現(xiàn)場(chǎng)授權(quán)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司現(xiàn)場(chǎng)授權(quán)行為，確保各項(xiàng)工作在授權(quán)范圍內(nèi)高效、有序開(kāi)展，保障公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性、穩(wěn)定性和安全性，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及現(xiàn)場(chǎng)授權(quán)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及相關(guān)人員，包括但不限于項(xiàng)目執(zhí)行、資源調(diào)配、決策審批等場(chǎng)景。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：現(xiàn)場(chǎng)授權(quán)行為必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.明確清晰原則：授權(quán)內(nèi)容、范圍、期限等應(yīng)明確具體，避免模糊不清導(dǎo)致執(zhí)行偏差。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：充分評(píng)估授權(quán)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施進(jìn)行防控，確保風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)。4.監(jiān)督制衡原則：建立健全監(jiān)督機(jī)制，對(duì)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行全程監(jiān)督，形成相互制約的工作格局。二、授權(quán)主體與客體（一）授權(quán)主體公司董事會(huì)作為最高決策機(jī)構(gòu)，是重大事項(xiàng)的最終授權(quán)主體。根據(jù)公司治理結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)分工，各級(jí)管理層在其職責(zé)范圍內(nèi)擁有相應(yīng)的授權(quán)權(quán)限，具體如下：1.高層管理層：負(fù)責(zé)對(duì)公司戰(zhàn)略方向、重大投資、重要人事任免等事項(xiàng)進(jìn)行決策授權(quán)。2.中層管理層：在高層管理層授權(quán)下，對(duì)部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、資源配置等進(jìn)行授權(quán)管理。3.基層主管：依據(jù)中層管理層的授權(quán)，對(duì)具體工作任務(wù)的執(zhí)行、現(xiàn)場(chǎng)操作等進(jìn)行直接授權(quán)。（二）授權(quán)客體1.被授權(quán)人：公司內(nèi)部經(jīng)正式任命或指定，獲得相應(yīng)授權(quán)的員工。被授權(quán)人應(yīng)具備與授權(quán)事項(xiàng)相匹配的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和能力素質(zhì)，熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)流程和法律法規(guī)要求。2.授權(quán)事項(xiàng)：涵蓋公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各類(lèi)具體業(yè)務(wù)活動(dòng)，如項(xiàng)目立項(xiàng)審批、資金使用、物資采購(gòu)、合同簽訂、業(yè)務(wù)變更等。三、授權(quán)類(lèi)型與權(quán)限劃分（一）常規(guī)授權(quán)1.定義：常規(guī)授權(quán)是指公司根據(jù)日常經(jīng)營(yíng)管理需要，對(duì)一般性業(yè)務(wù)活動(dòng)所設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)。此類(lèi)授權(quán)具有相對(duì)固定的范圍和條件，被授權(quán)人在規(guī)定權(quán)限內(nèi)可自主決策并執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)。2.權(quán)限劃分項(xiàng)目執(zhí)行類(lèi)：基層主管可在預(yù)算范圍內(nèi)授權(quán)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行日常工作安排、資源調(diào)配，但涉及項(xiàng)目重大變更或超預(yù)算支出時(shí)，需報(bào)中層管理層審批。物資采購(gòu)類(lèi)：采購(gòu)人員在規(guī)定的采購(gòu)額度和供應(yīng)商范圍內(nèi)，可自主選擇采購(gòu)渠道、簽訂采購(gòu)合同，但對(duì)于特殊規(guī)格、高價(jià)值物資的采購(gòu)，需經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核后報(bào)中層管理層批準(zhǔn)。費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)類(lèi)：?jiǎn)T工在公司規(guī)定的費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)，可自行填寫(xiě)報(bào)銷(xiāo)單據(jù)并提交審批，但超出標(biāo)準(zhǔn)或涉及特殊費(fèi)用項(xiàng)目的報(bào)銷(xiāo)，需按規(guī)定流程報(bào)上級(jí)主管審核。（二）特別授權(quán)1.定義：特別授權(quán)是指公司針對(duì)特定的、臨時(shí)性的重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)或特殊情況所進(jìn)行的一次性授權(quán)。特別授權(quán)通常具有較強(qiáng)的時(shí)效性和針對(duì)性，需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序。2.權(quán)限劃分重大投資項(xiàng)目：涉及金額較大、對(duì)公司發(fā)展具有戰(zhàn)略影響的投資項(xiàng)目，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，并由董事會(huì)授予專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或負(fù)責(zé)人相應(yīng)的決策權(quán)。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，重大決策事項(xiàng)需及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)。緊急突發(fā)事件處理：在突發(fā)自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件、重大安全事故等緊急情況下，為確保公司能夠迅速、有效地采取應(yīng)對(duì)措施，高層管理層可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行特別授權(quán)，被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)果斷決策并組織實(shí)施應(yīng)急處置工作，事后及時(shí)向高層管理層報(bào)告處置情況。四、授權(quán)程序（一）申請(qǐng)與受理1.被授權(quán)人如需獲得某項(xiàng)授權(quán)，應(yīng)填寫(xiě)《授權(quán)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明授權(quán)事項(xiàng)的內(nèi)容、背景、預(yù)期目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施等，并提交給所在部門(mén)主管。2.部門(mén)主管對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審查申請(qǐng)事項(xiàng)的必要性、合規(guī)性以及被授權(quán)人的能力是否匹配。審核通過(guò)后，將申請(qǐng)表及相關(guān)資料提交給上級(jí)管理層。（二）審批與決策1.上級(jí)管理層收到申請(qǐng)后，組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評(píng)估論證。評(píng)估內(nèi)容包括但不限于授權(quán)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)程度、對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)的影響、現(xiàn)有資源狀況等。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，按照授權(quán)權(quán)限劃分，由相應(yīng)層級(jí)的管理層做出審批決策。對(duì)于重大事項(xiàng)或特別授權(quán)，需提交董事會(huì)或?qū)ｉT(mén)的決策委員會(huì)審議決定。3.審批決策通過(guò)后，以書(shū)面形式下達(dá)《授權(quán)書(shū)》，明確授權(quán)的具體內(nèi)容、范圍、期限、被授權(quán)人職責(zé)等關(guān)鍵信息。（三）授權(quán)實(shí)施與監(jiān)督1.被授權(quán)人在收到《授權(quán)書(shū)》后，應(yīng)嚴(yán)格按照授權(quán)內(nèi)容和要求組織實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。在實(shí)施過(guò)程中，如遇重大問(wèn)題或突發(fā)情況，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)管理層匯報(bào)。2.各級(jí)管理層負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期或不定期對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的進(jìn)展情況、執(zhí)行效果、風(fēng)險(xiǎn)控制等進(jìn)行評(píng)估。監(jiān)督檢查可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)分析、報(bào)告審查等方式進(jìn)行。3.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)管理情況進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，重點(diǎn)審查授權(quán)程序的合規(guī)性、授權(quán)執(zhí)行的有效性以及風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況等。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。五、授權(quán)變更與終止（一）授權(quán)變更1.在授權(quán)期限內(nèi)，如因業(yè)務(wù)發(fā)展、政策調(diào)整、實(shí)際情況變化等原因，需要對(duì)授權(quán)內(nèi)容、范圍、期限等進(jìn)行變更的，被授權(quán)人應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《授權(quán)變更申請(qǐng)表》，說(shuō)明變更原因及具體變更內(nèi)容，按照授權(quán)申請(qǐng)與受理、審批與決策的程序進(jìn)行辦理。2.經(jīng)審批同意后，重新下達(dá)《授權(quán)變更書(shū)》，明確變更后的授權(quán)事項(xiàng)及相關(guān)要求。（二）授權(quán)終止1.授權(quán)期限屆滿，授權(quán)自動(dòng)終止。如需繼續(xù)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，被授權(quán)人應(yīng)重新申請(qǐng)授權(quán)。2.在授權(quán)期限內(nèi)，如發(fā)生以下情形之一的，授權(quán)應(yīng)當(dāng)提前終止：被授權(quán)人不再符合授權(quán)條件，如出現(xiàn)嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度、職業(yè)道德等行為；授權(quán)事項(xiàng)已完成或無(wú)法繼續(xù)實(shí)施；因不可抗力等原因?qū)е率跈?quán)無(wú)法繼續(xù)履行；公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要，決定提前終止授權(quán)。3.授權(quán)終止后，被授權(quán)人應(yīng)立即停止執(zhí)行相關(guān)授權(quán)事項(xiàng)，并將已取得的授權(quán)文件、印章、資料等交回授權(quán)主體。授權(quán)主體應(yīng)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的后續(xù)處理進(jìn)行妥善安排。六、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立健全現(xiàn)場(chǎng)授權(quán)監(jiān)督體系，明確各層級(jí)監(jiān)督職責(zé)和監(jiān)督方式。各級(jí)管理層應(yīng)加強(qiáng)對(duì)下屬授權(quán)執(zhí)行情況的日常監(jiān)督，確保授權(quán)事項(xiàng)在規(guī)定范圍內(nèi)執(zhí)行。2.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)授權(quán)管理情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)檢查授權(quán)程序的合規(guī)性、授權(quán)執(zhí)行的有效性以及風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況等。對(duì)于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改效果。3.設(shè)立舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工對(duì)授權(quán)過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)于舉報(bào)屬實(shí)的，給予舉報(bào)人相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）責(zé)任追究1.被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，如因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行不當(dāng)，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。公司將視情節(jié)輕重，給予警告、罰款、降職、撤職等處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.授權(quán)主體在授權(quán)過(guò)程中，如存在違規(guī)授權(quán)、疏于監(jiān)督等過(guò)錯(cuò)行為，導(dǎo)致公司利益受損的，將對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。問(wèn)責(zé)方式包括批評(píng)教育、責(zé)令檢討、扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金、給予行政處分等。3.對(duì)于因授權(quán)管理不善引