整改工作管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司整改工作的規(guī)范化管理，確保各類問題得到及時(shí)、有效的整改，提升公司運(yùn)營管理水平，保障公司穩(wěn)健發(fā)展，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及全體員工在工作中出現(xiàn)的各類問題整改工作的管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：整改工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.問題導(dǎo)向原則：以發(fā)現(xiàn)的問題為出發(fā)點(diǎn)，深入分析原因，制定針對(duì)性的整改措施，確保問題得到徹底解決。3.責(zé)任明確原則：明確整改工作的責(zé)任主體，確保每項(xiàng)整改任務(wù)都有專人負(fù)責(zé)，做到責(zé)任落實(shí)到人。4.限時(shí)整改原則：對(duì)確定的整改問題，設(shè)定合理的整改期限，確保整改工作按時(shí)完成。5.持續(xù)改進(jìn)原則：通過整改工作，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善公司管理體系，持續(xù)提升公司管理水平。二、整改工作的組織與職責(zé)（一）整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理擔(dān)任組長(zhǎng)，各副總經(jīng)理擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)公司整改工作，研究解決整改工作中的重大問題，決策整改工作的重要事項(xiàng)。（二）整改工作辦公室整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在公司綜合管理部，負(fù)責(zé)整改工作的日常組織協(xié)調(diào)和推進(jìn)工作。辦公室主任由綜合管理部負(fù)責(zé)人兼任，成員包括各部門指定的聯(lián)絡(luò)人員。其主要職責(zé)如下：1.負(fù)責(zé)制定整改工作計(jì)劃和方案，明確整改任務(wù)、責(zé)任部門、責(zé)任人及整改期限。2.組織召開整改工作會(huì)議，協(xié)調(diào)解決整改工作中的問題。3.跟蹤整改工作進(jìn)展情況，定期向整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。4.收集、整理、歸檔整改工作相關(guān)資料，建立整改工作臺(tái)賬。5.對(duì)整改工作進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，撰寫整改工作報(bào)告。（三）責(zé)任部門及責(zé)任人1.責(zé)任部門：各部門是本部門整改工作的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門的整改工作，制定具體的整改措施，明確整改責(zé)任人，確保整改任務(wù)按時(shí)完成。2.責(zé)任人：各部門負(fù)責(zé)人為本部門整改工作的第一責(zé)任人，對(duì)本部門整改工作負(fù)總責(zé)；具體負(fù)責(zé)整改工作的人員為直接責(zé)任人，對(duì)整改工作的具體實(shí)施負(fù)責(zé)。三、整改問題的識(shí)別與分類（一）問題識(shí)別渠道1.內(nèi)部檢查：公司定期組織內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)檢查等專項(xiàng)檢查活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)存在的問題。2.外部監(jiān)管：政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的問題。3.客戶反饋：客戶在業(yè)務(wù)往來中提出的意見、建議及投訴等。4.員工舉報(bào)：公司員工發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為、管理漏洞等問題。5.數(shù)據(jù)分析：通過對(duì)公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的問題。（二）問題分類根據(jù)問題的性質(zhì)、影響范圍及嚴(yán)重程度，將整改問題分為以下幾類：1.合規(guī)性問題：違反國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的問題。2.業(yè)務(wù)流程問題：業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不合理、執(zhí)行不規(guī)范等導(dǎo)致的問題。3.服務(wù)質(zhì)量問題：在客戶服務(wù)過程中，因服務(wù)態(tài)度、服務(wù)效率等方面存在不足而引發(fā)的問題。4.風(fēng)險(xiǎn)管理問題：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制等環(huán)節(jié)存在缺陷，可能導(dǎo)致公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的問題。5.其他問題：不屬于上述四類的其他問題。四、整改工作流程（一）問題收集與整理1.各渠道發(fā)現(xiàn)的問題由相關(guān)部門或人員及時(shí)收集，并填寫《整改問題登記表》，詳細(xì)記錄問題的發(fā)現(xiàn)時(shí)間、發(fā)現(xiàn)渠道、問題描述、涉及部門及責(zé)任人等信息。2.整改工作辦公室定期對(duì)收集到的問題進(jìn)行匯總整理，形成《整改問題清單》，并根據(jù)問題分類進(jìn)行編號(hào)。（二）問題分析與評(píng)估1.整改工作辦公室組織相關(guān)部門及專業(yè)人員對(duì)《整改問題清單》中的問題進(jìn)行分析，深入查找問題產(chǎn)生的原因，評(píng)估問題的影響范圍及嚴(yán)重程度。2.根據(jù)問題分析結(jié)果，制定相應(yīng)的整改措施建議，明確整改目標(biāo)、整改內(nèi)容、整改責(zé)任人及整改期限，并填寫《整改問題分析評(píng)估表》。（三）整改方案制定1.責(zé)任部門根據(jù)《整改問題分析評(píng)估表》提出的整改措施建議，結(jié)合本部門實(shí)際情況，制定具體的整改方案。整改方案應(yīng)包括整改目標(biāo)、整改措施、整改步驟、整改責(zé)任人及整改期限等內(nèi)容。2.整改方案經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)整改工作辦公室。整改工作辦公室對(duì)各部門的整改方案進(jìn)行審核，匯總形成公司整體整改方案，報(bào)整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（四）整改方案實(shí)施1.整改工作辦公室根據(jù)整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批通過的整改方案，下達(dá)《整改任務(wù)通知書》，明確整改任務(wù)、責(zé)任部門、責(zé)任人及整改期限等要求。2.責(zé)任部門按照《整改任務(wù)通知書》的要求，組織實(shí)施整改工作。在整改過程中，要嚴(yán)格按照整改方案確定的整改措施和步驟進(jìn)行操作，確保整改工作有序推進(jìn)。3.整改工作辦公室定期對(duì)整改工作進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握整改進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決整改過程中出現(xiàn)的問題。對(duì)于整改工作進(jìn)展緩慢或遇到困難的部門，要及時(shí)督促其加快整改進(jìn)度，并提供必要的支持和幫助。（五）整改效果驗(yàn)證1.整改任務(wù)完成后，責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)向整改工作辦公室提交《整改工作完成報(bào)告》，申請(qǐng)整改效果驗(yàn)證?！墩墓ぷ魍瓿蓤?bào)告》應(yīng)包括整改工作開展情況、整改措施落實(shí)情況、整改效果及相關(guān)證明材料等內(nèi)容。2.整改工作辦公室組織相關(guān)部門及專業(yè)人員對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證方式可包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料審查、數(shù)據(jù)分析、客戶反饋等。驗(yàn)證結(jié)束后，填寫《整改效果驗(yàn)證表》，對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.若整改效果未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，整改工作辦公室應(yīng)下達(dá)《整改問題復(fù)查通知書》，要求責(zé)任部門繼續(xù)整改，直至達(dá)到整改要求。（六）整改工作驗(yàn)收1.整改效果驗(yàn)證合格后，整改工作辦公室組織相關(guān)部門及專業(yè)人員對(duì)整改工作進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括整改方案執(zhí)行情況、整改效果、相關(guān)資料歸檔等方面。2.驗(yàn)收結(jié)束后，形成《整改工作驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》?！墩墓ぷ黩?yàn)收?qǐng)?bào)告》應(yīng)包括驗(yàn)收依據(jù)、驗(yàn)收范圍、驗(yàn)收方法、驗(yàn)收結(jié)果及驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。3.整改工作驗(yàn)收合格后，整改問題方可予以銷號(hào)。整改工作辦公室將整改工作相關(guān)資料整理歸檔，建立整改工作檔案。五、整改工作的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.整改工作辦公室負(fù)責(zé)對(duì)整改工作進(jìn)行全程監(jiān)督，定期檢查整改工作進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正整改過程中存在的問題。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等可根據(jù)工作需要，對(duì)整改工作進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或檢查，重點(diǎn)關(guān)注整改措施的落實(shí)情況、整改效果及整改工作的合規(guī)性等方面。3.對(duì)于整改工作不力、未能按時(shí)完成整改任務(wù)或整改效果不達(dá)標(biāo)的部門和責(zé)任人，公司將進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令其限期整改。（二）考核機(jī)制1.建立整改工作考核制度，將整改工作納入公司績(jī)效考核體系。對(duì)整改工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)整改工作不力的部門和個(gè)人進(jìn)行相應(yīng)的處罰。2.考核指標(biāo)主要包括整改任務(wù)完成率、整改效果達(dá)標(biāo)率、整改工作合規(guī)性等方面。具體考核標(biāo)準(zhǔn)由公司人力資源部門會(huì)同整改工作辦公室制定。3.整改工作考核結(jié)果作為部門和個(gè)人年度績(jī)效考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、晉升晉級(jí)等的重要依據(jù)。六、整改工作的溝通與協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通1.整改工作辦公室定期組織召開整改工作協(xié)調(diào)會(huì)，通報(bào)整改工作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決整改工作中存在的問題。各部門負(fù)責(zé)人及整改工作聯(lián)絡(luò)人員參加會(huì)議。2.在整改工作過程中，責(zé)任部門與其他相關(guān)部門之間應(yīng)保持密切溝通與協(xié)作，及時(shí)共享整改工作信息，共同推進(jìn)整改工作順利進(jìn)行。3.對(duì)于涉及多個(gè)部門的整改問題，由整改工作辦公室指定牽頭部門，組織相關(guān)部門共同研究制定整改方案，明確各部門的職責(zé)分工，協(xié)同推進(jìn)整改工作。（二）外部溝通1.對(duì)于外部監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等提出的整改要求，公司應(yīng)及時(shí)與相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，了解整改要求的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，積極配合完成整改工作。2.在整改工作過程中，如有需要，公司可向外部機(jī)構(gòu)咨詢相關(guān)政策法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等方面的問題，獲取專業(yè)指導(dǎo)和支持。3.整改工作完成后，公司應(yīng)及時(shí)向外部監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等報(bào)送整改工作報(bào)告，匯報(bào)整改工作情況及整改效果，接受外部監(jiān)督和檢查。七、整改工作的信息管理（一）信息收集1.各部門在整改工作過程中，應(yīng)及時(shí)收集與整改工作相關(guān)的各類信息，包括整改方案、整改措施落實(shí)情況、整改工作記錄、整改效果驗(yàn)證報(bào)告等。2.整改工作辦公室負(fù)責(zé)匯總整理各部門報(bào)送的整改工作信息，建立整改工作信息數(shù)據(jù)庫。（二）信息分析1.整改工作辦公室定期對(duì)整改工作信息進(jìn)行分析，總結(jié)整改工作中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)存在的共性問題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，為公司管理決策提供參考依據(jù)。2.通過對(duì)整改工作信息的分析，評(píng)估整改工作對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、管理水平提升