業(yè)績補錄管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司業(yè)績補錄工作，確保業(yè)績數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和及時性，保障公司及員工的合法權(quán)益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及業(yè)績數(shù)據(jù)統(tǒng)計與補錄的部門及員工。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：業(yè)績補錄工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。2.真實準(zhǔn)確原則：補錄的業(yè)績數(shù)據(jù)應(yīng)真實反映業(yè)務(wù)實際情況，不得虛報、瞞報、漏報。3.及時有效原則：應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成業(yè)績補錄，確保數(shù)據(jù)能及時用于公司決策和管理。4.權(quán)責(zé)清晰原則：明確各部門及人員在業(yè)績補錄工作中的職責(zé)和權(quán)限。二、業(yè)績補錄的定義與范圍（一）定義業(yè)績補錄是指對已發(fā)生但未及時準(zhǔn)確記錄的業(yè)績數(shù)據(jù)進行補充錄入的過程。（二）范圍1.各類業(yè)務(wù)合同的簽訂業(yè)績。2.項目執(zhí)行過程中的階段性成果業(yè)績。3.銷售業(yè)績、服務(wù)業(yè)績等各類直接與公司業(yè)務(wù)收入相關(guān)的業(yè)績數(shù)據(jù)。4.其他經(jīng)公司認定需要進行補錄的業(yè)績數(shù)據(jù)。三、業(yè)績補錄的流程（一）業(yè)績數(shù)據(jù)收集1.業(yè)務(wù)部門負責(zé)收集本部門相關(guān)業(yè)績數(shù)據(jù)的原始資料，包括合同文件、項目報告、銷售記錄等。2.原始資料應(yīng)具備明確的業(yè)績標(biāo)識，如合同金額、項目完成時間、銷售數(shù)量等關(guān)鍵信息。（二）數(shù)據(jù)初步審核1.業(yè)務(wù)部門對收集到的原始資料進行初步審核，確保資料的真實性和完整性。2.審核內(nèi)容包括資料的格式是否規(guī)范、關(guān)鍵信息是否清晰準(zhǔn)確、與業(yè)務(wù)實際情況是否相符等。（三）補錄申請1.經(jīng)初步審核無誤后，業(yè)務(wù)部門填寫《業(yè)績補錄申請表》，詳細說明補錄業(yè)績的事項、原因、涉及金額或數(shù)量等信息。2.《業(yè)績補錄申請表》應(yīng)由業(yè)務(wù)部門負責(zé)人簽字確認，并提交至公司指定的業(yè)績管理部門。（四）業(yè)績管理部門審核1.業(yè)績管理部門收到《業(yè)績補錄申請表》后，對補錄申請進行審核。2.審核重點包括補錄事項的合理性、與公司業(yè)績統(tǒng)計規(guī)則的一致性、原始資料的充分性等。3.如審核通過，業(yè)績管理部門在申請表上簽署意見并轉(zhuǎn)至財務(wù)部門；如審核不通過，應(yīng)及時反饋業(yè)務(wù)部門并說明原因，要求其補充或修正相關(guān)資料。（五）財務(wù)部門復(fù)核1.財務(wù)部門收到經(jīng)業(yè)績管理部門審核通過的《業(yè)績補錄申請表》后，對業(yè)績數(shù)據(jù)涉及的財務(wù)信息進行復(fù)核。2.復(fù)核內(nèi)容包括金額計算是否準(zhǔn)確、財務(wù)記錄是否相符、稅務(wù)處理是否合規(guī)等。3.如財務(wù)復(fù)核通過，在申請表上簽字確認；如復(fù)核發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部門溝通，要求其進行調(diào)整。（六）業(yè)績補錄操作1.經(jīng)財務(wù)部門復(fù)核通過后，業(yè)績管理部門根據(jù)《業(yè)績補錄申請表》及相關(guān)原始資料，在公司業(yè)績管理系統(tǒng)中進行業(yè)績補錄操作。2.補錄過程應(yīng)嚴格按照系統(tǒng)規(guī)定的流程和格式進行，確保數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性。3.業(yè)績補錄完成后，系統(tǒng)自動生成補錄記錄，包括補錄時間、補錄人員、補錄事項等信息。（七）數(shù)據(jù)備份與存檔1.業(yè)績管理部門在完成業(yè)績補錄操作后，應(yīng)及時對補錄數(shù)據(jù)進行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性。2.同時，將相關(guān)原始資料及《業(yè)績補錄申請表》等文件進行整理歸檔，保存期限按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。四、業(yè)績補錄的時間要求（一）常規(guī)業(yè)績補錄1.對于月度業(yè)績統(tǒng)計，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在次月[X]日前完成上月業(yè)績數(shù)據(jù)的收集與初步審核，并提交補錄申請。2.業(yè)績管理部門應(yīng)在收到申請后的[X]個工作日內(nèi)完成審核，財務(wù)部門應(yīng)在審核通過后的[X]個工作日內(nèi)完成復(fù)核。3.業(yè)績管理部門應(yīng)在復(fù)核通過后的[X]個工作日內(nèi)完成業(yè)績補錄操作。（二）特殊情況補錄1.因不可抗力或其他特殊原因?qū)е聵I(yè)績數(shù)據(jù)未能及時記錄需要補錄的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在情況發(fā)生后的[X]個工作日內(nèi)提交補錄申請。2.業(yè)績管理部門、財務(wù)部門應(yīng)按照常規(guī)業(yè)績補錄的時間要求，加快審核與復(fù)核流程，確保在最短時間內(nèi)完成補錄。五、業(yè)績補錄的責(zé)任分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負責(zé)業(yè)績數(shù)據(jù)原始資料的收集、整理和初步審核工作，確保資料真實、完整、準(zhǔn)確。2.按照規(guī)定時間提交《業(yè)績補錄申請表》，并對補錄事項的真實性和合理性負責(zé)。3.根據(jù)業(yè)績管理部門和財務(wù)部門的反饋意見，及時補充或修正相關(guān)資料。（二）業(yè)績管理部門1.負責(zé)對業(yè)務(wù)部門提交的補錄申請進行審核，確保補錄事項符合公司業(yè)績統(tǒng)計規(guī)則和相關(guān)規(guī)定。2.組織實施業(yè)績補錄操作，確保數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性和及時性。3.定期對業(yè)績補錄數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，為公司業(yè)績評估和決策提供支持。（三）財務(wù)部門1.負責(zé)對業(yè)績補錄數(shù)據(jù)涉及的財務(wù)信息進行復(fù)核，確保金額計算準(zhǔn)確、財務(wù)記錄相符、稅務(wù)處理合規(guī)。2.協(xié)助業(yè)績管理部門解決補錄過程中涉及的財務(wù)問題，提供財務(wù)專業(yè)意見。（四）其他部門其他相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，配合業(yè)績補錄工作，提供必要的協(xié)助和支持。六、業(yè)績補錄的監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對業(yè)績補錄工作進行審計檢查，審查補錄流程是否合規(guī)、數(shù)據(jù)是否真實準(zhǔn)確等。2.對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）日常監(jiān)督檢查1.業(yè)績管理部門負責(zé)對業(yè)績補錄工作進行日常監(jiān)督，檢查各部門是否按照規(guī)定流程和時間要求完成補錄工作。2.對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促相關(guān)部門進行整改，確保業(yè)績補錄工作的規(guī)范運行。（三）違規(guī)處理1.對于在業(yè)績補錄工作中違反本辦法規(guī)定，虛報、瞞報、漏報業(yè)績數(shù)據(jù)或故意拖延補錄時間的部門及個人，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。2.處罰措施包括但不限于警告、罰款、績效扣分、解除勞動合同等。3.如因業(yè)績補錄違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟損失的，違規(guī)部門或個人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、業(yè)績補錄數(shù)據(jù)的保密與安全（一）保密要求1.參與業(yè)績補錄工作的所有人員應(yīng)嚴格遵守公司的保密制度，對補錄過程中涉及的商業(yè)秘密、客戶信息等予以保密。2.未經(jīng)公司書面授權(quán)，不得向任何第三方泄露業(yè)績補錄數(shù)據(jù)。（二）安全措施1.業(yè)績管理部門應(yīng)采取必要的技術(shù)手段，保障業(yè)績補錄數(shù)據(jù)的安全存儲和傳輸。2.定期對業(yè)績補錄系統(tǒng)進行安全檢查和維護，防止數(shù)據(jù)丟失