學(xué)術(shù)不端行為定義與分類實(shí)務(wù)指南引言學(xué)術(shù)誠信是科學(xué)研究的基石，是推動知識進(jìn)步、維護(hù)公眾信任的核心價值。然而，學(xué)術(shù)不端行為的頻發(fā)（如抄襲、偽造數(shù)據(jù)、不當(dāng)署名等），不僅破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)的公正性與創(chuàng)新性，損害了科研工作者的職業(yè)聲譽(yù)，還可能誤導(dǎo)政策制定、浪費(fèi)社會資源，甚至威脅公眾健康（如醫(yī)學(xué)研究中的數(shù)據(jù)偽造）。為幫助科研機(jī)構(gòu)、高校、期刊編輯及科研人員準(zhǔn)確識別、規(guī)范處理、有效預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為，本指南結(jié)合國內(nèi)法律法規(guī)（如《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》）、國際學(xué)術(shù)規(guī)范（如COPE《出版?zhèn)惱砦瘑T會準(zhǔn)則》、IEEE《學(xué)術(shù)誠信政策》）及實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，對學(xué)術(shù)不端行為的定義、分類及處理流程進(jìn)行系統(tǒng)梳理，旨在為學(xué)術(shù)共同體提供可操作的指引。一、學(xué)術(shù)不端行為的定義學(xué)術(shù)不端行為是指科研活動參與者（包括研究人員、學(xué)生、管理人員、期刊編輯等）在科學(xué)研究、學(xué)術(shù)出版或相關(guān)活動中，違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。其核心特征包括：1.違反學(xué)術(shù)規(guī)范：偏離了同行普遍認(rèn)可的研究方法、引用規(guī)則、倫理要求（如數(shù)據(jù)記錄規(guī)范、知情同意原則）；2.主觀故意或重大過失：多數(shù)行為為故意（如偽造數(shù)據(jù)），部分過失行為（如因疏忽導(dǎo)致的嚴(yán)重抄襲）也可能構(gòu)成學(xué)術(shù)不端（需結(jié)合情節(jié)嚴(yán)重程度判斷）；3.損害學(xué)術(shù)價值：破壞了研究的真實(shí)性、可靠性或創(chuàng)新性，侵犯了他人的知識產(chǎn)權(quán)或科研貢獻(xiàn)權(quán)。1.1國內(nèi)權(quán)威定義根據(jù)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部令第40號，2016年）第二條，學(xué)術(shù)不端行為是指“高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為”，具體包括：抄襲、剽竊、侵占他人學(xué)術(shù)成果；篡改他人研究成果；偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實(shí)、編造虛假研究成果；未參加研究或創(chuàng)作而在他人學(xué)術(shù)成果上署名，或者未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名；重復(fù)發(fā)表；學(xué)術(shù)論文一稿多投；編造虛假學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)術(shù)成果；其他學(xué)術(shù)不端行為。1.2國際通行定義國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（COPE）將學(xué)術(shù)不端行為定義為“在學(xué)術(shù)研究或出版過程中，意圖欺騙或誤導(dǎo)的行為”，主要包括：偽造（Fabrication）：編造數(shù)據(jù)、結(jié)果或材料；篡改（Falsification）：修改數(shù)據(jù)、結(jié)果或方法以誤導(dǎo)他人；抄襲（Plagiarism）：未經(jīng)授權(quán)使用他人的思想、文字或成果；不當(dāng)署名（ImproperAuthorship）：未貢獻(xiàn)者署名或遺漏應(yīng)署名者；重復(fù)發(fā)表（DuplicatePublication）：未注明的情況下重復(fù)發(fā)表同一成果。二、學(xué)術(shù)不端行為的分類及具體表現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的分類需兼顧行為性質(zhì)（如對數(shù)據(jù)的操縱、對他人成果的侵犯）與場景特征（如研究過程、出版環(huán)節(jié)、項(xiàng)目申請）。以下是常見類型及具體表現(xiàn)：2.1抄襲（Plagiarism）：未經(jīng)授權(quán)使用他人成果抄襲是最常見的學(xué)術(shù)不端行為，指將他人的思想、文字、數(shù)據(jù)或其他學(xué)術(shù)成果據(jù)為己有，未注明來源。根據(jù)抄襲內(nèi)容的不同，可分為：文字抄襲：直接復(fù)制他人論文、著作中的文字段落（如摘要、引言、結(jié)論），未加引號或標(biāo)注參考文獻(xiàn)；觀點(diǎn)抄襲：竊取他人原創(chuàng)性觀點(diǎn)（如研究假設(shè)、理論框架、結(jié)論），未注明來源（如將“某某提出的A理論”表述為“本文提出的A理論”）；數(shù)據(jù)抄襲：復(fù)制他人實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、調(diào)查結(jié)果或統(tǒng)計(jì)圖表，未注明來源（如使用他人論文中的問卷數(shù)據(jù)，聲稱是自己的調(diào)查結(jié)果）；結(jié)構(gòu)抄襲：模仿他人論文的邏輯結(jié)構(gòu)、章節(jié)安排或研究思路，未注明（如一篇論文的“問題提出-文獻(xiàn)綜述-研究方法-結(jié)果分析-結(jié)論”框架與他人論文高度一致，且無合理說明）。2.2偽造（Fabrication）：編造虛假成果偽造是指無中生有地編造研究數(shù)據(jù)、結(jié)果或材料，屬于情節(jié)嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為。具體包括：數(shù)據(jù)偽造：編造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)（如虛構(gòu)細(xì)胞實(shí)驗(yàn)的增殖率、問卷調(diào)研的樣本量）；結(jié)果偽造：聲稱獲得了未實(shí)際開展的研究結(jié)果（如未做動物實(shí)驗(yàn)卻發(fā)表“動物實(shí)驗(yàn)表明某藥物有效”的結(jié)論）；材料偽造：偽造實(shí)驗(yàn)材料或樣本（如使用假的血液樣本、偽造植物標(biāo)本的采集地點(diǎn)）。2.3篡改（Falsification）：修改真實(shí)數(shù)據(jù)以誤導(dǎo)他人篡改是指對真實(shí)的研究數(shù)據(jù)、結(jié)果或記錄進(jìn)行修改，使其符合預(yù)期結(jié)論，破壞了研究的真實(shí)性。具體包括：數(shù)據(jù)篡改：刪除“不利數(shù)據(jù)”（如將實(shí)驗(yàn)中不符合假設(shè)的異常值刪除）、調(diào)整數(shù)據(jù)分布（如將正態(tài)分布數(shù)據(jù)修改為符合預(yù)期的偏態(tài)分布）；圖像篡改：修改實(shí)驗(yàn)圖像（如PSWesternblot條帶的亮度、調(diào)整顯微鏡照片的對比度以突出“陽性結(jié)果”）；記錄篡改：修改實(shí)驗(yàn)日志、原始記錄（如將實(shí)驗(yàn)日期從“2023年5月”改為“2022年10月”，以掩蓋研究周期不足的問題）。2.4不當(dāng)署名（ImproperAuthorship）：違背貢獻(xiàn)原則的署名不當(dāng)署名破壞了科研貢獻(xiàn)的公正性，具體包括：掛名署名：未參與研究或貢獻(xiàn)極小的人署名（如導(dǎo)師強(qiáng)制要求在學(xué)生論文上署名，而未參與選題、實(shí)驗(yàn)或?qū)懽鳎?；遺漏署名：應(yīng)當(dāng)署名的人未被署名（如研究生完成了論文的全部工作，但導(dǎo)師未將其列為作者）；順序不當(dāng)：署名順序不符合貢獻(xiàn)大?。ㄈ鐚⒇暙I(xiàn)最小的人列為第一作者，而實(shí)際完成主要工作的人列為第二作者）。2.5重復(fù)發(fā)表（DuplicatePublication）：未注明的重復(fù)傳播重復(fù)發(fā)表是指同一研究成果以相同或相似內(nèi)容在多個平臺發(fā)表，未向讀者說明。具體包括：完全重復(fù)：同一篇論文發(fā)表在兩個或多個期刊上（如將中文論文直接翻譯成英文發(fā)表，未注明“本文是某中文論文的擴(kuò)展版”）；部分重復(fù)：將同一研究的部分內(nèi)容拆分發(fā)表（如將一篇博士論文拆成3篇期刊論文，每篇都未提及其他兩篇的存在）；自我抄襲：在新論文中大量引用自己以前的論文內(nèi)容，未注明（如將碩士論文中的“研究方法”章節(jié)直接復(fù)制到期刊論文中，未說明“本文方法部分基于作者之前的研究”）。2.6學(xué)術(shù)欺詐（AcademicFraud）：在科研管理環(huán)節(jié)弄虛作假學(xué)術(shù)欺詐是指在科研項(xiàng)目申請、評審、獎勵申報(bào)等環(huán)節(jié)提供虛假信息，損害了科研資源的分配公正性。具體包括：申請欺詐：在項(xiàng)目申請中偽造研究基礎(chǔ)（如聲稱“已發(fā)表10篇SCI論文”但實(shí)際只有5篇）、夸大研究意義（如將“探索性研究”描述為“突破性成果”）；評審欺詐：在學(xué)術(shù)評審中弄虛作假（如請他人代評自己的論文、評審時偏袒特定作者）；獎勵欺詐：在學(xué)術(shù)獎勵申報(bào)中偽造成果（如將他人的專利據(jù)為己有，申報(bào)“科技進(jìn)步獎”）。2.7違反倫理（EthicalViolations）：違背科研倫理規(guī)范違反倫理是指在涉及人體、動物或環(huán)境的研究中，違背倫理原則，可能對受試者或社會造成傷害。具體包括：人體實(shí)驗(yàn)違規(guī)：未經(jīng)倫理委員會審查開展人體實(shí)驗(yàn)（如直接給患者使用未獲批的藥物）、違反知情同意原則（如隱瞞實(shí)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)欺騙受試者參與）；動物實(shí)驗(yàn)違規(guī)：虐待動物（如未使用麻醉劑進(jìn)行手術(shù)）、未按照規(guī)定處理動物尸體（如隨意丟棄實(shí)驗(yàn)動物）；利益沖突未披露：未披露與研究相關(guān)的利益沖突（如接受某制藥公司的資助，卻未說明該公司與研究結(jié)果的相關(guān)性）。2.8其他學(xué)術(shù)不端行為侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)（如未經(jīng)授權(quán)使用他人專利技術(shù)開展研究）；干擾學(xué)術(shù)評價（如破壞他人實(shí)驗(yàn)設(shè)備、偽造同行評議意見）；偽造學(xué)術(shù)經(jīng)歷（如編造“海外訪學(xué)經(jīng)歷”“學(xué)術(shù)兼職”）。三、學(xué)術(shù)不端行為的實(shí)務(wù)指南3.1識別與舉證：如何發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端？3.1.1技術(shù)工具輔助文字抄襲檢測：使用查重軟件（如中國知網(wǎng)“學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)”、Turnitin、iThenticate）檢測論文的文字重復(fù)率；圖像篡改檢測：使用圖像分析工具（如ImageJ、Fiji）檢查實(shí)驗(yàn)圖像的真實(shí)性（如是否有拼接、修改痕跡）；數(shù)據(jù)合理性驗(yàn)證：通過統(tǒng)計(jì)分析（如Excel的“描述性統(tǒng)計(jì)”、SPSS的“異常值檢測”）檢查數(shù)據(jù)的分布是否符合邏輯（如某變量的均值是否遠(yuǎn)高于正常范圍）。3.1.2人工審查要點(diǎn)參考文獻(xiàn)核查：檢查參考文獻(xiàn)是否完整（如引用的文獻(xiàn)是否真實(shí)存在）、是否有未注明的引用（如論文中的觀點(diǎn)是否來自某篇文獻(xiàn)但未標(biāo)注）；研究方法驗(yàn)證：判斷研究方法是否可行（如“樣本量為10的實(shí)驗(yàn)”是否能得出統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的結(jié)論）；成果一致性對比：對比同一作者的多篇論文，看是否有重復(fù)發(fā)表（如兩篇論文的研究對象、方法、結(jié)果高度相似）。3.1.3證據(jù)收集保留原始數(shù)據(jù)（如實(shí)驗(yàn)記錄、問卷、訪談錄音）；收集對比材料（如抄襲的原文與被抄襲論文的對比文檔）；保存通信記錄（如與作者的郵件往來，證明其未參與研究）。3.2處理流程與規(guī)范：如何應(yīng)對學(xué)術(shù)不端？3.2.1舉報(bào)舉報(bào)渠道：向所在單位的學(xué)術(shù)委員會、科研管理部門（如高校的科研處、醫(yī)院的科研科）或行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如中國科學(xué)院科研道德委員會、教育部科技司）舉報(bào)；舉報(bào)要求：提供具體證據(jù)（如抄襲的原文對比、偽造的數(shù)據(jù)記錄），避免匿名舉報(bào)（匿名舉報(bào)可能因無法核實(shí)信息而不被受理）。3.2.2受理與調(diào)查受理：單位收到舉報(bào)后，應(yīng)在15個工作日內(nèi)決定是否受理（不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)告知舉報(bào)人）；調(diào)查：成立調(diào)查組（由無關(guān)第三方組成，如外校專家、倫理委員會成員），調(diào)查過程應(yīng)保密（保護(hù)舉報(bào)人和被舉報(bào)人隱私），聽取雙方意見，收集證據(jù)（如查閱原始數(shù)據(jù)、訪談相關(guān)人員）。3.2.3認(rèn)定與處分認(rèn)定：根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依據(jù)單位規(guī)定（如《學(xué)術(shù)誠信管理辦法》）和法律法規(guī)（如《著作權(quán)法》），認(rèn)定是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端；處分：對認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端的行為人，給予相應(yīng)處分（如警告、記過、撤銷學(xué)位、解除聘用合同），同時將結(jié)果公開（符合保密規(guī)定的除外，如涉及個人隱私的部分）；申訴：行為人對認(rèn)定結(jié)果不服的，可以在10個工作日內(nèi)提出申訴，單位應(yīng)重新審查（如更換調(diào)查組成員）。3.3預(yù)防與教育：如何避免學(xué)術(shù)不端？3.3.1教育培養(yǎng)開設(shè)學(xué)術(shù)誠信課程（納入研究生、本科生的培養(yǎng)計(jì)劃），講解學(xué)術(shù)規(guī)范（如引用規(guī)則、數(shù)據(jù)記錄方法）、倫理要求（如人體實(shí)驗(yàn)的知情同意）；開展案例警示教育（如分析“某學(xué)者偽造數(shù)據(jù)被撤銷論文”的案例），增強(qiáng)科研人員的誠信意識。3.3.2制度建設(shè)建立科研誠信檔案（記錄科研人員的論文發(fā)表、項(xiàng)目申請、獎勵申報(bào)情況），將誠信情況與職稱評定、項(xiàng)目資助掛鉤；完善同行評議制度（如采用“雙盲評審”“回避制度”），減少評審中的偏見；制定學(xué)術(shù)不端行為處理細(xì)則（明確處理流程、處分標(biāo)準(zhǔn)），避免處理的隨意性。3.3.3文化營造鼓勵學(xué)術(shù)批評（如在學(xué)術(shù)會議上對研究結(jié)果提出質(zhì)疑），營造“尊重真理、反對功利”的學(xué)術(shù)氛圍；表彰誠信科研人員（如評選“學(xué)術(shù)誠信標(biāo)兵”），樹立正面榜樣；反對“唯論文”導(dǎo)向（如調(diào)整科研評價指標(biāo)，注重研究的實(shí)際貢獻(xiàn)而非論文數(shù)量）。四、總結(jié)學(xué)術(shù)不端行為不僅損害了學(xué)術(shù)共同體的利益，也侵蝕了公眾對科學(xué)的信任。本指南通過明確學(xué)術(shù)不端的定義、分類及處理流程，為科研機(jī)構(gòu)、高校及科研人員提供了可操作的實(shí)務(wù)指引。維護(hù)學(xué)術(shù)誠信需要多方共同努力：科研人員應(yīng)自覺遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)制度建設(shè)與教育引導(dǎo)，期刊編輯應(yīng)嚴(yán)格審查論文的真實(shí)性，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加大對學(xué)術(shù)不端行為的查處力度。只有這樣，才能營造“誠信、