雙控平臺(tái)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司雙控平臺(tái)的管理，規(guī)范平臺(tái)操作流程，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及雙控平臺(tái)使用的所有部門(mén)、崗位及人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保雙控平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)行和管理合法合規(guī)。2.安全性原則：強(qiáng)化平臺(tái)安全防護(hù)措施，保障數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)穩(wěn)定，防止信息泄露和系統(tǒng)故障。3.實(shí)用性原則：以滿(mǎn)足公司業(yè)務(wù)需求為導(dǎo)向，注重平臺(tái)功能的實(shí)用性和可操作性，提高工作效率。4.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化及技術(shù)進(jìn)步，及時(shí)對(duì)雙控平臺(tái)進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整。二、雙控平臺(tái)概述（一）平臺(tái)定義雙控平臺(tái)是指為實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制而搭建的綜合性管理平臺(tái)，通過(guò)信息化手段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和隱患進(jìn)行全過(guò)程管理。（二）平臺(tái)功能1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：運(yùn)用科學(xué)方法對(duì)公司各類(lèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，采用定性與定量相結(jié)合的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.隱患排查治理：制定隱患排查計(jì)劃，明確排查標(biāo)準(zhǔn)和流程，對(duì)排查出的隱患進(jìn)行登記、分析、治理跟蹤，直至隱患消除。3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和隱患數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，生成各類(lèi)報(bào)表和分析圖表，為公司決策提供數(shù)據(jù)支持。4.預(yù)警提醒：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和隱患治理情況，設(shè)置預(yù)警閾值，及時(shí)向相關(guān)人員發(fā)送預(yù)警信息，督促采取措施。5.信息共享與協(xié)同：實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部各部門(mén)之間風(fēng)險(xiǎn)和隱患信息的共享與協(xié)同工作，提高整體防控能力。三、職責(zé)分工（一）公司管理層1.負(fù)責(zé)審批雙控平臺(tái)建設(shè)、升級(jí)改造等重大事項(xiàng)，提供必要的資源支持。2.監(jiān)督雙控平臺(tái)的運(yùn)行情況，對(duì)平臺(tái)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和決策。（二）安全管理部門(mén)1.牽頭負(fù)責(zé)雙控平臺(tái)的日常管理工作，制定平臺(tái)管理制度、操作流程和考核標(biāo)準(zhǔn)。2.組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、隱患排查治理等工作，對(duì)平臺(tái)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核和分析。3.協(xié)調(diào)各部門(mén)之間的工作，督促問(wèn)題整改，確保平臺(tái)有效運(yùn)行。（三）各業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，配合安全管理部門(mén)開(kāi)展隱患排查治理。2.按照平臺(tái)要求及時(shí)錄入、更新相關(guān)數(shù)據(jù)信息，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控和隱患治理措施。3.對(duì)本部門(mén)使用平臺(tái)情況進(jìn)行自查自糾，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。（四）信息管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)雙控平臺(tái)的技術(shù)維護(hù)和保障工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，數(shù)據(jù)安全可靠。2.根據(jù)業(yè)務(wù)需求對(duì)平臺(tái)進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，提供技術(shù)支持和培訓(xùn)服務(wù)。四、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，識(shí)別范圍應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、人員行為等方面。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可采用安全檢查表法、工作危害分析法、故障模式與影響分析法等方法進(jìn)行。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分為極高、高、中、低、極低五個(gè)等級(jí)；后果嚴(yán)重程度分為重大、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)。3.采用矩陣法確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改，制定專(zhuān)項(xiàng)管控方案，明確責(zé)任人和整改期限，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。3.較大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)限期整改，采取有效的防范措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度。4.一般風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，防止風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)。5.低風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行日常管理，持續(xù)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。（四）風(fēng)險(xiǎn)信息更新1.當(dāng)公司業(yè)務(wù)發(fā)生變化、法律法規(guī)調(diào)整、技術(shù)改進(jìn)等情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行更新。2.各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行梳理和核實(shí)，確保信息準(zhǔn)確有效。五、隱患排查治理（一）排查計(jì)劃制定1.安全管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況，制定年度隱患排查計(jì)劃，明確排查主體、內(nèi)容、頻次和時(shí)間安排。2.隱患排查計(jì)劃應(yīng)涵蓋綜合檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查等多種形式。（二）排查實(shí)施1.各排查主體應(yīng)按照排查計(jì)劃組織開(kāi)展隱患排查工作，如實(shí)記錄排查情況，填寫(xiě)隱患排查治理臺(tái)賬。2.隱患排查可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、人員訪(fǎng)談等方式進(jìn)行。（三）隱患治理1.對(duì)排查出的隱患，應(yīng)立即進(jìn)行分析評(píng)估，確定隱患等級(jí)。2.一般隱患由責(zé)任部門(mén)立即組織整改，整改完成后進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。3.重大隱患應(yīng)立即停止相關(guān)作業(yè)，制定詳細(xì)的治理方案，明確治理措施、責(zé)任人和期限，經(jīng)公司管理層審批后組織實(shí)施。4.在隱患治理過(guò)程中，應(yīng)采取有效的安全防范措施，防止事故發(fā)生。（四）隱患信息上報(bào)1.各部門(mén)應(yīng)及時(shí)將隱患排查治理情況錄入雙控平臺(tái)，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.安全管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)隱患信息進(jìn)行匯總分析，向上級(jí)主管部門(mén)和公司管理層報(bào)告隱患排查治理工作情況。六、平臺(tái)運(yùn)行與維護(hù)（一）系統(tǒng)登錄與操作1.所有使用雙控平臺(tái)的人員應(yīng)通過(guò)公司統(tǒng)一認(rèn)證方式登錄平臺(tái)，設(shè)置強(qiáng)密碼，并定期更換。2.嚴(yán)格按照平臺(tái)操作流程進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，不得擅自修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)和程序。（二）數(shù)據(jù)錄入與更新1.各部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)本部門(mén)數(shù)據(jù)的錄入和更新工作，確保數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.數(shù)據(jù)錄入應(yīng)遵循相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)數(shù)據(jù)。（三）系統(tǒng)維護(hù)與升級(jí)1.信息管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)雙控平臺(tái)進(jìn)行巡檢，及時(shí)處理系統(tǒng)故障和問(wèn)題，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。2.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，適時(shí)對(duì)平臺(tái)進(jìn)行升級(jí)改造，優(yōu)化平臺(tái)功能。（四）安全防護(hù)1.加強(qiáng)雙控平臺(tái)的安全防護(hù)措施，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等安全設(shè)備，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。2.定期對(duì)平臺(tái)進(jìn)行安全評(píng)估和漏洞掃描，及時(shí)修復(fù)安全隱患。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.安全管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況和人員需求，制定年度雙控平臺(tái)培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)對(duì)象、內(nèi)容、方式、時(shí)間和考核要求等。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.按照培訓(xùn)計(jì)劃組織開(kāi)展培訓(xùn)工作，培訓(xùn)方式可采用集中授課、現(xiàn)場(chǎng)演示、在線(xiàn)學(xué)習(xí)等多種形式。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括雙控平臺(tái)的功能介紹、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)、隱患排查治理方法等。（三）宣傳推廣1.利用公司內(nèi)部宣傳欄、網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等渠道，宣傳雙控平臺(tái)的重要性和使用方法，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。2.定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息和隱患排查治理情況，營(yíng)造全員參與、共同防控的良好氛圍。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.安全管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)各部門(mén)雙控平臺(tái)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、隱患排查治理、數(shù)據(jù)錄入與更新、系統(tǒng)操作等方面。2.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，責(zé)令相關(guān)部門(mén)限期整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立雙控平臺(tái)管理考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門(mén)雙控平臺(tái)管理工作進(jìn)行量化考核。2.考核指標(biāo)包