中鐵合規(guī)管理辦法一、總則（一）目的為加強中國中鐵股份有限公司（以下簡稱“公司”）合規(guī)管理，防范合規(guī)風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健運營，依據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部及所屬各子分公司、項目部等各級機構(gòu)及其員工。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及行業(yè)準(zhǔn)則，確保公司各項經(jīng)營管理活動合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各層級機構(gòu)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：以有效識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險為出發(fā)點，優(yōu)化資源配置，聚焦重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。4.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、法律法規(guī)更新以及公司發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整，及時修訂完善合規(guī)管理要求。（四）定義本辦法所稱合規(guī)，是指公司及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度。所稱合規(guī)風(fēng)險，是指公司因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。二、合規(guī)管理職責(zé)（一）董事會董事會對公司合規(guī)管理工作承擔(dān)最終責(zé)任，主要職責(zé)包括：1.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報告。2.決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。3.研究決定合規(guī)管理重大事項。4.監(jiān)督高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)。（二）監(jiān)事會監(jiān)事會對董事會、高級管理人員合規(guī)管理工作進行監(jiān)督，主要職責(zé)包括：1.監(jiān)督檢查公司合規(guī)管理工作的有效性。2.對違規(guī)行為進行調(diào)查，提出處理建議。（三）高級管理人員高級管理人員對其分管領(lǐng)域的合規(guī)管理工作負責(zé)，主要職責(zé)包括：1.貫徹落實合規(guī)管理要求，組織制定分管領(lǐng)域合規(guī)管理制度和流程。2.定期對分管領(lǐng)域合規(guī)管理工作進行檢查和評估。3.及時處理分管領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險事件。（四）合規(guī)管理部門合規(guī)管理部門是公司合規(guī)管理的牽頭部門，負責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)公司合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括：1.起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、操作流程和指引。2.對公司重大事項的決策和經(jīng)營活動進行合規(guī)審查。3.組織開展合規(guī)風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測和預(yù)警。4.受理合規(guī)舉報，調(diào)查違規(guī)行為，提出處理建議。5.組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育。6.協(xié)調(diào)處理與外部監(jiān)管機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)工作。（五）業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門是本部門合規(guī)管理的第一責(zé)任人，負責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動的合規(guī)管理，主要職責(zé)包括：1.執(zhí)行合規(guī)管理基本制度和具體制度。2.開展本部門合規(guī)風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對工作。3.負責(zé)本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)和教育。4.及時向合規(guī)管理部門報告合規(guī)風(fēng)險事件。（六）內(nèi)部審計部門內(nèi)部審計部門負責(zé)對公司合規(guī)管理工作進行審計監(jiān)督，主要職責(zé)包括：1.制定合規(guī)審計計劃，對公司合規(guī)管理工作進行定期審計。2.檢查合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況。3.發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。三、合規(guī)管理流程（一）合規(guī)風(fēng)險識別1.合規(guī)管理部門牽頭，組織各業(yè)務(wù)部門、職能部門，通過梳理業(yè)務(wù)流程、分析法律法規(guī)變化、關(guān)注監(jiān)管動態(tài)等方式，全面識別公司面臨的合規(guī)風(fēng)險。2.運用問卷調(diào)查、訪談、案例分析、數(shù)據(jù)分析等方法，對識別出的合規(guī)風(fēng)險進行定性和定量評估，確定風(fēng)險等級。（二）合規(guī)風(fēng)險評估1.定期對合規(guī)風(fēng)險進行評估，評估周期一般為每年一次。2.重點評估合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度以及風(fēng)險變化趨勢。3.根據(jù)評估結(jié)果，編制合規(guī)風(fēng)險評估報告，提出風(fēng)險應(yīng)對建議。（三）合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同等級的合規(guī)風(fēng)險，制定相應(yīng)的應(yīng)對策略，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險接受。2.業(yè)務(wù)部門負責(zé)具體實施合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施，合規(guī)管理部門進行跟蹤和監(jiān)督。3.對于重大合規(guī)風(fēng)險事件，成立專項工作小組，制定應(yīng)急預(yù)案，確保及時有效處置。（四）合規(guī)審查1.公司重大決策、重要合同、重大項目等事項在提交審議或簽署前，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)管理部門進行合規(guī)審查。2.合規(guī)審查主要內(nèi)容包括是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度，是否存在合規(guī)風(fēng)險等。3.合規(guī)管理部門出具合規(guī)審查意見，作為決策和審批的重要依據(jù)。（五）合規(guī)檢查1.合規(guī)管理部門定期組織開展合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施落實情況等。2.采用現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式，對發(fā)現(xiàn)的問題及時下達整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。3.對整改情況進行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。（六）合規(guī)舉報與調(diào)查1.建立健全合規(guī)舉報機制，暢通舉報渠道，鼓勵員工和利益相關(guān)方舉報違規(guī)行為。2.對收到的舉報信息進行登記、核實，屬于合規(guī)管理部門職責(zé)范圍的，及時組織調(diào)查。3.調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)收集充分的證據(jù)，確保調(diào)查結(jié)果客觀公正。4.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對違規(guī)責(zé)任人提出處理建議，報公司管理層批準(zhǔn)后執(zhí)行。四、合規(guī)管理制度建設(shè)（一）基本制度制定公司合規(guī)管理基本制度，明確合規(guī)管理的目標(biāo)、原則、職責(zé)分工、流程和要求等，為公司合規(guī)管理工作提供基本遵循。（二）具體制度根據(jù)基本制度，結(jié)合各業(yè)務(wù)領(lǐng)域特點，制定具體的合規(guī)管理制度，如工程建設(shè)合規(guī)管理辦法、財務(wù)管理合規(guī)指引、人力資源管理合規(guī)規(guī)定等，確保各項業(yè)務(wù)活動有章可循。（三）操作流程和指引針對具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，制定詳細的操作流程和指引，如合同簽訂合規(guī)流程、項目招投標(biāo)合規(guī)指引等，規(guī)范員工操作行為。（四）制度更新與完善定期對合規(guī)管理制度進行評估和更新，根據(jù)法律法規(guī)變化、監(jiān)管要求調(diào)整以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時修訂完善相關(guān)制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。五、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對象、方式和時間安排等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)、監(jiān)管要求和行業(yè)準(zhǔn)則培訓(xùn)。2.公司合規(guī)管理制度和流程培訓(xùn)。3.合規(guī)風(fēng)險案例分析培訓(xùn)。4.職業(yè)道德和誠信教育。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由合規(guī)管理部門或業(yè)務(wù)部門負責(zé)人組織開展培訓(xùn)。2.外部培訓(xùn)：邀請專家學(xué)者、監(jiān)管機構(gòu)人員等進行專題培訓(xùn)。3.在線學(xué)習(xí)：通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺提供合規(guī)培訓(xùn)課程，供員工自主學(xué)習(xí)。（四）培訓(xùn)效果評估建立培訓(xùn)效果評估機制，通過考試、問卷調(diào)查、實際操作等方式，對培訓(xùn)效果進行評估，及時發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)中存在的問題，改進培訓(xùn)方式和內(nèi)容。六、合規(guī)文化建設(shè)（一）理念宣貫通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、會議等多種形式，宣傳合規(guī)文化理念，使全體員工充分認識合規(guī)管理的重要性。（二）活動開展組織開展合規(guī)文化活動，如合規(guī)知識競賽、合規(guī)演講比賽、合規(guī)征文等，營造良好的合規(guī)文化氛圍。（三）激勵約束建立合規(guī)激勵機制，對合規(guī)管理工作表現(xiàn)突出的部門和個人進行表彰和獎勵；對違規(guī)行為進行嚴(yán)肅處理，形成有效的約束機制。七、合規(guī)管理信息化（一）系統(tǒng)建設(shè)搭建合規(guī)管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、預(yù)警、審查、檢查、舉報等功能的