it風(fēng)險管理辦法一、總則（一）目的為有效管理IT風(fēng)險，確保公司/組織的IT系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效運行，保障業(yè)務(wù)的連續(xù)性，保護(hù)公司/組織的資產(chǎn)安全和信息安全，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及IT系統(tǒng)、信息資產(chǎn)、信息技術(shù)應(yīng)用等相關(guān)活動的部門、崗位及人員。（三）定義與術(shù)語1.IT風(fēng)險：指由于信息技術(shù)的應(yīng)用、信息資產(chǎn)的存在以及IT相關(guān)活動的開展而可能引發(fā)的對公司/組織目標(biāo)實現(xiàn)產(chǎn)生不利影響的不確定性。包括但不限于信息安全風(fēng)險、系統(tǒng)可靠性風(fēng)險、數(shù)據(jù)完整性風(fēng)險、業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險等。2.信息資產(chǎn)：指公司/組織擁有或控制的、與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類信息，包括但不限于文檔、數(shù)據(jù)、程序、系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等。3.風(fēng)險評估：對IT風(fēng)險進(jìn)行識別、分析和評價的過程，以確定風(fēng)險的等級和影響程度。4.風(fēng)險應(yīng)對：針對評估出的IT風(fēng)險，制定并實施相應(yīng)的措施，以降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險發(fā)生后的影響。（四）基本原則1.全面性原則：涵蓋公司/組織IT活動的各個方面，包括規(guī)劃、建設(shè)、運行、維護(hù)等全過程，確保風(fēng)險無遺漏。2.預(yù)防為主原則：強調(diào)風(fēng)險的預(yù)防和控制，通過建立健全的風(fēng)險管理體系，提前識別和應(yīng)對潛在風(fēng)險，避免風(fēng)險的發(fā)生或降低其影響。3.適度性原則：根據(jù)風(fēng)險的等級和影響程度，合理配置風(fēng)險管理資源，確保風(fēng)險管理措施的有效性和成本效益的平衡。4.動態(tài)管理原則：IT風(fēng)險是動態(tài)變化的，風(fēng)險管理應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化及時調(diào)整和優(yōu)化，確保風(fēng)險管理體系的適應(yīng)性和有效性。二、風(fēng)險管理組織與職責(zé)（一）風(fēng)險管理委員會1.組成：由公司/組織高層管理人員組成，設(shè)主任一名，副主任若干名。2.職責(zé)審批公司/組織IT風(fēng)險管理戰(zhàn)略、政策和制度。審議重大IT風(fēng)險事件及應(yīng)對方案，決策重大風(fēng)險管理事項。監(jiān)督IT風(fēng)險管理工作的整體開展情況，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險管理中的重大問題。（二）IT風(fēng)險管理部門1.組成：由熟悉IT技術(shù)、風(fēng)險管理等專業(yè)知識的人員組成。2.職責(zé)制定和完善IT風(fēng)險管理的具體流程、方法和標(biāo)準(zhǔn)。組織開展IT風(fēng)險評估工作，定期對公司/組織的IT風(fēng)險狀況進(jìn)行全面評估和分析。建立IT風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，實時監(jiān)測風(fēng)險指標(biāo)和關(guān)鍵風(fēng)險點，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警信號。制定IT風(fēng)險應(yīng)對策略和措施，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門實施風(fēng)險應(yīng)對工作。收集、整理和分析IT風(fēng)險信息，定期向上級匯報IT風(fēng)險管理工作情況。組織開展IT風(fēng)險管理培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工的風(fēng)險意識和應(yīng)對能力。（三）各業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門IT風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對工作，制定并實施本部門的IT風(fēng)險管理制度和措施。配合IT風(fēng)險管理部門開展公司/組織層面的風(fēng)險評估和監(jiān)控工作，及時提供相關(guān)信息和數(shù)據(jù)。落實公司/組織下達(dá)的IT風(fēng)險應(yīng)對任務(wù)，對本部門的IT風(fēng)險應(yīng)對效果負(fù)責(zé)。加強本部門員工的IT風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險意識和操作規(guī)范。（四）信息資產(chǎn)所有者1.職責(zé)對所負(fù)責(zé)的信息資產(chǎn)進(jìn)行分類、標(biāo)識和登記，明確資產(chǎn)的重要性和安全級別。負(fù)責(zé)信息資產(chǎn)的日常維護(hù)和管理，確保資產(chǎn)的完整性和可用性。配合IT風(fēng)險管理部門開展信息資產(chǎn)風(fēng)險評估工作，提供資產(chǎn)相關(guān)信息和風(fēng)險狀況。參與制定信息資產(chǎn)的風(fēng)險應(yīng)對措施，落實資產(chǎn)層面的風(fēng)險防控工作。三、風(fēng)險識別與評估（一）風(fēng)險識別方法1.問卷調(diào)查法：設(shè)計IT風(fēng)險調(diào)查問卷，向各部門、崗位及相關(guān)人員收集信息，識別可能存在的風(fēng)險因素。2.訪談法：與業(yè)務(wù)人員、技術(shù)人員、管理人員等進(jìn)行面對面訪談，了解業(yè)務(wù)流程和IT系統(tǒng)運行情況，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險。3.文檔審查法：審查公司/組織的IT相關(guān)文檔，如系統(tǒng)設(shè)計文檔、操作手冊、安全策略等，查找其中存在的風(fēng)險點。4.流程圖分析法：繪制業(yè)務(wù)流程和IT系統(tǒng)流程圖，分析流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險。5.頭腦風(fēng)暴法：組織相關(guān)人員進(jìn)行頭腦風(fēng)暴，集思廣益，識別可能的IT風(fēng)險。（二）風(fēng)險識別內(nèi)容1.信息安全風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險：如網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒感染、網(wǎng)絡(luò)漏洞等。數(shù)據(jù)安全風(fēng)險：包括數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)篡改、數(shù)據(jù)丟失等。系統(tǒng)安全風(fēng)險：如操作系統(tǒng)漏洞、應(yīng)用系統(tǒng)安全缺陷等。人員安全風(fēng)險：如內(nèi)部人員違規(guī)操作、信息泄露等。2.系統(tǒng)可靠性風(fēng)險硬件故障風(fēng)險：服務(wù)器、存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等硬件出現(xiàn)故障。軟件故障風(fēng)險：操作系統(tǒng)、應(yīng)用程序等軟件出現(xiàn)故障或錯誤。容量不足風(fēng)險：系統(tǒng)處理能力、存儲空間等無法滿足業(yè)務(wù)需求。性能下降風(fēng)險：系統(tǒng)響應(yīng)時間過長、吞吐量降低等影響業(yè)務(wù)運行。3.數(shù)據(jù)完整性風(fēng)險數(shù)據(jù)錄入錯誤風(fēng)險：人工錄入數(shù)據(jù)時出現(xiàn)錯誤。數(shù)據(jù)傳輸錯誤風(fēng)險：數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中出現(xiàn)丟失、錯誤等。數(shù)據(jù)存儲錯誤風(fēng)險：數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)損壞、存儲系統(tǒng)故障等導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失或錯誤。4.業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險自然災(zāi)害風(fēng)險：地震、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害對IT系統(tǒng)造成破壞。人為災(zāi)難風(fēng)險：如戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、惡意破壞等。系統(tǒng)升級風(fēng)險：系統(tǒng)升級過程中出現(xiàn)故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷。供應(yīng)商風(fēng)險：關(guān)鍵IT供應(yīng)商出現(xiàn)問題，影響公司/組織的IT服務(wù)。（三）風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)1.可能性評估：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗、技術(shù)水平等因素，對風(fēng)險發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，分為高、中、低三個等級。2.影響程度評估：從業(yè)務(wù)影響、財務(wù)損失、聲譽損害等方面，對風(fēng)險發(fā)生后的影響程度進(jìn)行評估，分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個等級。3.風(fēng)險等級確定：根據(jù)可能性和影響程度的評估結(jié)果，采用矩陣法確定風(fēng)險等級，分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險三個等級。（四）風(fēng)險評估流程1.準(zhǔn)備階段：確定評估目標(biāo)、范圍、方法和人員，收集相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。2.識別階段：運用風(fēng)險識別方法，全面識別IT風(fēng)險因素。3.分析階段：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分析，評估其可能性和影響程度。4.評價階段：根據(jù)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險等級。5.報告階段：編制風(fēng)險評估報告，包括風(fēng)險識別、評估結(jié)果、風(fēng)險等級等內(nèi)容，并提交給風(fēng)險管理委員會和相關(guān)部門。四、風(fēng)險應(yīng)對（一）風(fēng)險應(yīng)對策略1.風(fēng)險規(guī)避：對于高風(fēng)險且無法有效控制的風(fēng)險，采取放棄相關(guān)業(yè)務(wù)或活動的方式，避免風(fēng)險的發(fā)生。2.風(fēng)險降低：通過采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險發(fā)生后的影響程度，如加強安全防護(hù)、優(yōu)化系統(tǒng)設(shè)計、完善備份恢復(fù)等。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方，如購買保險、簽訂外包合同等，由第三方承擔(dān)部分或全部風(fēng)險。4.風(fēng)險接受：對于低風(fēng)險且采取應(yīng)對措施成本過高的風(fēng)險，在經(jīng)過充分評估和審批后，選擇接受風(fēng)險，并制定相應(yīng)的監(jiān)控措施。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.信息安全風(fēng)險應(yīng)對措施網(wǎng)絡(luò)安全方面：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等安全防護(hù)設(shè)備，加強網(wǎng)絡(luò)訪問控制，定期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全漏洞掃描和修復(fù)。數(shù)據(jù)安全方面：對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲和傳輸，建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，限制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，加強數(shù)據(jù)審計。系統(tǒng)安全方面：及時更新操作系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的安全補丁，加強系統(tǒng)配置管理，建立系統(tǒng)安全審計機(jī)制。人員安全方面：加強員工的安全意識培訓(xùn)，制定嚴(yán)格的信息安全管理制度，規(guī)范員工操作行為，簽訂保密協(xié)議，對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。2.系統(tǒng)可靠性風(fēng)險應(yīng)對措施硬件方面：建立硬件設(shè)備的定期巡檢和維護(hù)制度，制定硬件故障應(yīng)急預(yù)案，儲備關(guān)鍵硬件設(shè)備的備品備件。軟件方面：加強軟件測試和質(zhì)量控制，建立軟件故障監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制，及時處理軟件故障，定期進(jìn)行軟件升級和優(yōu)化。容量方面：進(jìn)行系統(tǒng)容量規(guī)劃和預(yù)測，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求及時擴(kuò)展系統(tǒng)資源，優(yōu)化系統(tǒng)架構(gòu)，提高系統(tǒng)性能。性能方面：對系統(tǒng)性能進(jìn)行監(jiān)測和分析，找出性能瓶頸并采取優(yōu)化措施，如優(yōu)化數(shù)據(jù)庫查詢、調(diào)整系統(tǒng)參數(shù)等。3.數(shù)據(jù)完整性風(fēng)險應(yīng)對措施數(shù)據(jù)錄入方面：采用數(shù)據(jù)驗證和糾錯機(jī)制，對錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行合法性、準(zhǔn)確性檢查，減少人工錄入錯誤。數(shù)據(jù)傳輸方面：采用可靠的數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議，對傳輸過程進(jìn)行監(jiān)控和校驗，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤傳輸。數(shù)據(jù)存儲方面：建立數(shù)據(jù)存儲的冗余和容錯機(jī)制，定期對存儲設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。4.業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險應(yīng)對措施自然災(zāi)害方面：對IT系統(tǒng)進(jìn)行災(zāi)備規(guī)劃，建設(shè)異地災(zāi)備中心，制定災(zāi)難恢復(fù)預(yù)案，定期進(jìn)行災(zāi)難演練。人為災(zāi)難方面：加強安全保衛(wèi)工作，制定應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力，與相關(guān)部門建立應(yīng)急協(xié)調(diào)機(jī)制。系統(tǒng)升級方面：在升級前進(jìn)行充分的測試和評估，制定詳細(xì)的升級計劃和回滾方案，確保升級過程中業(yè)務(wù)不受影響。供應(yīng)商方面：對關(guān)鍵IT供應(yīng)商進(jìn)行評估和管理，簽訂服務(wù)水平協(xié)議，建立供應(yīng)商備份機(jī)制，降低供應(yīng)商風(fēng)險。（三）風(fēng)險應(yīng)對實施與監(jiān)控1.實施：各部門根據(jù)風(fēng)險應(yīng)對策略和措施，制定具體的實施方案，并組織實施。在實施過程中，明確責(zé)任人和時間節(jié)點，確保措施得到有效執(zhí)行。2.監(jiān)控：IT風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對風(fēng)險應(yīng)對措施的實施情況進(jìn)行監(jiān)控，定期檢查措施的執(zhí)行效果，收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。如發(fā)現(xiàn)措施執(zhí)行不到位或風(fēng)險狀況發(fā)生變化，及時調(diào)整應(yīng)對措施。五、風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警（一）風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)1.信息安全監(jiān)控指標(biāo)：如網(wǎng)絡(luò)流量異常率、病毒感染數(shù)量、數(shù)據(jù)泄露事件數(shù)量等。2.系統(tǒng)可靠性監(jiān)控指標(biāo)：如服務(wù)器可用性、系統(tǒng)響應(yīng)時間、硬件故障率等。3.數(shù)據(jù)完整性監(jiān)控指標(biāo)：如數(shù)據(jù)錯誤率、數(shù)據(jù)一致性檢查通過率等。4.業(yè)務(wù)連續(xù)性監(jiān)控指標(biāo)：如業(yè)務(wù)中斷時間、災(zāi)難恢復(fù)時間目標(biāo)達(dá)成率等。（二）風(fēng)險預(yù)警機(jī)制1.閾值設(shè)定：根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)和經(jīng)驗，設(shè)定風(fēng)險預(yù)警閾值。當(dāng)監(jiān)控指標(biāo)超過閾值時，觸發(fā)風(fēng)險預(yù)警。2.預(yù)警級別：根據(jù)風(fēng)險程度，將預(yù)警分為紅色（高風(fēng)險）、橙色（中高風(fēng)險）、黃色（中風(fēng)險）、藍(lán)色（低風(fēng)險）四個級別。3.預(yù)警發(fā)布：風(fēng)險預(yù)警信息通過郵件、短信、系統(tǒng)通知等方式及時發(fā)布給相關(guān)部門和人員，提醒其關(guān)注風(fēng)險狀況并采取相應(yīng)措施。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警流程1.數(shù)據(jù)采集：通過IT監(jiān)控系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)等渠道，實時采集風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)數(shù)據(jù)。2.數(shù)據(jù)分析：對采集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和處理，判斷是否超過預(yù)警閾值。3.預(yù)警發(fā)布：如觸發(fā)預(yù)警，按照預(yù)警級別發(fā)布預(yù)警信息，并通知相關(guān)部門和人員進(jìn)行處理。4.跟蹤處理：對預(yù)警事件進(jìn)行跟蹤，記錄處理過程和結(jié)果，直至風(fēng)險狀況得到緩解或消除。六、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)（一）系統(tǒng)功能1.風(fēng)險識別與評估：提供風(fēng)險識別方法和工具，支持對IT風(fēng)險進(jìn)行全面識別和評估，自動生成風(fēng)險評估報告。2.風(fēng)險應(yīng)對管理：記錄風(fēng)險應(yīng)對策略和措施，跟蹤風(fēng)險應(yīng)對實施情況，評估應(yīng)對效果。3.風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警：實時監(jiān)控風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，自動觸發(fā)風(fēng)險預(yù)警，記錄預(yù)警事件處理過程。4.信息資產(chǎn)登記與管理：對公司/組織的信息資產(chǎn)進(jìn)行分類、標(biāo)識、登記和管理，關(guān)聯(lián)資產(chǎn)與風(fēng)險。5.風(fēng)險管理文檔管理：存儲和管理風(fēng)險管理相關(guān)的文檔，如制度、流程、報告等。（二）系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)1.建設(shè)：根據(jù)公司/組織的風(fēng)險管理需求，選擇合適的技術(shù)平臺和軟件產(chǎn)品，進(jìn)行風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的建設(shè)。在建設(shè)過程中，確保系統(tǒng)的功能完整性、性能可靠性和數(shù)據(jù)安全性。2.維護(hù)：建立系統(tǒng)維護(hù)機(jī)制，定期對系統(tǒng)進(jìn)行檢查、升級和優(yōu)化，確保系統(tǒng)的正常運行。及時處理系統(tǒng)故障和問題，保障系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。七、風(fēng)險管理培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計劃1.培訓(xùn)目標(biāo)：提高員工的IT風(fēng)險意識和應(yīng)對能力，確保員工熟悉風(fēng)險管理流程和方法，能夠有效識別和處理工作中的IT風(fēng)險。2.培訓(xùn)對象：包括公司/組織全體員工，重點是涉及IT系統(tǒng)操作、管理、維護(hù)等崗位的人員。3.培訓(xùn)內(nèi)容：涵蓋IT風(fēng)險管理基礎(chǔ)知識、風(fēng)險識別與評估方法、風(fēng)險應(yīng)對策略與措施、信息安全知識、系統(tǒng)可靠性保障、數(shù)據(jù)完整性維護(hù)、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理等方面。4.培訓(xùn)方式：采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)