合同策劃管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同策劃管理，規(guī)范合同策劃流程，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、各子公司在各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中涉及的合同策劃管理工作。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同策劃管理必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同的合法性、有效性和可操作性。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)合同簽訂、履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估和防控，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。3.效益優(yōu)先原則在合同策劃管理中，充分考慮公司的經(jīng)濟(jì)效益，優(yōu)化合同條款，降低合同成本，提高合同收益。4.統(tǒng)一管理原則公司對(duì)合同策劃管理實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口管理的原則，確保合同管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化。二、合同策劃管理職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.負(fù)責(zé)審批公司重大合同策劃方案，對(duì)合同策劃管理工作進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和決策。2.協(xié)調(diào)解決合同策劃管理工作中涉及的重大問題，確保合同策劃管理工作的順利開展。（二）合同管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善公司合同策劃管理制度，并組織實(shí)施。2.參與公司重大合同的策劃工作，對(duì)合同條款進(jìn)行審核，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。3.負(fù)責(zé)合同文本的起草、審核、簽訂、履行、變更、終止等全過程管理，建立合同臺(tái)賬，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和分析。4.組織開展合同法律法規(guī)培訓(xùn)，提高公司員工的合同法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。5.負(fù)責(zé)處理合同糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。（三）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合同的策劃工作，提出合同策劃方案，明確合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、履行地點(diǎn)、違約責(zé)任等主要條款。2.配合合同管理部門對(duì)合同條款進(jìn)行審核，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息，協(xié)助解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。3.負(fù)責(zé)本部門合同的簽訂、履行、變更、終止等具體工作，及時(shí)向合同管理部門反饋合同履行情況。（四）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.參與公司重大合同的策劃工作，從財(cái)務(wù)角度對(duì)合同條款進(jìn)行審核，提出財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控建議。2.負(fù)責(zé)審核合同價(jià)款、支付方式、結(jié)算辦法等財(cái)務(wù)條款，確保合同財(cái)務(wù)條款的合理性和合規(guī)性。3.負(fù)責(zé)按照合同約定辦理款項(xiàng)收付手續(xù)，對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)督和核算。（五）法務(wù)部門職責(zé)1.為公司合同策劃管理提供法律咨詢和法律支持，對(duì)合同條款的合法性進(jìn)行審查。2.參與公司重大合同的談判和簽訂工作，協(xié)助起草、審核合同文本，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。3.負(fù)責(zé)處理合同糾紛的法律事務(wù)，代表公司參與訴訟、仲裁等法律程序。三、合同策劃流程（一）項(xiàng)目啟動(dòng)1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要或客戶需求，提出合同項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，明確項(xiàng)目名稱、背景、目標(biāo)、主要內(nèi)容、預(yù)計(jì)合同金額等信息。2.合同管理部門對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行初審，審核通過后報(bào)公司管理層審批。（二）合同策劃1.業(yè)務(wù)部門組建合同策劃小組，成員包括業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員、法務(wù)人員等，負(fù)責(zé)對(duì)合同項(xiàng)目進(jìn)行全面策劃。2.合同策劃小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的市場(chǎng)調(diào)研和分析，了解項(xiàng)目相關(guān)方的資信狀況、經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)需求等信息，評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。3.根據(jù)調(diào)研和分析結(jié)果，合同策劃小組制定合同策劃方案，明確合同的主要條款，包括合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、履行地點(diǎn)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。4.合同策劃方案應(yīng)充分考慮公司的利益和風(fēng)險(xiǎn)，確保合同條款公平合理、合法有效，具有可操作性。（三）合同審核1.業(yè)務(wù)部門將合同策劃方案提交合同管理部門進(jìn)行審核。2.合同管理部門組織相關(guān)部門對(duì)合同策劃方案進(jìn)行會(huì)審，重點(diǎn)審核合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、合理性和風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效性。3.財(cái)務(wù)部門從財(cái)務(wù)角度對(duì)合同價(jià)款、支付方式、結(jié)算辦法等財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，確保合同財(cái)務(wù)條款符合公司財(cái)務(wù)管理制度和相關(guān)法律法規(guī)要求。4.法務(wù)部門對(duì)合同條款的合法性進(jìn)行審查，提出法律意見和建議，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。5.合同管理部門根據(jù)會(huì)審意見，對(duì)合同策劃方案進(jìn)行修改完善，形成合同審核意見反饋給業(yè)務(wù)部門。（四）合同簽訂1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同審核意見，對(duì)合同策劃方案進(jìn)行進(jìn)一步修改完善，形成合同文本初稿。2.合同文本初稿經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交合同管理部門審核。3.合同管理部門對(duì)合同文本初稿進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)公司管理層審批。4.公司管理層審批通過后，業(yè)務(wù)部門與合同相對(duì)方進(jìn)行合同談判，協(xié)商確定合同具體條款。5.合同談判達(dá)成一致后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草合同正式文本，經(jīng)合同管理部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門審核無誤后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋公司公章。（五）合同履行1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織合同的履行工作，按照合同約定的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、履行地點(diǎn)等要求，全面履行合同義務(wù)。2.合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)跟蹤合同履行情況，如發(fā)現(xiàn)問題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，并向合同管理部門報(bào)告。3.合同管理部門負(fù)責(zé)對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中存在的問題。（六）合同變更與終止1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化或其他原因需要變更合同條款的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提出合同變更申請(qǐng)，說明變更的原因、內(nèi)容、對(duì)合同履行的影響等情況。2.合同變更申請(qǐng)經(jīng)合同管理部門審核，報(bào)公司管理層審批后，業(yè)務(wù)部門與合同相對(duì)方協(xié)商簽訂合同變更協(xié)議。3.合同履行完畢或因其他原因需要終止合同的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)辦理合同終止手續(xù)，清理合同債權(quán)債務(wù)，確保合同終止后的相關(guān)事宜妥善處理。四、合同風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.合同管理部門會(huì)同業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門，對(duì)合同簽訂、履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)貫穿合同策劃、簽訂、履行、變更、終止等全過程，采用風(fēng)險(xiǎn)清單、流程圖、情景分析等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)梳理和分析。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、層次分析法等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如放棄簽訂合同或選擇其他合作伙伴；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)合同管理、完善風(fēng)險(xiǎn)防控條款等；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)合同，可采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或風(fēng)險(xiǎn)接受措施，如購(gòu)買保險(xiǎn)或自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.建立合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中出現(xiàn)的問題。2.定期對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估和分析，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保合同風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。五、合同文檔管理（一）合同文檔分類1.合同文檔分為合同正本、副本、附件、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、終止協(xié)議等。2.合同正本為合同雙方簽字蓋章后的正式文本，具有法律效力；副本為合同正本的復(fù)印件，用于存檔和內(nèi)部查閱；附件為合同正文的補(bǔ)充說明材料，如技術(shù)方案、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、圖紙等；補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、終止協(xié)議為對(duì)合同進(jìn)行補(bǔ)充、變更或終止的書面文件。（二）合同文檔編號(hào)1.合同管理部門負(fù)責(zé)對(duì)合同文檔進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，編號(hào)應(yīng)具有唯一性和系統(tǒng)性，便于合同的識(shí)別和管理。2.合同編號(hào)格式為：公司簡(jiǎn)稱+年份+合同類別+合同序號(hào)，如：[公司簡(jiǎn)稱][年份][合同類別][合同序號(hào)]，其中合同類別可根據(jù)合同性質(zhì)分為買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同等。（三）合同文檔歸檔1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同正本、副本、附件等相關(guān)文檔提交合同管理部門歸檔。2.合同管理部門按照合同編號(hào)順序?qū)贤臋n進(jìn)行整理、裝訂，建立合同檔案，并將合同檔案錄入合同管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同文檔的電子化管理。3.合同檔案應(yīng)妥善保管，存放地點(diǎn)應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等條件，確保合同檔案的安全和完整。（四）合同文檔查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同文檔的，應(yīng)填寫《合同查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，到合同管理部門查閱。2.合同管理部門應(yīng)建立合同查閱登記制度，對(duì)查閱合同文檔的人員、時(shí)間、內(nèi)容等進(jìn)行詳細(xì)登記，確保合同文檔查閱的可追溯性。3.查閱合同文檔時(shí)，應(yīng)在合同管理部門指定的地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將合同文檔帶出或復(fù)印、拍照、傳播合同內(nèi)容。（五）合同文檔借閱1.公司外部單位或個(gè)人因工作需要借閱合同文檔的，應(yīng)填寫《合同借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)公司管理層審批同意后，到合同管理部門辦理借閱手續(xù)。2.合同管理部門應(yīng)與借閱人簽訂《合同借閱協(xié)議》，明確借閱期限、借閱范圍、保密義務(wù)等事項(xiàng)，并收取一定的押金。3.借閱期限屆滿后，借閱人應(yīng)及時(shí)歸還合同文檔，合同管理部門對(duì)歸還的合同文檔進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)有損壞或丟失情況，應(yīng)要求借閱人照價(jià)賠償。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.合同管理部門定期對(duì)公司合同策劃管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合同策劃流程的執(zhí)行情況、合同風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況、合同文檔管理情況等。2.監(jiān)督檢查可采用定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，要求相關(guān)部門限期整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立合同策劃管理工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)公司各部門、各子公司的合同策劃管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)