體系相關(guān)管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范公司/組織的各類體系運(yùn)行，確保各項(xiàng)工作符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，提高公司/組織的管理水平和運(yùn)營(yíng)效率，保障公司/組織的穩(wěn)健發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有與體系相關(guān)的部門、崗位及業(yè)務(wù)活動(dòng)。（三）相關(guān)定義1.體系：指公司/組織為實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)而建立的一系列相互關(guān)聯(lián)、相互作用的要素組合，包括但不限于質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等。2.體系文件：包括管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格等，用于描述和指導(dǎo)體系的運(yùn)行。3.體系審核：對(duì)體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，以確定其是否符合標(biāo)準(zhǔn)和文件要求的活動(dòng)。4.不符合項(xiàng)：體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的與標(biāo)準(zhǔn)、文件要求不符的情況。（四）管理原則1.合法性原則：體系的建立、運(yùn)行必須符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.系統(tǒng)性原則：將公司/組織視為一個(gè)整體系統(tǒng)，各體系要素相互協(xié)調(diào)、相互支持。3.持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)不斷地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析原因、采取措施，實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)優(yōu)化和提升。4.全員參與原則：鼓勵(lì)全體員工積極參與體系建設(shè)和運(yùn)行，明確各自的職責(zé)和權(quán)限。二、體系建立與策劃（一）體系識(shí)別與選擇根據(jù)公司/組織的業(yè)務(wù)特點(diǎn)、發(fā)展戰(zhàn)略及法律法規(guī)要求，識(shí)別適用的體系標(biāo)準(zhǔn)，如ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系等，并確定建立何種體系或多種體系整合。（二）體系策劃1.成立體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)分工，負(fù)責(zé)體系建設(shè)的總體策劃和決策。2.制定體系建設(shè)計(jì)劃，確定各階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人。3.開展現(xiàn)狀調(diào)研，了解公司/組織現(xiàn)有管理狀況、業(yè)務(wù)流程、資源配置等情況，找出存在的問(wèn)題和差距。4.根據(jù)調(diào)研結(jié)果，結(jié)合選定的體系標(biāo)準(zhǔn)要求，策劃體系框架結(jié)構(gòu)，確定體系文件的層次和內(nèi)容。（三）體系文件編制1.管理手冊(cè)：闡述公司/組織的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，描述體系的總體框架、各部門職責(zé)及體系運(yùn)行的基本要求。2.程序文件：針對(duì)體系運(yùn)行中的關(guān)鍵過(guò)程和活動(dòng)，規(guī)定其流程、方法、職責(zé)和接口，確保過(guò)程的有效控制。3.作業(yè)指導(dǎo)書：對(duì)具體的作業(yè)活動(dòng)提供詳細(xì)的操作指導(dǎo)，確保員工能夠正確執(zhí)行。4.記錄表格：用于記錄體系運(yùn)行過(guò)程中的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，為體系的運(yùn)行和改進(jìn)提供依據(jù)。（四）體系文件審核與批準(zhǔn)1.體系文件編制完成后，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，確保文件的準(zhǔn)確性、完整性和可操作性。2.審核通過(guò)后的文件提交體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)發(fā)布，作為公司/組織的正式文件實(shí)施。三、體系運(yùn)行與實(shí)施（一）培訓(xùn)與宣貫1.組織開展體系文件培訓(xùn)，使全體員工了解體系的要求和自己的職責(zé)，掌握相關(guān)的工作流程和方法。2.通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄、會(huì)議等形式進(jìn)行體系宣貫，營(yíng)造良好的體系運(yùn)行氛圍。（二）資源配置1.根據(jù)體系運(yùn)行的需要，合理配置人力資源，明確各崗位的人員資質(zhì)和能力要求。2.提供必要的物力資源，如辦公設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備、環(huán)保設(shè)備等，并確保其正常運(yùn)行和維護(hù)。3.確保體系運(yùn)行所需的資金投入，包括培訓(xùn)費(fèi)用、認(rèn)證費(fèi)用、改進(jìn)措施費(fèi)用等。（三）運(yùn)行控制1.各部門按照體系文件的要求，組織實(shí)施各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保過(guò)程處于受控狀態(tài)。2.對(duì)體系運(yùn)行過(guò)程中的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控和測(cè)量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施加以解決。3.定期召開體系運(yùn)行會(huì)議，分析體系運(yùn)行情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)建議。（四）文件管理1.建立文件管理制度，明確文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、修訂、廢止等流程。2.對(duì)體系文件進(jìn)行分類、編號(hào)、標(biāo)識(shí)和歸檔，確保文件的完整性和可追溯性。3.定期對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)體系運(yùn)行的實(shí)際情況和法律法規(guī)要求的變化，及時(shí)修訂文件。四、體系審核與管理評(píng)審（一）內(nèi)部審核1.制定內(nèi)部審核計(jì)劃，明確審核的范圍、頻次、方法和人員安排。2.審核人員應(yīng)具備相應(yīng)的資格和能力，按照審核程序和檢查表進(jìn)行審核。3.對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行記錄和分析，提出整改要求和期限。4.責(zé)任部門對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行整改，整改完成后提交整改報(bào)告，審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。（二）管理評(píng)審1.最高管理者定期組織管理評(píng)審，評(píng)審周期一般為一年。2.管理評(píng)審輸入包括內(nèi)部審核結(jié)果、客戶反饋、法律法規(guī)變化、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等信息。3.最高管理者對(duì)體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，做出決策，提出改進(jìn)措施和資源需求。4.對(duì)管理評(píng)審提出的改進(jìn)措施進(jìn)行跟蹤和落實(shí)，確保體系持續(xù)改進(jìn)。（三）外部審核1.根據(jù)法律法規(guī)要求和客戶需求，適時(shí)邀請(qǐng)外部認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)公司/組織的體系進(jìn)行審核認(rèn)證。2.配合外部審核機(jī)構(gòu)的工作，提供相關(guān)資料和信息，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。3.獲得外部認(rèn)證后，持續(xù)保持體系的有效運(yùn)行，確保認(rèn)證證書的有效性。五、不符合項(xiàng)管理（一）不符合項(xiàng)分類1.嚴(yán)重不符合項(xiàng)：指系統(tǒng)性失效或區(qū)域性失效，可能導(dǎo)致產(chǎn)品/服務(wù)不符合規(guī)定要求、環(huán)境事故、職業(yè)健康安全事故等嚴(yán)重后果的不符合項(xiàng)。2.一般不符合項(xiàng)：指?jìng)€(gè)別的、偶然的不符合項(xiàng)，對(duì)體系運(yùn)行有一定影響，但不會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果的不符合項(xiàng)。3.觀察項(xiàng)：指審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合體系文件要求，但尚未構(gòu)成不符合項(xiàng)的情況，可作為改進(jìn)的參考。（二）不符合項(xiàng)處理流程1.審核組在審核結(jié)束后，向責(zé)任部門開具不符合項(xiàng)報(bào)告，明確不符合項(xiàng)的描述、性質(zhì)和整改要求。2.責(zé)任部門對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，制定整改措施，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改目標(biāo)。3.整改措施經(jīng)審核組或相關(guān)部門批準(zhǔn)后實(shí)施，整改過(guò)程中要做好記錄。4.整改完成后，責(zé)任部門向?qū)徍私M提交整改報(bào)告，審核組進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確認(rèn)不符合項(xiàng)已得到有效整改。（三）預(yù)防措施1.對(duì)反復(fù)出現(xiàn)的不符合項(xiàng)或潛在的不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，找出根本原因。2.根據(jù)根本原因制定預(yù)防措施，防止類似問(wèn)題再次發(fā)生。3.對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤和評(píng)價(jià)，確保預(yù)防措施的有效性。六、體系變更管理（一）變更需求識(shí)別1.關(guān)注法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化，及時(shí)識(shí)別體系變更的需求。2.收集內(nèi)部管理需求、業(yè)務(wù)流程調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新等方面的信息，判斷是否需要對(duì)體系進(jìn)行變更。3.關(guān)注客戶需求的變化，如客戶對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量、環(huán)保要求、職業(yè)健康安全等方面的新要求，確定體系變更的必要性。（二）變更策劃1.成立變更管理小組，負(fù)責(zé)變更的策劃、實(shí)施和控制。2.對(duì)變更的內(nèi)容、范圍、影響進(jìn)行評(píng)估，制定變更計(jì)劃，明確變更的步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人。3.評(píng)估變更對(duì)體系文件、資源配置、人員能力等方面的影響，提出相應(yīng)的調(diào)整措施。（三）變更實(shí)施1.根據(jù)變更計(jì)劃，組織相關(guān)部門和人員實(shí)施變更。2.對(duì)變更過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)解決變更過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.變更實(shí)施完成后，對(duì)變更的效果進(jìn)行驗(yàn)證，確保變更達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。（四）文件修訂1.根據(jù)變更實(shí)施情況，及時(shí)修訂體系文件，確保文件的有效性和適應(yīng)性。2.對(duì)修訂后的文件進(jìn)行審核、批準(zhǔn)和發(fā)布，確保文件的受控狀態(tài)