券商期貨管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本管理辦法旨在規(guī)范券商期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)券商期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的券商期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)，以及從事與券商期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。（三）基本原則1.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則券商期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得從事違法違規(guī)行為。2.穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)原則注重風(fēng)險(xiǎn)控制，確保公司財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，具備抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展。3.客戶(hù)利益至上原則始終將客戶(hù)利益放在首位，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)、專(zhuān)業(yè)的服務(wù)。4.公平公正公開(kāi)原則在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，保障市場(chǎng)參與者的平等地位，維護(hù)市場(chǎng)秩序。二、機(jī)構(gòu)設(shè)立與變更（一）設(shè)立條件1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。2.有符合規(guī)定的注冊(cè)資本。從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的券商期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；從事綜合類(lèi)業(yè)務(wù)的券商期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。3.有具備任職資格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的證券期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)相關(guān)從業(yè)資格考試。4.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制等環(huán)節(jié)，確保公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可控。5.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合安全、消防等要求，業(yè)務(wù)設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足業(yè)務(wù)開(kāi)展的需要。6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）設(shè)立程序1.申請(qǐng)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）提交設(shè)立申請(qǐng)材料，包括申請(qǐng)書(shū)、公司章程草案、可行性研究報(bào)告、股東名冊(cè)及其出資額、出資方式證明等。2.受理與審查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括申請(qǐng)材料的完整性、合規(guī)性以及申請(qǐng)人是否符合設(shè)立條件等。3.核準(zhǔn)經(jīng)審查符合設(shè)立條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)，并頒發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。4.登記與備案申請(qǐng)人憑經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證向工商行政管理部門(mén)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（三）變更事項(xiàng)1.變更范圍包括名稱(chēng)、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)、法定代表人、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等事項(xiàng)的變更。2.變更程序券商期貨公司變更上述事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照設(shè)立程序進(jìn)行審查，經(jīng)核準(zhǔn)后，辦理相關(guān)變更手續(xù)。涉及工商登記變更的，還應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門(mén)辦理變更登記。三、業(yè)務(wù)規(guī)則（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)券商期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，確?？蛻?hù)身份真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?？蛻?hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂相關(guān)合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。2.交易指令下達(dá)客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)等方式下達(dá)交易指令。券商期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行客戶(hù)交易指令，并將交易結(jié)果及時(shí)反饋給客戶(hù)。3.保證金管理券商期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶(hù)收取保證金，并對(duì)保證金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理。保證金應(yīng)當(dāng)與公司自有資金分開(kāi)存放，嚴(yán)禁挪用客戶(hù)保證金。4.傭金管理券商期貨公司收取傭金應(yīng)當(dāng)合理、透明，不得違反規(guī)定進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。傭金標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在與客戶(hù)簽訂的合同中明確約定。（二）自營(yíng)業(yè)務(wù)1.投資決策券商期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策機(jī)制，明確投資決策程序和權(quán)限。自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策應(yīng)當(dāng)符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。2.投資范圍自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，主要包括股票、債券、期貨、期權(quán)等證券期貨品種。3.風(fēng)險(xiǎn)控制券商期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和止損制度。自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模應(yīng)當(dāng)與公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相適應(yīng)。4.信息隔離自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，防止利益沖突。券商期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息隔離墻制度，確保信息不泄露。（三）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)1.客戶(hù)資產(chǎn)管理券商期貨公司可以接受客戶(hù)委托，開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，切實(shí)履行職責(zé)，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。2.投資范圍資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，同時(shí)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定。3.投資限制券商期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守投資限制規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。4.信息披露券商期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶(hù)披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息，包括投資組合、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等，確保客戶(hù)知情權(quán)。四、客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)（一）客戶(hù)資產(chǎn)界定客戶(hù)資產(chǎn)包括客戶(hù)交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)等?？蛻?hù)交易結(jié)算資金是指客戶(hù)在交易過(guò)程中用于結(jié)算的資金，委托資產(chǎn)是指客戶(hù)委托券商期貨公司管理的資產(chǎn)。（二）客戶(hù)資產(chǎn)隔離券商期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格隔離，分別管理，確?？蛻?hù)資產(chǎn)的安全、完整?？蛻?hù)交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。（三）客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)措施1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控券商期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置風(fēng)險(xiǎn)隱患。2.應(yīng)急處置制定客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)急處置預(yù)案，在發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，能夠迅速采取有效措施，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全。3.信息保密對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)信息嚴(yán)格保密，防止客戶(hù)資產(chǎn)信息泄露，保障客戶(hù)隱私。五、監(jiān)督管理措施（一）現(xiàn)場(chǎng)檢查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)券商期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容包括公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)等方面。券商期貨公司應(yīng)當(dāng)配合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，如實(shí)提供有關(guān)資料和情況。（二）非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)券商期貨公司報(bào)送的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等資料進(jìn)行分析，實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。券商期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)送相關(guān)資料。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，對(duì)券商期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過(guò)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，督促公司采取措施化解風(fēng)險(xiǎn)。（四）違規(guī)處罰對(duì)券商期貨公司的違法違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將依法給予行政處罰。處罰措施包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證等。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。六、內(nèi)部控制與合規(guī)管理（一）內(nèi)部控制制度1.內(nèi)部控制目標(biāo)確保公司經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)、財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)確、保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全、提高經(jīng)營(yíng)效率和效果。2.內(nèi)部控制原則全面性原則、審慎性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則。3.內(nèi)部控制要素包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素。（二）合規(guī)管理制度1.合規(guī)管理目標(biāo)確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.合規(guī)管理職責(zé)明確公司各部門(mén)和人員的合規(guī)管理職責(zé)，建立合規(guī)管理組織架構(gòu)。3.合規(guī)審查與監(jiān)督對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理制度進(jìn)行合規(guī)審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理工作的監(jiān)督檢查，確保合規(guī)管理工作有效執(zhí)行。七、從業(yè)人員管理（一）資格管理從事券商期貨業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格證書(shū)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)資格考試的組織和實(shí)施，對(duì)考試合格人員頒發(fā)從業(yè)資格證書(shū)。（二）執(zhí)業(yè)行為規(guī)范1.誠(chéng)實(shí)守信從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，不得欺詐客戶(hù)、謀取不正當(dāng)利益。2.專(zhuān)業(yè)勝任能力具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，不斷提高業(yè)務(wù)水平，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的服務(wù)。3.保密義務(wù)對(duì)客戶(hù)信息和公司商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露。（三