省管企業(yè)負(fù)責(zé)人重大經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任追究暫行辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為，促進(jìn)企業(yè)決策管理科學(xué)化、民主化、制度化，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律、法規(guī)，結(jié)合我省企業(yè)的實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于中共河南省委、河南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省政府國(guó)資委）黨委管理領(lǐng)導(dǎo)班子的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱省管企業(yè))的下列負(fù)責(zé)人：

（一）國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和不設(shè)董事會(huì)的國(guó)有獨(dú)資公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師；

（二）國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事，總經(jīng)理（總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）、總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師；

（三）國(guó)有控股公司國(guó)有股權(quán)代表出任的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事，總經(jīng)理（總裁），列入省政府國(guó)資委黨委管理的副總經(jīng)理（副總裁）、總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師；

（四）國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股公司黨委書記、副書記,紀(jì)委書記、工會(huì)主席；

（五）其他列入省管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理序列的人員。

第三條本辦法所稱重大經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究，是指對(duì)省管企業(yè)負(fù)責(zé)人在經(jīng)營(yíng)管理、投資決策、對(duì)外擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)交易、改組改制和人事管理等方面，因違反法律法規(guī)、濫用職權(quán)、玩忽職守、疏于管理和違反決策程序等嚴(yán)重過錯(cuò)，造成企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失或重大不良社會(huì)影響等后果，依照規(guī)定程序，確定并追究企業(yè)負(fù)責(zé)人的黨紀(jì)責(zé)任、政紀(jì)責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任和其他責(zé)任。

第四條省管企業(yè)負(fù)責(zé)人重大經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究工作由省政府國(guó)資委負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第五條省管企業(yè)負(fù)責(zé)人重大經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究遵循以下原則：

（一）維護(hù)國(guó)家所有者權(quán)益、保障國(guó)有資產(chǎn)安全和完整的原則；

（二）客觀公正、實(shí)事求是的原則；

（三）權(quán)力與責(zé)任相統(tǒng)一的原則；

（四）教育與懲戒相結(jié)合的原則。

第六條在實(shí)施責(zé)任追究中，法律、法規(guī)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員的處分等另有規(guī)定的，適用其規(guī)定；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第二章責(zé)任追究的內(nèi)容

第七條省管企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中，有下列行為之一的，追究相關(guān)人員責(zé)任：

（一）因國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任不落實(shí)，企業(yè)負(fù)責(zé)人任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果為E級(jí)或連續(xù)三年企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核為“較差”水平的；

（二）授意、指使、強(qiáng)令有關(guān)人員采取弄虛作假、欺上瞞下、編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等手段，騙取個(gè)人或集體榮譽(yù)以及薪酬獎(jiǎng)勵(lì)的；

（三）因企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不健全，內(nèi)控制度缺失或不落實(shí)，管理失控，造成國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的；

（四）在物資采購(gòu)、產(chǎn)品銷售中，因違反規(guī)定程序等，造成國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的；

（五）在工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)中，違反招投標(biāo)管理規(guī)定等，造成國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的；

（六）對(duì)投資項(xiàng)目疏于監(jiān)督管理，造成施工嚴(yán)重浪費(fèi)、發(fā)生重大質(zhì)量問題、嚴(yán)重延期或工程決算數(shù)額嚴(yán)重超支的；

（七）發(fā)生重大安全生產(chǎn)責(zé)任事故或質(zhì)量責(zé)任事故，給國(guó)家和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)造成嚴(yán)重?fù)p失或重大不良社會(huì)影響的。

第八條省管企業(yè)在投資決策中，有下列行為之一的，追究相關(guān)人員責(zé)任：

（一）投資行為違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策或國(guó)家投資政策的；

（二）超越公司章程規(guī)定的權(quán)限、董事會(huì)授權(quán)或《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的投資限額進(jìn)行投資的；

（三）違反決策程序，擅自決定投資的；

（四）對(duì)投資項(xiàng)目未進(jìn)行嚴(yán)格科學(xué)論證，出現(xiàn)重大決策失誤，造成國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的。

第九條省管企業(yè)在對(duì)外擔(dān)保中，有下列行為之一的，追究相關(guān)人員責(zé)任：

（一）違反有關(guān)法律、法規(guī)和文件規(guī)定，對(duì)外提供擔(dān)保的；

（二）違反決策程序，擅自決定對(duì)外提供擔(dān)保的；

（三）在對(duì)外擔(dān)保中，未對(duì)被擔(dān)保企業(yè)的資質(zhì)信用品質(zhì)及擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)論證和盡職調(diào)查，或未提出反擔(dān)保措施，造成國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的。

第十條省管企業(yè)在改制重組、兼并破產(chǎn)、資本運(yùn)營(yíng)、境內(nèi)外上市和產(chǎn)權(quán)交易過程中，有下列行為之一，造成國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的，追究相關(guān)人員責(zé)任：

（一）違反程序，個(gè)人擅自決策的；

（二）為個(gè)人及親友謀取不當(dāng)利益的；

（三）未按規(guī)定履行報(bào)批手續(xù)或規(guī)定程序的；

（四）隱瞞、轉(zhuǎn)移、藏匿、侵占國(guó)有資產(chǎn)的；

（五）違規(guī)進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的；

（六）違反維護(hù)職工合法權(quán)益有關(guān)政策規(guī)定，造成職工合法權(quán)益受到侵害的。

第十一條省管企業(yè)在人事管理方面，有下列行為之一的，追究相關(guān)人員責(zé)任：

（一）違反程序，擅自決定人事調(diào)整事項(xiàng)的；

（二）在錄用、調(diào)配、提拔等方面違反有關(guān)政策規(guī)定，出現(xiàn)嚴(yán)重過錯(cuò)的；

（三）用人嚴(yán)重失察，致使出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)行為，造成國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的。

第十二條除本辦法第七條至第十一條所列情形外，省管企業(yè)負(fù)責(zé)人在其他方面出現(xiàn)嚴(yán)重過錯(cuò)，或惡意造成國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失、產(chǎn)生重大不良社會(huì)影響的，追究其相應(yīng)責(zé)任。

第十三條省管企業(yè)負(fù)責(zé)人離任或調(diào)離后，被發(fā)現(xiàn)原任職期間存在重大問題應(yīng)追究其責(zé)任的，可追溯到以前任職年度。

第三章責(zé)任追究的界定

第十四條省管企業(yè)負(fù)責(zé)人的重大經(jīng)營(yíng)責(zé)任，依照企業(yè)負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)任的具體情況確定。

（一）經(jīng)會(huì)議集體討論后所作決定，造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失的，主持討論的負(fù)責(zé)人承擔(dān)主要責(zé)任，其他人員承擔(dān)次要責(zé)任，經(jīng)證明當(dāng)時(shí)提出了正確意見未被采納并記入會(huì)議記錄的，免除該個(gè)人責(zé)任；

（二）企業(yè)負(fù)責(zé)人個(gè)人直接作出決定，造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失的，該負(fù)責(zé)人承擔(dān)直接責(zé)任；

（三）報(bào)經(jīng)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)同意后實(shí)施的決定、方案，在執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)明顯導(dǎo)致或可能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)重大損失，而不及時(shí)報(bào)告并積極制止或采取避免措施，造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失的，也應(yīng)酌情追究企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任；

（四）在執(zhí)行上級(jí)機(jī)關(guān)決定過程中，對(duì)于明顯導(dǎo)致或可能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)重大損失，而不及時(shí)報(bào)告并積極制止或采取避免措施，造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失的，也應(yīng)酌情追究所執(zhí)行企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任