期貨經(jīng)紀管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范期貨經(jīng)紀業(yè)務活動，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，促進期貨市場健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的期貨公司及其分支機構。（三）基本原則1.合規(guī)經(jīng)營原則期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循誠實信用原則，不得損害客戶合法權益。2.客戶利益優(yōu)先原則期貨公司應當始終將客戶利益放在首位，勤勉盡責地為客戶提供服務，確保客戶的交易指令得到及時、準確、完整的執(zhí)行。3.公開、公平、公正原則期貨市場應當營造公開、公平、公正的交易環(huán)境，期貨公司在經(jīng)紀業(yè)務中不得有欺詐、誤導客戶等不正當行為，保障市場參與者的平等地位和合法權益。二、期貨公司設立與變更（一）設立條件1.注冊資本設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（1）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（2）注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。2.股東資格（1）股東應當具有良好的信譽，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（2）股東應當具備持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。3.業(yè)務范圍期貨公司應當按照核準的業(yè)務范圍從事經(jīng)營活動，不得超出核準范圍經(jīng)營。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。4.合規(guī)風控期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保公司運營的規(guī)范和穩(wěn)健。（二）變更事項1.變更注冊資本期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：（1）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額；（2）模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準；（3）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條規(guī)定。2.變更股權期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（1）單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上；（2）持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。3.其他變更期貨公司變更法定代表人、住所或者營業(yè)場所、設立或者終止境內(nèi)分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。三、業(yè)務規(guī)則（一）經(jīng)紀業(yè)務基本要求1.資格管理期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，應當依法取得期貨經(jīng)紀業(yè)務資格。期貨公司不得任用未通過從業(yè)資格考試的人員從事期貨業(yè)務。2.合同簽訂期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨經(jīng)紀合同應當明確約定雙方的權利義務，確?？蛻袅私馄谪浗灰椎娘L險和流程。3.客戶資料管理期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請交易編碼，對客戶的開戶資料、交易記錄、結(jié)算記錄等資料進行妥善保存，保存期限不得少于20年。（二）交易指令下達與執(zhí)行1.指令下達方式客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。期貨公司應當按照客戶的交易指令進行交易，不得擅自改變客戶的交易指令。2.指令執(zhí)行期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)執(zhí)行客戶的交易指令，確保交易指令的及時、準確、完整執(zhí)行。因期貨公司過錯導致交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。（三）保證金管理1.保證金制度期貨公司應當按照規(guī)定向客戶收取保證金，不得挪用客戶保證金。保證金應當與自有資金分開，專戶存放。2.保證金比例調(diào)整期貨公司應當根據(jù)期貨交易所的規(guī)定，合理調(diào)整保證金比例。在市場出現(xiàn)異常波動等情況下，期貨公司有權根據(jù)風險狀況提高保證金比例，以控制風險。3.保證金追加客戶保證金不足時，期貨公司應當及時通知客戶追加保證金?？蛻粑丛谝?guī)定時間內(nèi)追加保證金的，期貨公司有權對客戶的部分或者全部持倉進行強行平倉，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。（四）結(jié)算與交割1.結(jié)算制度期貨公司應當按照期貨交易所的結(jié)算規(guī)則進行結(jié)算，并將結(jié)算結(jié)果及時通知客戶。期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告，客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。2.交割義務期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，履行交割義務。在交割過程中，期貨公司應當確?？蛻舻慕桓顧嘁娴玫奖Ｕ?，不得擅自挪用客戶的交割資金或者貨物。四、客戶權益保護（一）風險揭示與教育1.風險揭示期貨公司在為客戶提供服務前，應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。風險揭示應當以書面形式進行，并由客戶簽字確認。2.投資者教育期貨公司應當加強投資者教育工作，提高客戶的風險意識和投資能力。投資者教育內(nèi)容應當包括期貨市場基本知識、交易規(guī)則、風險防范等方面。（二）投訴處理1.投訴渠道期貨公司應當建立健全投訴處理機制，設立專門的投訴處理部門或者崗位，公布投訴電話、郵箱等投訴渠道，方便客戶投訴。2.投訴處理流程期貨公司應當及時受理客戶投訴，并在規(guī)定時間內(nèi)作出處理決定。對于客戶的合理訴求，期貨公司應當積極采取措施予以解決；對于不合理訴求，期貨公司應當向客戶做好解釋工作。（三）信息保密期貨公司應當對客戶的信息嚴格保密，不得泄露客戶的交易信息、資金信息等。未經(jīng)客戶書面同意，期貨公司不得向任何單位或者個人提供客戶的信息。五、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管措施1.現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會及其派出機構有權對期貨公司進行現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括期貨公司的業(yè)務經(jīng)營、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等方面。2.非現(xiàn)場監(jiān)管中國證監(jiān)會及其派出機構可以通過非現(xiàn)場監(jiān)管方式，對期貨公司的經(jīng)營狀況進行監(jiān)測和分析。期貨公司應當按照規(guī)定定期報送有關資料，及時報告重大事項。3.監(jiān)管談話中國證監(jiān)會及其派出機構有權對期貨公司的高級管理人員、業(yè)務部門負責人等進行監(jiān)管談話，要求其就公司的經(jīng)營管理、風險控制等方面的問題作出說明。（二）違法違規(guī)處罰1.處罰種類期貨公司及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、警告、罰款、沒收違法所得、暫?；蛘叱蜂N期貨業(yè)務許可等處罰措施。2.法律責任對于違反本辦法規(guī)定，構成犯罪的，依法追