期貨中介管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為加強期貨中介機構(gòu)的規(guī)范管理，維護期貨市場秩序，保護投資者合法權益，促進期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《期貨交易管理條例》及相關法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的從事期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務等期貨中介服務的機構(gòu)及其從業(yè)人員。（三）基本原則期貨中介機構(gòu)的管理應當遵循合法合規(guī)、誠實守信、公平公正、勤勉盡責的原則。中介機構(gòu)應嚴格遵守法律法規(guī)，履行誠實信用義務，保障客戶合法權益，維護市場公平競爭環(huán)境，勤勉履行職責，為客戶提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、高效的服務。二、機構(gòu)設立與審批（一）設立條件1.期貨經(jīng)紀機構(gòu)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，且必須為實繳貨幣資本。有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度。有符合任職資格條件的高級管理人員和從業(yè)人員。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.期貨投資咨詢機構(gòu)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。具有相應的高級管理人員和取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員，高級管理人員具備相應的專業(yè)素質(zhì)和管理能力。有健全的內(nèi)部管理制度，具備良好的合規(guī)記錄和風險控制能力。有與業(yè)務相適應的業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。3.期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元。具有符合條件的高級管理人員和從業(yè)人員，其中具有3年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度。有與業(yè)務相適應的營業(yè)場所、設施和信息技術系統(tǒng)。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）審批程序1.申請設立期貨中介機構(gòu)，申請人應當向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交申請材料，包括申請書、公司章程、驗資證明、經(jīng)營場所證明、人員資質(zhì)證明等。2.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機關負責人批準，可以延長10個工作日，并應當將延長期限的理由告知申請人。3.經(jīng)批準設立的期貨中介機構(gòu)，應當持批準文件向工商行政管理機關辦理登記注冊手續(xù)，領取營業(yè)執(zhí)照后，方可開業(yè)。三、從業(yè)人員管理（一）資格要求1.期貨中介機構(gòu)的高級管理人員應當具備期貨從業(yè)資格，具有3年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，熟悉期貨法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則，具備良好的職業(yè)道德和誠信記錄。2.從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的人員應當取得期貨從業(yè)資格，通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格考試，并具備相應的業(yè)務知識和技能。3.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，具備扎實的金融專業(yè)知識和豐富的投資咨詢經(jīng)驗，能夠為客戶提供專業(yè)、準確的投資建議。4.從事期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的人員應當取得期貨從業(yè)資格，具有3年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，具備較強的投資分析能力和資產(chǎn)管理經(jīng)驗。（二）執(zhí)業(yè)規(guī)范1.從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，誠實守信，勤勉盡責，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務。2.從業(yè)人員不得從事?lián)p害客戶利益、擾亂市場秩序、違反法律法規(guī)的行為，不得泄露客戶商業(yè)秘密和個人隱私。3.從業(yè)人員應當按照規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，不斷提高業(yè)務水平和綜合素質(zhì)。4.期貨中介機構(gòu)應當建立健全從業(yè)人員管理制度，加強對從業(yè)人員的日常管理和監(jiān)督，對違反規(guī)定的從業(yè)人員進行嚴肅處理，并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。（三）監(jiān)督管理1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對期貨中介機構(gòu)從業(yè)人員的資格管理和執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查。2.中國期貨業(yè)協(xié)會負責對從業(yè)人員的自律管理，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織從業(yè)人員培訓和考試，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律檢查和紀律處分。3.期貨中介機構(gòu)應當定期向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送從業(yè)人員的基本情況、業(yè)務開展情況、合規(guī)經(jīng)營情況等資料，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查。四、業(yè)務規(guī)則（一）期貨經(jīng)紀業(yè)務1.期貨經(jīng)紀機構(gòu)應當與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，明確雙方的權利和義務。合同應當包括交易品種、交易方式、交易時間、交易價格、保證金比例、手續(xù)費標準、違約責任等條款。2.期貨經(jīng)紀機構(gòu)應當按照客戶的委托進行期貨交易，不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。3.期貨經(jīng)紀機構(gòu)應當為客戶提供真實、準確、完整的市場信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。4.期貨經(jīng)紀機構(gòu)應當按照規(guī)定為客戶開立期貨賬戶，對客戶的開戶資料進行嚴格審核，確?？蛻羯矸菡鎸?、準確、完整。5.期貨經(jīng)紀機構(gòu)應當按照規(guī)定向客戶收取保證金，保證金應當與自有資金分開存放，專戶管理。保證金的收取標準應當符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，不得擅自提高或者降低保證金比例。6.期貨經(jīng)紀機構(gòu)應當按照規(guī)定為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)，確保客戶交易的順利進行。結(jié)算和交割應當嚴格按照期貨交易所的規(guī)則進行，不得擅自修改或者調(diào)整結(jié)算和交割規(guī)則。（二）期貨投資咨詢業(yè)務1.期貨投資咨詢機構(gòu)應當按照合同約定為客戶提供期貨投資咨詢服務，不得提供虛假、誤導性信息或者承諾收益。2.期貨投資咨詢機構(gòu)應當建立健全投資咨詢業(yè)務管理制度，加強對投資咨詢業(yè)務的風險管理，確保投資咨詢業(yè)務的合規(guī)開展。3.期貨投資咨詢機構(gòu)應當對其提供的投資咨詢服務進行記錄和保存，記錄和保存的時間不得少于5年。4.期貨投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，不得與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失。（三）期貨資產(chǎn)管理業(yè)務1.期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)應當按照合同約定為客戶提供期貨資產(chǎn)管理服務，不得擅自改變投資方向或者投資策略。2.期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)應當建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度，加強對資產(chǎn)管理業(yè)務的風險管理，確保資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)開展。3.期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)應當對其管理的客戶資產(chǎn)進行獨立核算、分賬管理，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和完整。4.期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)應當按照規(guī)定向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務的投資組合、收益情況、風險狀況等信息，確?？蛻糁闄嗟膶崿F(xiàn)。5.期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事?lián)p害客戶利益、擾亂市場秩序、違反法律法規(guī)的行為，不得利用客戶資產(chǎn)為自己或者他人謀取利益。五、內(nèi)部控制與風險管理（一）內(nèi)部控制制度1.期貨中介機構(gòu)應當建立健全內(nèi)部控制制度，明確各部門和崗位的職責權限，確保各項業(yè)務活動的規(guī)范開展。2.內(nèi)部控制制度應當包括風險管理、合規(guī)管理、財務管理、客戶服務管理等方面的內(nèi)容，形成相互制約、相互監(jiān)督的機制。3.期貨中介機構(gòu)應當定期對內(nèi)部控制制度進行評估和修訂，確保內(nèi)部控制制度的有效性和適應性。（二）風險管理制度1.期貨中介機構(gòu)應當建立健全風險管理制度，對市場風險、信用風險、操作風險等進行全面管理。2.風險管理制度應當包括風險識別、風險評估、風險控制等環(huán)節(jié)，制定相應的風險控制措施和應急預案。3.期貨中介機構(gòu)應當加強對風險的監(jiān)測和預警，及時發(fā)現(xiàn)和處理風險隱患，確保公司的穩(wěn)健運營。4.期貨中介機構(gòu)應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送風險監(jiān)管報表，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查。（三）合規(guī)管理制度1.期貨中介機構(gòu)應當建立健全合規(guī)管理制度，加強對法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范的學習和宣傳，確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)。2.合規(guī)管理制度應當包括合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)培訓等方面的內(nèi)容，明確合規(guī)管理的職責和流程。3.期貨中介機構(gòu)應當設立合規(guī)管理部門或者配備專職合規(guī)管理人員，負責對公司的合規(guī)經(jīng)營情況進行監(jiān)督檢查。4.期貨中介機構(gòu)應當定期對合規(guī)管理制度進行評估和修訂，確保合規(guī)管理制度的有效性和適應性。六、監(jiān)督檢查與法律責任（一）監(jiān)督檢查1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權對期貨中介機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括機構(gòu)設立、業(yè)務開展、從業(yè)人員管理、內(nèi)部控制與風險管理等方面。2.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求期貨中介機構(gòu)報送有關資料，進行調(diào)查詢問，查閱、復制有關文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存。3.期貨中介機構(gòu)應當積極配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實提供有關資料和情況，不得拒絕、阻礙或者隱瞞。（二）法律責任1.期貨中介機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、警告、罰款、暫停業(yè)務、吊銷業(yè)務許可