單位外包管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范單位外包業(yè)務(wù)管理，提高外包服務(wù)質(zhì)量，防范外包風險，保障單位合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于單位所有外包業(yè)務(wù)活動，包括但不限于勞務(wù)外包、業(yè)務(wù)流程外包、信息技術(shù)外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務(wù)應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及相關(guān)政策要求。2.風險可控原則：對各類外包業(yè)務(wù)進行全面風險評估，采取有效措施控制風險。3.質(zhì)量保障原則：確保外包服務(wù)質(zhì)量達到或超過預期標準，滿足單位業(yè)務(wù)需求。4.成本效益原則：在保證服務(wù)質(zhì)量的前提下，合理控制外包成本，提高資源利用效率。二、外包業(yè)務(wù)分類與定義（一）勞務(wù)外包指單位將部分非核心業(yè)務(wù)的勞務(wù)工作，如生產(chǎn)加工、保潔、保安等，委托給外部專業(yè)勞務(wù)服務(wù)機構(gòu)完成。（二）業(yè)務(wù)流程外包將單位的部分業(yè)務(wù)流程，如財務(wù)核算、人力資源管理流程、客戶服務(wù)流程等，外包給具備專業(yè)能力的第三方機構(gòu)進行管理和運作。（三）信息技術(shù)外包涵蓋單位的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護、數(shù)據(jù)處理等信息技術(shù)相關(guān)業(yè)務(wù)的外包服務(wù)。三、外包業(yè)務(wù)流程管理（一）外包需求評估1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出外包業(yè)務(wù)需求，詳細說明業(yè)務(wù)內(nèi)容、服務(wù)要求、預算范圍等。2.由單位的管理部門牽頭，組織相關(guān)專業(yè)人員對需求進行評估，分析外包的必要性、可行性及潛在風險。（二）供應(yīng)商選擇與準入1.制定供應(yīng)商篩選標準，包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、服務(wù)能力、技術(shù)水平、價格等方面。2.通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，如招標、邀請招標、競爭性談判、詢價等方式，選擇符合要求的供應(yīng)商。3.對擬準入的供應(yīng)商進行實地考察和資質(zhì)審核，建立供應(yīng)商名錄。（三）外包合同簽訂1.與選定的供應(yīng)商簽訂詳細、明確的外包合同，合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標準、價格條款、付款方式、保密條款、違約責任等。2.合同簽訂前，需經(jīng)單位法務(wù)部門審核，確保合同合法合規(guī)。（四）外包項目實施1.供應(yīng)商按照合同要求組織實施外包項目，單位應(yīng)指定專人作為項目對接人，負責與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，監(jiān)督項目進展。2.定期召開項目進度會議，及時解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。（五）服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控1.建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控體系，制定明確的服務(wù)質(zhì)量考核指標和標準。2.通過定期檢查、不定期抽查、客戶反饋等方式對供應(yīng)商的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)控和評估。3.根據(jù)服務(wù)質(zhì)量評估結(jié)果，對供應(yīng)商進行相應(yīng)的獎懲。（六）項目驗收1.外包項目完成后，供應(yīng)商應(yīng)提交項目驗收申請。2.單位組織相關(guān)部門和專業(yè)人員按照合同要求及驗收標準進行驗收，驗收合格后出具驗收報告。四、外包業(yè)務(wù)風險管理（一）風險識別1.建立風險識別機制，定期對各類外包業(yè)務(wù)進行風險排查。2.識別的風險包括但不限于供應(yīng)商違約風險、服務(wù)質(zhì)量風險、信息安全風險、法律合規(guī)風險等。（二）風險評估1.對識別出的風險進行評估，分析風險發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風險評估結(jié)果，確定風險等級。（三）風險應(yīng)對措施1.針對不同等級的風險，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施，如風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。2.對于高風險的外包業(yè)務(wù)，應(yīng)加強監(jiān)控和管理，制定應(yīng)急預案。五、信息安全管理（一）保密協(xié)議簽訂1.與供應(yīng)商簽訂保密協(xié)議，明確雙方在信息安全方面的責任和義務(wù)。2.保密協(xié)議應(yīng)涵蓋單位的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等重要信息。（二）信息訪問控制1.建立信息訪問權(quán)限管理制度，嚴格控制供應(yīng)商人員對單位信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限。2.定期對供應(yīng)商人員的信息訪問權(quán)限進行審查和調(diào)整。（三）數(shù)據(jù)備份與恢復1.要求供應(yīng)商建立數(shù)據(jù)備份機制，定期對涉及單位的數(shù)據(jù)進行備份，并確保備份數(shù)據(jù)的安全性和完整性。2.單位應(yīng)定期檢查供應(yīng)商的數(shù)據(jù)備份情況，進行數(shù)據(jù)恢復演練。（四）信息安全培訓1.對供應(yīng)商人員進行信息安全培訓，提高其信息安全意識和操作技能。2.要求供應(yīng)商制定信息安全管理制度，并定期進行內(nèi)部審計。六、財務(wù)與成本管理（一）預算編制1.各部門在提出外包業(yè)務(wù)需求時，應(yīng)同時編制外包業(yè)務(wù)預算，明確費用支出范圍和標準。2.管理部門對各部門的外包業(yè)務(wù)預算進行審核和匯總，形成單位整體外包業(yè)務(wù)預算。（二）費用支付1.嚴格按照外包合同約定的付款方式和時間進行費用支付。2.付款前，需審核供應(yīng)商提交的發(fā)票、服務(wù)報告等相關(guān)憑證，確保費用支付的準確性和合規(guī)性。（三）成本控制1.定期對外包業(yè)務(wù)成本進行分析和評估，對比預算執(zhí)行情況，查找成本偏差原因。2.與供應(yīng)商協(xié)商優(yōu)化服務(wù)方案，在保證服務(wù)質(zhì)量的前提下，合理降低外包成本。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.單位內(nèi)部審計部門定期對外包業(yè)務(wù)進行審計，檢查業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、內(nèi)部控制的有效性等。2.管理部門對各部門外包業(yè)務(wù)管理情況進行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。（二）供應(yīng)商考核1.建立供應(yīng)商考核制度，根據(jù)服務(wù)質(zhì)量、合同執(zhí)行情況、成本控制等方面對供應(yīng)商進行年度考核。2.考核結(jié)果與供應(yīng)商的后續(xù)合作、費用支付、獎懲等掛鉤。八、爭議解決（一）協(xié)商解決外包業(yè)務(wù)發(fā)生爭議時，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解