審查調(diào)查管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司/組織的審查調(diào)查工作，確保審查調(diào)查行為合法、合規(guī)、公正、高效，維護(hù)公司/組織的正常秩序，保護(hù)員工的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部對(duì)涉嫌違反法律法規(guī)、公司/組織規(guī)章制度等行為的審查調(diào)查活動(dòng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：審查調(diào)查工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司/組織的相關(guān)規(guī)定。2.公正公平原則：對(duì)待被審查調(diào)查對(duì)象一視同仁，確保審查調(diào)查結(jié)果客觀、公正。3.保密原則：對(duì)審查調(diào)查過(guò)程中涉及的信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露。4.回避原則：審查調(diào)查人員與被審查調(diào)查對(duì)象存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。二、審查調(diào)查機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）審查調(diào)查部門設(shè)立專門的審查調(diào)查部門，負(fù)責(zé)組織、實(shí)施公司/組織內(nèi)部的審查調(diào)查工作。（二）職責(zé)1.制定審查調(diào)查計(jì)劃和方案。2.受理審查調(diào)查線索。3.開(kāi)展調(diào)查取證工作。4.撰寫(xiě)審查調(diào)查報(bào)告。5.提出處理建議。（三）人員配備審查調(diào)查部門應(yīng)配備具備專業(yè)知識(shí)和技能的審查調(diào)查人員，包括法律專業(yè)人員、審計(jì)人員等。三、審查調(diào)查線索管理（一）線索來(lái)源1.公司/組織內(nèi)部員工、部門的舉報(bào)。2.上級(jí)主管部門的交辦。3.其他部門移送。4.審查調(diào)查部門自行發(fā)現(xiàn)。（二）線索受理1.審查調(diào)查部門設(shè)立專門的線索受理渠道，如舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話等。2.對(duì)受理的線索進(jìn)行登記，記錄線索來(lái)源、內(nèi)容、舉報(bào)人等信息。3.對(duì)線索進(jìn)行初步評(píng)估，判斷是否屬于審查調(diào)查范圍。（三）線索處理1.對(duì)于屬于審查調(diào)查范圍的線索，啟動(dòng)審查調(diào)查程序。2.對(duì)于不屬于審查調(diào)查范圍的線索，及時(shí)告知舉報(bào)人，并說(shuō)明理由。3.對(duì)于重要線索，及時(shí)向公司/組織領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。四、審查調(diào)查程序（一）立案1.審查調(diào)查部門根據(jù)線索評(píng)估結(jié)果，認(rèn)為需要立案的，填寫(xiě)立案審批表，報(bào)公司/組織領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.立案審批表應(yīng)包括線索來(lái)源、被審查調(diào)查對(duì)象基本情況、涉嫌違法違規(guī)事實(shí)等內(nèi)容。（二）調(diào)查準(zhǔn)備1.成立審查調(diào)查組，明確審查調(diào)查組成員及其職責(zé)。2.制定審查調(diào)查方案，明確審查調(diào)查的目的、范圍、方法、步驟等。3.收集與審查調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的法律法規(guī)、政策文件等資料。（三）調(diào)查取證1.審查調(diào)查組通過(guò)詢問(wèn)、查閱文件資料、實(shí)地走訪、調(diào)查核實(shí)等方式收集證據(jù)。2.調(diào)查取證過(guò)程中，應(yīng)制作調(diào)查筆錄、收集相關(guān)證據(jù)材料，并由被調(diào)查人簽字確認(rèn)。3.審查調(diào)查組可以要求相關(guān)部門和人員協(xié)助調(diào)查，提供有關(guān)資料和信息。（四）審查調(diào)查終結(jié)1.審查調(diào)查組完成調(diào)查取證工作后，撰寫(xiě)審查調(diào)查報(bào)告。2.審查調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括被審查調(diào)查對(duì)象基本情況、審查調(diào)查依據(jù)、審查調(diào)查過(guò)程、違法違規(guī)事實(shí)、證據(jù)材料、處理建議等內(nèi)容。3.審查調(diào)查報(bào)告經(jīng)審查調(diào)查部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司/組織領(lǐng)導(dǎo)審批。五、審查調(diào)查措施（一）詢問(wèn)1.審查調(diào)查組可以對(duì)被審查調(diào)查對(duì)象進(jìn)行詢問(wèn)，要求其就有關(guān)問(wèn)題作出說(shuō)明。2.詢問(wèn)應(yīng)在規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行，詢問(wèn)人員不得少于兩人，并出示相關(guān)證件。3.詢問(wèn)過(guò)程中，應(yīng)制作詢問(wèn)筆錄，記錄詢問(wèn)時(shí)間、地點(diǎn)、詢問(wèn)人員、被詢問(wèn)人員、詢問(wèn)內(nèi)容等信息。（二）查閱、復(fù)制文件資料1.審查調(diào)查組可以查閱、復(fù)制與審查調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的文件資料、財(cái)務(wù)賬目等。2.查閱、復(fù)制文件資料時(shí)，應(yīng)出具相關(guān)證明文件，并由提供文件資料的單位或個(gè)人簽字確認(rèn)。（三）實(shí)地走訪1.審查調(diào)查組可以對(duì)與審查調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人進(jìn)行實(shí)地走訪，了解情況。2.實(shí)地走訪時(shí)，應(yīng)提前通知被走訪單位和個(gè)人，并出示相關(guān)證件。（四）調(diào)查核實(shí)1.審查調(diào)查組可以對(duì)與審查調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的事實(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)材料。2.調(diào)查核實(shí)過(guò)程中，應(yīng)制作調(diào)查核實(shí)記錄，記錄調(diào)查核實(shí)時(shí)間、地點(diǎn)、調(diào)查核實(shí)人員、被調(diào)查核實(shí)對(duì)象、調(diào)查核實(shí)內(nèi)容等信息。六、審查調(diào)查結(jié)果處理（一）處理方式1.對(duì)于審查調(diào)查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的處理，包括批評(píng)教育、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職、開(kāi)除等。2.對(duì)于涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。（二）處理程序1.審查調(diào)查部門根據(jù)審查調(diào)查報(bào)告提出處理建議，報(bào)公司/組織領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司/組織領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審批意見(jiàn)作出處理決定，并下達(dá)處理文件。3.處理決定應(yīng)送達(dá)被處理對(duì)象，并告知其享有申訴的權(quán)利。（三）申訴處理1.被處理對(duì)象對(duì)處理決定不服的，可以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出申訴。2.申訴受理部門對(duì)申訴進(jìn)行審查，認(rèn)為申訴理由成立的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果報(bào)公司/組織領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司/組織領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)復(fù)查結(jié)果作出維持、變更或撤銷原處理決定的決定。七、保密與回避（一）保密1.審查調(diào)查人員應(yīng)對(duì)審查調(diào)查過(guò)程中涉及的信息嚴(yán)格保密，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。2.審查調(diào)查過(guò)程中形成的文件資料、證據(jù)材料等應(yīng)妥善保管，防止丟失、損毀。（二）回避1.審查調(diào)查人員與被審查調(diào)查對(duì)象存在下列利害關(guān)系之一的，應(yīng)當(dāng)回避：夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親關(guān)系以及近姻親關(guān)系。與被審查調(diào)查對(duì)象有其他可能影響公正審查調(diào)查的關(guān)系。2.回避由審查調(diào)查部門負(fù)責(zé)人決定；審查調(diào)查部門負(fù)責(zé)人的回避，由公司/組織領(lǐng)導(dǎo)決定。八、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)審查調(diào)查工作進(jìn)行監(jiān)督。2.監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地檢查等方式對(duì)審查調(diào)查工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）責(zé)任追究1.審查調(diào)查人員在審查調(diào)查過(guò)程中違反本辦法規(guī)定，造成不良后果的，應(yīng)依法依規(guī)追究