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就競爭性敏感信息等進(jìn)行直接或

間接的接觸、溝通；

b)參加行業(yè)協(xié)會或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的涉及競爭性敏感信息的同行業(yè)會議、協(xié)調(diào)推進(jìn)會議等；

c)與交易相對人就轉(zhuǎn)售價格進(jìn)行溝通或者約定；

d)利用市場支配地位，作出不公平價格行為、低于成本銷售、拒絕交易、限定交易、搭售或者

附加不合理交易條件、差別待遇等方面的商業(yè)安排；

e)在收購兼并、設(shè)立合營企業(yè)、資產(chǎn)收購等交易中，取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ?/p>

他經(jīng)營者施加決定性影響；

f)在行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織協(xié)調(diào)、推動或者要求下，達(dá)成

具有或者可能具有排除、限制競爭效果的協(xié)議，形成經(jīng)營者集中，以及利用市場支配地位從

事的有關(guān)行為；

g)引入可能誤認(rèn)為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系的行為；

h)為謀取交易機(jī)會或者競爭優(yōu)勢，給予交易相對人或者有影響力的單位、個人財物等；

i)對生產(chǎn)經(jīng)營的商品的性能、功能、質(zhì)量、銷售狀況、用戶評價、曾獲榮譽(yù)、資格資質(zhì)、交易

信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)等進(jìn)行商業(yè)宣傳；

7

DB5104/T99—2024

j)獲取、披露、使用或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密；

k)進(jìn)行有獎銷售；

l)利用資本優(yōu)勢、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、算法等技術(shù)手段，以及服務(wù)協(xié)議、交易規(guī)則等，影響與相

關(guān)方交易和用戶選擇。

7.1.2重點(diǎn)環(huán)節(jié)

公平競爭合規(guī)管理過程中應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)環(huán)節(jié)包括但不限于：

a)規(guī)章制度、商業(yè)模式、規(guī)劃方案、宣傳策略等重要文件的制定；

b)關(guān)鍵經(jīng)營決策過程，包括項目投資立項與可行性研究、合同簽訂、定價、投資并購等；

c)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，包括采購管理環(huán)節(jié)、產(chǎn)品（服務(wù)）研發(fā)與設(shè)計、營銷物料的設(shè)計制作、

市場拓展與銷售環(huán)節(jié)、財務(wù)資金管理等。

7.1.3重點(diǎn)人員

公平競爭合規(guī)管理過程中應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)人員包括但不限于：

a)管理人員，如最高管理者或者其授權(quán)委托人、中高層管理者等；

b)關(guān)鍵崗位人員，如負(fù)責(zé)銷售、采購、招商、聯(lián)絡(luò)、宣傳、管理經(jīng)銷渠道人員，以及價格及商

務(wù)政策制定、投資并購管理、商業(yè)模式調(diào)整等人員；

c)知曉競爭性敏感信息、可能與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者或者上下游經(jīng)營者接觸的人員；

d)知曉商業(yè)秘密的人員；

e)其他需要重點(diǎn)關(guān)注人員。

7.1.4合規(guī)風(fēng)險的識別

7.1.4.1國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)公平競爭合規(guī)管理體系要求、組織的架構(gòu)、自身經(jīng)營活動以及附錄A競爭行

為負(fù)面清單，定期識別自身競爭合規(guī)風(fēng)險。

7.1.4.2公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員、部門識別公平競爭合規(guī)風(fēng)險的方法和步驟包括但不限

于：

a)檢索法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件中定義的涉嫌違反公平競爭的有關(guān)經(jīng)營行為，并形

成企業(yè)理應(yīng)遵守的公平競爭合規(guī)義務(wù)清單；

b)對照公平競爭合規(guī)義務(wù)清單，深入分析企業(yè)組織框架、生產(chǎn)過程、銷售活動、市場占有率、

交易行為等企業(yè)管理和經(jīng)營活動，識別可能導(dǎo)致不合規(guī)的風(fēng)險點(diǎn)；

c)分析已識別風(fēng)險點(diǎn)產(chǎn)生或誘發(fā)的原因、存在直接或間接關(guān)聯(lián)的部門和人員、發(fā)生或可能發(fā)生

的時間和管理環(huán)節(jié)、受外部環(huán)境誘導(dǎo)和影響的因素、對企業(yè)帶來或可能帶來的潛在不利影響

等，并以此建立全面、準(zhǔn)確、動態(tài)的風(fēng)險清單；

d)持續(xù)跟蹤法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，以及企業(yè)經(jīng)營管理的最新變化，以最新的風(fēng)

險識別方法和工具，識別可能的最新風(fēng)險點(diǎn)。

7.1.4.3競爭合規(guī)風(fēng)險包括但不限于：

a)壟斷協(xié)議風(fēng)險：國有企業(yè)在經(jīng)營過程中通過意思聯(lián)絡(luò)、交換敏感信息、行為協(xié)調(diào)一致等方式，

與具有競爭或潛在競爭關(guān)系的經(jīng)營者在相關(guān)市場就固定或者變更商品價格，限制商品的生產(chǎn)

數(shù)量或者銷售數(shù)量，分割銷售市場或者原材料采購市場，限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制

開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，聯(lián)合抵制交易等達(dá)成、實(shí)施協(xié)議事實(shí)的協(xié)同行為而產(chǎn)生的風(fēng)險；

注：壟斷協(xié)議，可以是書面、口頭等形式的協(xié)議或決定，也可以是雖未明確訂立協(xié)議或決定，但通過數(shù)據(jù)和算法、

技術(shù)、平臺規(guī)則或其他方式實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

8

DB5104/T99—2024

b)濫用市場支配地位行為風(fēng)險：具有市場支配地位的國有企業(yè)，以不公平的高價銷售商品或以

不公平的低價購買商品，無正當(dāng)理由地以低于成本價銷售商品、拒絕交易、限定交易、搭售

商品或在交易時附加其他不合理的交易條件、對條件相同的交易相對人實(shí)行差別待遇等濫用

市場支配地位行為而產(chǎn)生的風(fēng)險；

c)經(jīng)營者集中行為風(fēng)險：國有企業(yè)在合并、通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的

控制權(quán)、通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響

等擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模的過程中，達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)而未申報或申報后未獲得批準(zhǔn)前實(shí)施

集中行為而產(chǎn)生的風(fēng)險；

d)不正當(dāng)競爭行為風(fēng)險：國有企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，實(shí)施市場混淆、商業(yè)賄賂、虛假或引人

誤解的商業(yè)宣傳、侵犯商業(yè)秘密、不正當(dāng)有獎銷售、商業(yè)詆毀、網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競爭等不正當(dāng)競

爭行為而產(chǎn)生的風(fēng)險。

7.2風(fēng)險評估

7.2.1國有企業(yè)應(yīng)建立公平競爭合規(guī)風(fēng)險評估機(jī)制，確定風(fēng)險評估方法和工作程序，識別、分析、評

價和應(yīng)對競爭合規(guī)風(fēng)險。

7.2.2風(fēng)險評估根據(jù)國有企業(yè)自身經(jīng)營規(guī)模、組織管理體系、業(yè)務(wù)內(nèi)容以及市場環(huán)境，結(jié)合法律、法

規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，分析已識別的競爭合規(guī)風(fēng)險對企業(yè)運(yùn)營、擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模、名譽(yù)、潛

在違法風(fēng)險等的影響，并評定風(fēng)險性質(zhì)和發(fā)生概率。

7.2.3國有企業(yè)公平競爭合規(guī)義務(wù)發(fā)生變更、經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整、開展并購?fù)顿Y業(yè)務(wù)、開發(fā)新產(chǎn)品、新服

務(wù)、產(chǎn)品或者服務(wù)市場地位發(fā)生重大變化、調(diào)整業(yè)務(wù)模式等重大變化時，宜及時進(jìn)行競爭合規(guī)風(fēng)險再識

別和評價。

7.2.4公平競爭合規(guī)評價頻率應(yīng)與公平競爭合規(guī)管理現(xiàn)實(shí)成熟度相匹配；評價過程應(yīng)客觀公正；評價

結(jié)果應(yīng)準(zhǔn)確，且符合企業(yè)當(dāng)下生產(chǎn)經(jīng)營管理活動對公平競爭合規(guī)管理的需求，可為風(fēng)險控制與防范、決

策提供依據(jù)。

7.2.5公平競爭合規(guī)評價可由國有企業(yè)公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員、部門組織開展，也可委

托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施。

7.3風(fēng)險控制與防范

7.3.1壟斷協(xié)議風(fēng)險控制與防范

為有效控制和防范壟斷協(xié)議風(fēng)險，國有企業(yè)應(yīng)做到包括但不限于以下方面：

a)公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)部門簽訂的協(xié)議進(jìn)行合規(guī)性審查；

b)禁止與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者、交易相對人在書面、口頭及電子交流溝通中討論或談?wù)撁舾?/p>

信息；

c)禁止與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者采用據(jù)以計算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式、算法、平臺規(guī)則等方式，就固

定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用訂立協(xié)議；

d)禁止在已訂立協(xié)議中限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權(quán)；

e)禁止與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者協(xié)商通過限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生

產(chǎn)數(shù)量，或限制特定品種、型號商品的生產(chǎn)數(shù)量；

f)禁止與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者協(xié)商通過限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量，或者限

制特定品種、型號商品的銷售數(shù)量；

g)禁止與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者劃分商品銷售地域、市場份額、銷售對象、銷售收入、銷售利

潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間；

9

DB5104/T99—2024

h)禁止與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、

種類、數(shù)量、時間或者供應(yīng)商；

i)禁止與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者限制購買、使用新技術(shù)、新工藝，限制購買、租賃、使用新設(shè)

備、新產(chǎn)品，限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品，拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、

新產(chǎn)品；

j)禁止與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品，聯(lián)合拒絕采購或者

銷售特定經(jīng)營者的商品，聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進(jìn)行交易；

k)禁止與交易相對人協(xié)議固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折

扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；

l)禁止與交易相對人協(xié)議限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利

潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格；

m)禁止在商業(yè)合作活動中簽訂排他合作協(xié)議，或者簽訂不平等對待交易相對人的合同條款。

7.3.2濫用市場支配地位行為風(fēng)險控制與防范

7.3.2.1為有效控制和防范濫用市場支配地位行為風(fēng)險，國有企業(yè)應(yīng)有效評估企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)在相關(guān)市

場的市場支配地位。

7.3.2.2具有市場支配地位的國有企業(yè)應(yīng)做到包括但不限于以下方面：

a)公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對具有支配地位的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)性審查；

b)禁止以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；

c)無正當(dāng)理由，禁止以低于成本的價格銷售商品；

d)無正當(dāng)理由，禁止通過實(shí)質(zhì)性削減與交易相對人的現(xiàn)有交易數(shù)量，拖延、中斷與交易相對人

的現(xiàn)有交易，拒絕與交易相對人進(jìn)行新的交易等方式拒絕與交易相對人進(jìn)行交易；

e)無正當(dāng)理由，禁止直接或通過懲罰性、激勵性措施，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易，限

定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易，限定交易相對人不得與特定經(jīng)營者進(jìn)行交易；

f)無正當(dāng)理由，禁止違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無視商品的功能，利用合同條款或者彈窗、

操作必經(jīng)步驟等交易相對人難以選擇、更改、拒絕的方式，將不同商品捆綁銷售或者組合銷

售；

g)無正當(dāng)理由，禁止對條件相同的交易相對人實(shí)行不同的交易價格、數(shù)量、品種、品質(zhì)等級，

實(shí)行不同的數(shù)量折扣等優(yōu)惠條件，實(shí)行不同的付款條件、交付方式，實(shí)行不同的保修內(nèi)容和

期限、維修內(nèi)容和時間、零配件供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)等售后服務(wù)條件；

h)禁止利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等從事濫用市場支配地位行為。

7.3.2.3供水、供電、供氣、供熱、電信、有線電視、郵政、交通運(yùn)輸?shù)裙檬聵I(yè)領(lǐng)域國有企業(yè)者應(yīng)

當(dāng)依法經(jīng)營，不得濫用其市場支配地位損害交易相對人利益和社會公共利益。

7.3.3經(jīng)營者集中行為風(fēng)險控制與防范

為有效控制和防范經(jīng)營者集中行為風(fēng)險，國有企業(yè)應(yīng)做到包括但不限于以下方面：

a)公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對企業(yè)實(shí)施的經(jīng)營集中行為進(jìn)行合規(guī)性審查；

b)實(shí)施的經(jīng)營集中行為達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，

未申報的不得實(shí)施集中；

c)未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，但有證據(jù)表明該集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果

的，可主動向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報；

d)對符合簡易案件申報的經(jīng)營者集中，可向國家市場監(jiān)督管理總局申請簡易案件程序；

10

DB5104/T99—2024

e)在正式申報前，可以以書面方式就集中申報事宜向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)或省級反壟斷執(zhí)法

機(jī)構(gòu)提出商談申請，尋求法律指導(dǎo)。

7.3.4不正當(dāng)競爭行為風(fēng)險控制與防范

為有效控制和防范不正當(dāng)競爭行為風(fēng)險，國有企業(yè)應(yīng)做到包括但不限于以下方面：

a)公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中的競爭行為進(jìn)行合規(guī)性審查；

b)未經(jīng)同意，禁止使用與他人有一定影響的域名主體部分、商品名稱、包裝、裝潢等相同或者

近似的標(biāo)識，以及引人誤認(rèn)為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系的混淆行為；

c)禁止通過財物或者其他手段賄賂交易相對方的工作人員，受交易相對方委托辦理相關(guān)事務(wù)的

單位或者個人，利用職權(quán)或者影響力影響交易的單位或者個人，以謀取交易機(jī)會或者競爭優(yōu)

勢；

d)禁止對其商品的性能、功能、質(zhì)量、銷售狀況、用戶評價、曾獲榮譽(yù)等作虛假或者引人誤解

的商業(yè)宣傳，欺騙、誤導(dǎo)消費(fèi)者；

e)禁止以不正當(dāng)手段獲取、披露、使用或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密；

f)禁止設(shè)定違反法律法規(guī)規(guī)定的獎勵條件進(jìn)行促銷；

g)禁止以虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，損害競爭對手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)；

h)禁止利用技術(shù)手段，通過影響用戶選擇或者其他方式，妨礙、破壞其他經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)

絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)的正常運(yùn)行；

i)積極收集和響應(yīng)客戶、消費(fèi)者反饋，及時制止并糾正不正當(dāng)競爭行為。

7.4風(fēng)險處置

7.4.1國有企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險處置機(jī)制，以應(yīng)對生產(chǎn)經(jīng)營活動中潛在的競爭合規(guī)風(fēng)險。一旦發(fā)生風(fēng)險，

公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)迅速響應(yīng)，依法依規(guī)采取補(bǔ)救措施，最大程度降低競爭合規(guī)風(fēng)險帶來的損失和

不利影響。

7.4.2國有企業(yè)在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)風(fēng)險時應(yīng)立即停止實(shí)施相關(guān)行為，積極主動消除或減輕違法違規(guī)行為

產(chǎn)生的后果，爭取行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)免除、從輕或減輕處罰的機(jī)會。

7.4.3在行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查取證過程中，國有企業(yè)應(yīng)主動配合，禁止提供虛假材料、信息，禁止隱匿、

銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，積極爭取從輕、減輕處罰。

7.4.4涉嫌壟斷行為調(diào)查期間，國有企業(yè)應(yīng)主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)承諾，在其認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體

措施消除該行為的后果，以獲取反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)中止調(diào)查的決定。

7.4.5企業(yè)內(nèi)部，通過書面形式實(shí)名舉報并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行必

要的調(diào)查，并及時糾正不合規(guī)的生產(chǎn)經(jīng)營行為。

8運(yùn)行管理

8.1合規(guī)審查

8.1.1國有企業(yè)應(yīng)結(jié)合已識別的公平競爭合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)，對全流程的生產(chǎn)經(jīng)營活動，進(jìn)行全要素的，且

公正、獨(dú)立、客觀的公平競爭合規(guī)審查。

8.1.2公平競爭合規(guī)審查內(nèi)容包括但不限于：

a)公平競爭合規(guī)管理方針、目標(biāo)的執(zhí)行、修改情況；

b)公平競爭合規(guī)管理風(fēng)險的識別與風(fēng)險清單；

c)企業(yè)理應(yīng)遵守的公平競爭合規(guī)義務(wù)清單；

11

DB5104/T99—2024

d)公平競爭合規(guī)風(fēng)險評估機(jī)制的建立與工作程序；

e)企業(yè)在經(jīng)營活動、外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及經(jīng)營活動中的重大決策部署時，公平競爭合

規(guī)風(fēng)險評估的開展情況；

f)公平競爭合規(guī)管理結(jié)果的反饋和不合規(guī)風(fēng)險行為舉報機(jī)制的工作開展情況；

g)已經(jīng)發(fā)生的公平競爭合規(guī)管理風(fēng)險行為、調(diào)查報告、改進(jìn)情況；

h)公平競爭合規(guī)管理體系的建設(shè)、改進(jìn)與優(yōu)化情況。

8.1.3公平競爭合規(guī)審查機(jī)制包括但不限于以下措施：

a)制訂審查計劃和工作方案，確定審查內(nèi)容和頻次，保證審查的適宜性、充分性和有效性；

b)制定清晰的審查標(biāo)準(zhǔn)和程序，保證合規(guī)審查的一致性、客觀性和可預(yù)測性；

c)在重大決策部署和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程中嵌入審查點(diǎn)，降低競爭合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能；

d)強(qiáng)化公平競爭合規(guī)審查過程的跨部門協(xié)作，提升部門和團(tuán)隊的公平競爭合規(guī)意識和風(fēng)險的應(yīng)

急能力；

e)加強(qiáng)對審查結(jié)果的分析和糾正措施的執(zhí)行，確保查有所得、查有所改。

8.2匯報機(jī)制

8.2.1國有企業(yè)公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向最高管理者匯報，包括向行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)溝通和通報的

事項、合規(guī)義務(wù)變更的影響、合規(guī)審查和考核情況、可能不合規(guī)的情況及糾正措施等公平競爭合規(guī)管理

事項。

8.2.2當(dāng)發(fā)生可能帶來重大競爭合規(guī)風(fēng)險的違規(guī)行為時，應(yīng)及時向最高管理者匯報，并提出相應(yīng)的應(yīng)

對措施。

8.3咨詢機(jī)制

8.3.1國有企業(yè)宜建立公平競爭合規(guī)咨詢機(jī)制，解答業(yè)務(wù)部門及其員工在經(jīng)營過程中遇到的公平競爭

問題。

8.3.2公平競爭合規(guī)咨詢機(jī)制包括但不限于：

a)制訂清晰的咨詢流程，包括咨詢的發(fā)起、處理和反饋機(jī)制；

b)設(shè)定合理的響應(yīng)時間，確保咨詢問題能夠及時得到解答；

c)技術(shù)支持由具備相應(yīng)專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)的公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員、部門提供；

d)追蹤未解決的問題，必要時，聘請外部專家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展合規(guī)咨詢，也可向執(zhí)法機(jī)構(gòu)

或司法機(jī)關(guān)進(jìn)行合規(guī)咨詢。

8.4合規(guī)培訓(xùn)

8.4.1國有企業(yè)應(yīng)建立制度化、常態(tài)化的公平競爭合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，并根據(jù)崗位性質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)層級、職能

職責(zé)、風(fēng)險等級、及內(nèi)外部環(huán)境因素，設(shè)計差異化的培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)內(nèi)容。

8.4.2國有企業(yè)公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員、部門的重點(diǎn)人員應(yīng)在公平競爭合規(guī)培訓(xùn)后組織

通過必要的技能測試，并將參加公平競爭合規(guī)培訓(xùn)作為任職、上崗的必備條件。

8.4.3公平競爭合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)具有專業(yè)性、科學(xué)性、時效性，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：

a)涉及公平競爭的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件；

b)公平競爭合規(guī)義務(wù)、方針、目標(biāo)、程序；

c)國有企業(yè)及其員工從事壟斷和不正當(dāng)競爭行為潛在的風(fēng)險和責(zé)任；

d)潛在的與職能職責(zé)相關(guān)的不合規(guī)的風(fēng)險點(diǎn)及其識別方法；

e)預(yù)防和避免壟斷、不正當(dāng)競爭行為的方法；

f)有效促進(jìn)企業(yè)公平競爭合規(guī)管理執(zhí)行的措施；

12

DB5104/T99—2024

g)發(fā)現(xiàn)或發(fā)生違反公平競爭行為的應(yīng)對處置措施；

h)違反競爭合規(guī)風(fēng)險產(chǎn)生的潛在不利影響和后果；

i)發(fā)現(xiàn)違反公平競爭合規(guī)行為的檢舉渠道。

8.5合規(guī)信息化建設(shè)

8.5.1國有企業(yè)宜開展競爭合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過信息化手段優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關(guān)信

息。

8.5.2推行合規(guī)管理信息化建設(shè)的舉措包括但不限于：

a)企業(yè)有內(nèi)部網(wǎng)站的，可在網(wǎng)站頁面增設(shè)合規(guī)管理信息專欄，將公平競爭合規(guī)制度、風(fēng)險清單、

合規(guī)培訓(xùn)、典型案例等上傳以供員工了解學(xué)習(xí)；

b)企業(yè)有辦公自動化信息系統(tǒng)的，可在業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入合規(guī)性審查流程，加強(qiáng)對關(guān)鍵

節(jié)點(diǎn)合規(guī)審查，強(qiáng)化過程管控；

c)運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析等軟件，加強(qiáng)對經(jīng)營管理重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員的實(shí)時動態(tài)監(jiān)測與

分析，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警、快速處置。

8.6協(xié)調(diào)機(jī)制

國有企業(yè)公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與各業(yè)務(wù)及職能部門分工協(xié)作，并與具有合規(guī)管理職能的監(jiān)督部

門（審計部門、監(jiān)察部門、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)等）建立明確的合作和信息交流機(jī)制，加強(qiáng)公平競爭合規(guī)管

理運(yùn)行的協(xié)調(diào)配合。

8.7合規(guī)舉報及調(diào)查

國有企業(yè)應(yīng)建立公平競爭合規(guī)內(nèi)外部舉報及調(diào)查機(jī)制，措施包括但不限于：

a)明確公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)受理內(nèi)外部舉報的啟動條件、調(diào)查流程和處置措施；

b)建立暢通的舉報渠道，明確支持匿名舉報并鼓勵實(shí)名舉報；

c)公平競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)對舉報人的信息和舉報內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格保密，對向被舉報人或與辦理舉

報工作無關(guān)的人員泄露的行為給予懲處；

d)明確對可能存在的打擊報復(fù)行為給予懲處；

e)調(diào)查結(jié)論應(yīng)明確不當(dāng)行為產(chǎn)生或誘發(fā)的原因、直接或間接關(guān)聯(lián)的內(nèi)外部人員、公平競爭合規(guī)

管理漏洞、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、造成的損失和不利影響、補(bǔ)救和改進(jìn)措施等；

f)必要時會同法務(wù)、風(fēng)控、財務(wù)、人力、業(yè)務(wù)等部門共同參與調(diào)查或獲得支持；

g)明確調(diào)查過程獨(dú)立進(jìn)行，不受其他部門或管理層干涉。

9評價與改進(jìn)

9.1績效評價

9.1.1國有企業(yè)宜根據(jù)自身的公平競爭合規(guī)義務(wù)、方針、目標(biāo)、風(fēng)險清單、公平競爭合規(guī)管理執(zhí)行與

反饋等設(shè)置公平競爭合規(guī)績效評價方法和指標(biāo)，以便開展公平競爭合規(guī)績效評價。

9.1.2國有企業(yè)進(jìn)行公平競爭合規(guī)績效檢查與評價的過程應(yīng)客觀公正，頻次與企業(yè)公平競爭合規(guī)管理

的成熟度相適宜。

9.1.3在進(jìn)行公平競爭合規(guī)績效檢查與評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)立即采取有效的糾正措施。

9.2有效性評價

13

DB5104/T99—2024

9.2.1國有企業(yè)應(yīng)自行或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)定期評價公平競爭合規(guī)管理體系運(yùn)行的科學(xué)性和有效性。

9.2.2當(dāng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或面臨的經(jīng)營環(huán)境、競爭合規(guī)法律法規(guī)發(fā)生變化時，應(yīng)及時評價公平競爭

合規(guī)管理體系的有效性。

9.2.3公平競爭合規(guī)有效性評價應(yīng)覆蓋公平競爭合規(guī)管理全過程和涉及的部門。

9.3持續(xù)改進(jìn)

國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)公平競爭合規(guī)績效評價結(jié)果、有效性評價結(jié)果、調(diào)查結(jié)果、審計報告及其他與公平

競爭合規(guī)有關(guān)的信息，持續(xù)更新和完善公平競爭合規(guī)管理體系。

14

DB5104/T99—2024

附錄A

（規(guī)范性）

競爭行為負(fù)面清單

A.1壟斷協(xié)議

A.1.1橫向壟斷協(xié)議

具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間達(dá)成下列協(xié)議：

a)固定或者變更商品價格，包括固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、

手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用，約定采用據(jù)以計算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式、算法、平臺規(guī)則等，限制參與協(xié)議

的經(jīng)營者的自主定價權(quán)，以及通過其他方式固定或變更價格；

b)限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量，包括以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品

的生產(chǎn)數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者以限制商品投放量等方式限制

商品的銷售數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的銷售數(shù)量，以及通過其他方式限制商品的

生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；

c)分割銷售市場或者原材料采購市場，包括劃分商品銷售地域、市場份額、銷售對象、銷售收

入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間，劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等

原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量、時間或者供應(yīng)商，以及通過其他方式分割銷售市場或者原

材料采購市場；

d)限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新商品，包括限制購買和使用新技術(shù)、新工

藝，限制購買、租賃、使用新設(shè)備和新產(chǎn)品，限制投資和研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品，拒

絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品，以及通過其他方式限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者

限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；

e)聯(lián)合抵制交易，包括聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品，聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定

經(jīng)營者的商品，聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進(jìn)行交易，以及通過其

他方式聯(lián)合抵制交易；

f)具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等，通過意思聯(lián)絡(luò)、交換敏感信

息、行為協(xié)調(diào)一致等方式，達(dá)成上述a)-e)所規(guī)定的壟斷協(xié)議。

A.1.2縱向壟斷協(xié)議

經(jīng)營者與交易相對人就商品價格達(dá)成下列協(xié)議：

a)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格，包括價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)

等其他費(fèi)用；

b)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)

費(fèi)等其他費(fèi)用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格；

c)經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等，通過對價格進(jìn)行統(tǒng)一、限定或者自動化設(shè)定

轉(zhuǎn)售商品價格等方式，達(dá)成上述a)、b)所規(guī)定的壟斷協(xié)議。

A.1.3其他壟斷協(xié)議

不屬于A.1.1、A.1.2所列情形的其他協(xié)議、決定或者協(xié)同行為，有證據(jù)證明排除、限制競爭的，應(yīng)

當(dāng)認(rèn)定為壟斷協(xié)議并予以禁止。經(jīng)營者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，包括提供必要的支

持、創(chuàng)造關(guān)鍵性的便利條件，或者其他重要幫助。

15

DB5104/T99—2024

A.2濫用市場支配地位

具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列行為：

——以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品，包括：

銷售價格或者購買價格明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營者在相同或者相似市場條件下銷

售或者購買同種商品或者可比較商品的價格；

銷售價格或者購買價格明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營者在其他相同或者相似市場條件

區(qū)域銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價格；

在成本基本穩(wěn)定的情況下，超過正常幅度提高銷售價格或者降低購買價格；

銷售商品的提價幅度明顯高于成本增長幅度，或者購買商品的降價幅度明顯高于交易相對

人成本降低幅度。

——沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品，包括：

降價處理除鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品或者積壓商品以外的商品；

降價銷售非清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)情況下的商品；

超過合理期限的降價促銷推廣新商品。

——沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易，包括：

實(shí)質(zhì)性削減與交易相對人的現(xiàn)有交易數(shù)量；

拖延、中斷與交易相對人的現(xiàn)有交易；

拒絕與交易相對人進(jìn)行新的交易；

通過設(shè)置交易相對人難以接受的價格、向交易相對人回購商品、與交易相對人進(jìn)行其他交

易等限制性條件，使交易相對人難以與其進(jìn)行交易；

拒絕交易相對人在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，以合理條件使用其必需設(shè)施。

——沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人的交易行為，包括：

限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易；

限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；

限定交易相對人不得與特定經(jīng)營者進(jìn)行交易。

——沒有正當(dāng)理由，搭售商品或者在交易時附加其他不合理的交易條件，包括：

違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無視商品的功能，利用合同條款或者彈窗、操作必經(jīng)步驟等

交易相對人難以選擇、更改、拒絕的方式，將不同商品捆綁銷售或者組合銷售；

對合同期限、支付方式、商品的運(yùn)輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理的限制；

對商品的銷售地域、銷售對象、售后服務(wù)等附加不合理的限制；

交易時在價格之外附加不合理費(fèi)用；

附加與交易標(biāo)的無關(guān)的交易條件。

——沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實(shí)行差別待遇，包括：

實(shí)行不同的交易價格、數(shù)量、品種、品質(zhì)等級；

實(shí)行不同的數(shù)量折