服務(wù)商和外包商控制程序1.目的對服務(wù)供應(yīng)商和外包方實(shí)施控制，確保不會因這些服務(wù)過程和外包過程而對產(chǎn)品的質(zhì)量、安全、真實(shí)性和合規(guī)性造成風(fēng)險。2.適用范圍本程序適用于服務(wù)供應(yīng)商和外包方的控制。3.職責(zé)3.1.生產(chǎn)部負(fù)責(zé)與蟲害控制、廢棄物處置服務(wù)供應(yīng)商的控制。3.2.銷售部負(fù)責(zé)與運(yùn)輸物流服務(wù)供應(yīng)商的控制。3.3.質(zhì)檢部負(fù)責(zé)與實(shí)驗(yàn)室檢測服務(wù)供應(yīng)商的控制。3.4.設(shè)備部負(fù)責(zé)設(shè)備維護(hù)、設(shè)備清潔衛(wèi)生服務(wù)方的控制。4.工作程序4.1.工作流程4.2.范圍4.2.1.本公司的服務(wù)商包括：蟲害控制、設(shè)備維護(hù)（大型設(shè)備維修或重大故障維修）、運(yùn)輸物流、實(shí)驗(yàn)室檢測（型式檢驗(yàn)）、廢棄物處理。4.2.2.本公司目前無外包方。4.3.選擇4.3.1.合格服務(wù)商應(yīng)具備如下條件：提供營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)類許可證，并有效；有從事過類似服務(wù)項(xiàng)目的優(yōu)良業(yè)績；良好的質(zhì)量保證能力（必要時提供質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書）；

有承擔(dān)相應(yīng)服務(wù)項(xiàng)目的工作能力和實(shí)力，包括設(shè)備、監(jiān)測儀器、人和相關(guān)物資；國際食品認(rèn)證的優(yōu)先，如BRC、HACCP、FSSC22000證書；4.3.2.合格的外包方應(yīng)具備如下條件：提供營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)類許可證、產(chǎn)品三方檢測報告，并有效（產(chǎn)品三方檢測報告在一年之內(nèi)）；良好的質(zhì)量保證能力（必要時提供質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書）；有承擔(dān)相應(yīng)服務(wù)項(xiàng)目的工作能力和實(shí)力，包括設(shè)備、監(jiān)測儀器、人和相關(guān)物資；國際食品認(rèn)證的優(yōu)先，如BRC、HACCP、FSSC22000證書。4.3.2根據(jù)4.3.1條款規(guī)定的條件，責(zé)任部門負(fù)責(zé)收集服務(wù)商或外包方的充分證明材料。4.3.3服務(wù)商、外包方資質(zhì)收集完畢后，公司責(zé)任部門根據(jù)對供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查評價，進(jìn)行服務(wù)商、外包方的初步選擇，調(diào)查評價內(nèi)容包括：服務(wù)/生產(chǎn)能力25%（單項(xiàng)得分低于17.5分直接否決）。服務(wù)/生產(chǎn)質(zhì)量和保證能力25%（單項(xiàng)得分低于17.5分直接否決）。產(chǎn)品價格20%。公司信譽(yù)10%。公司和品牌知名度10%。售后服務(wù)10%。4.4.簽訂合同4.4.1.按照《服務(wù)商、外包方初步調(diào)查表》的評分結(jié)果，選擇評分結(jié)果最高的服務(wù)商/外包方，作為潛在合作方，要求其提供詳細(xì)的《服務(wù)方案/報告》。4.4.2.服務(wù)商向公司責(zé)任部門提交《服務(wù)方案/報告》，內(nèi)容包括：外包方責(zé)任人、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)時間安排、質(zhì)量保證能力等，并由責(zé)任部門進(jìn)行評審。對評審合格后，由責(zé)任部門報總經(jīng)理批準(zhǔn)后，與服務(wù)商簽定《服務(wù)合同/協(xié)議》。在《服務(wù)合同/協(xié)議》中必須明確規(guī)定對其的期望和防范食品安全風(fēng)險的措施。4.4.3.在確定外包方前，由責(zé)任部門與外包方簽定《外包合同》。在合同中明確規(guī)定對其的期望和防范食品安全風(fēng)險的措施，以及生產(chǎn)要求和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。4.4.4.對于未取得國際認(rèn)證的外包方，需進(jìn)行現(xiàn)場審核，以確認(rèn)其能力后方可報總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.4.5.對所有合格的服務(wù)商或外包方應(yīng)列入《合格服務(wù)商和外包方名錄》，報部門經(jīng)理審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.5.日常管理4.5.1.生產(chǎn)部、采購部對合格服務(wù)商和外包方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，在服務(wù)過程中出現(xiàn)的不合格，應(yīng)填寫《不合格處理報告》，通知服務(wù)商或外包方限期改正。責(zé)任部門應(yīng)按要求跟蹤驗(yàn)證糾正效果，如連續(xù)兩次仍不符合要求，則上報總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后，取消該外包方提供服務(wù)的資格。

4.5.2.在外包方生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)部定期現(xiàn)場檢查其是否按照合同要求進(jìn)行生產(chǎn)，并能夠保持可追溯性。4.5.3.對外包方提供的產(chǎn)品，質(zhì)檢部按產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，合格方可放行。若達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，則拒收。4.5.4.當(dāng)貼牌產(chǎn)品生產(chǎn)過程的一部分需要外包時，需要征得客戶的同意。4.5.5.合同期滿時，綜合評審服務(wù)質(zhì)量并填寫《服務(wù)外包方業(yè)務(wù)績評價表》，滿足要求則繼續(xù)作為合格供應(yīng)商，續(xù)簽合同，否則另行選擇。

4.6.績效評價4.6.1.責(zé)任部門每年對服務(wù)商和外包方進(jìn)行一次業(yè)績評價，填寫《服務(wù)商和外包方業(yè)績評價表》，評價時按百分制：服務(wù)質(zhì)量評分占60％，工作效率評分占20％，其他（如價格、服務(wù)態(tài)度）占20％。4.6.2.評定總分＜80（或質(zhì)量評分＜50），應(yīng)考慮取消其合格外包方資格；如因特殊情況留用，應(yīng)報生產(chǎn)部審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)，但應(yīng)加強(qiáng)對其提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)證。連續(xù)第二次評分仍不及格，應(yīng)取消其服務(wù)資格。5.相關(guān)文件5.1.《外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制程序》6.相關(guān)記錄6.1.服務(wù)商和外包方調(diào)查評價表

6.2.服務(wù)商和外包方業(yè)務(wù)績評價表6.3.合格服務(wù)商和外包方名錄

6.4不合格處理報告6.5外包服務(wù)合同及附件等

7.相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)BRCGS食品標(biāo)準(zhǔn)（第9版）3.5.3服務(wù)提供商管理服務(wù)外包的情況下，公司應(yīng)能夠證明服務(wù)是適當(dāng)?shù)?，并對服?wù)過程可能導(dǎo)致的食品安全、真實(shí)性、合法性和質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行評估，以確保對服務(wù)過程進(jìn)行有效控制。3.5.3.1應(yīng)制定服務(wù)提供商審批和監(jiān)督規(guī)程。此類服務(wù)應(yīng)包括以下各項(xiàng)（如適用）：害蟲控制洗衣服務(wù)承包保潔設(shè)備的承包維修和維護(hù)運(yùn)輸和配送配料或包裝（供應(yīng)商設(shè)施之外）的廠外貯藏產(chǎn)品的廠外包裝實(shí)驗(yàn)室測試餐飲服務(wù)廢料管理產(chǎn)品安全培訓(xùn)提供商產(chǎn)品安全顧問。該審批和監(jiān)督規(guī)程應(yīng)基于風(fēng)險，并考慮到以下各方面：?產(chǎn)品的安全和質(zhì)量風(fēng)險?符合任何特定的法律要求?產(chǎn)品安全的潛在風(fēng)險（即脆弱性和食品防護(hù)評估中識別的風(fēng)險）。3.5.3.2應(yīng)與服務(wù)提供商簽署并保持合同或正式協(xié)議，此應(yīng)明確規(guī)定服務(wù)要求且確保與服務(wù)相關(guān)的潛在食品安全風(fēng)險已得到處理。3.5.3.3應(yīng)根據(jù)風(fēng)險和規(guī)定的績效標(biāo)準(zhǔn)，制定對現(xiàn)有服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行績效評審的書面流程。流程應(yīng)完整執(zhí)行。應(yīng)保存評估記錄。3.5.3加工外包管理3.5.4.1公司應(yīng)能夠證明，在部分生產(chǎn)過程（即任何中間加工步驟）外包或者廠外實(shí)施，并最終返回工廠的情況下，已向顧客進(jìn)行聲明，并在必要的情況下得到批準(zhǔn)。3.5.4.2公司應(yīng)確保外包加工商獲得審批和監(jiān)督，以確保他們有效地管理產(chǎn)品安全和質(zhì)量方面的風(fēng)險，并運(yùn)行有效的追溯流程。審批和監(jiān)督規(guī)程應(yīng)基于以下的一項(xiàng)或多項(xiàng)：對適用的BRCGS《全球標(biāo)準(zhǔn)》或以GFSI為基準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)的有效認(rèn)證。認(rèn)證范圍應(yīng)包括為工廠完成的活動，或供應(yīng)商審核，范圍包括產(chǎn)品安全、可追溯性、HACCP評審、產(chǎn)品安保和食品防護(hù)計劃、產(chǎn)品真實(shí)性計劃和良好操作規(guī)范。審核應(yīng)確保這些計劃構(gòu)成了供應(yīng)商產(chǎn)品安全管理體系的一部分，并且由此而產(chǎn)生的行動得到了實(shí)施。應(yīng)由經(jīng)驗(yàn)豐富且有適當(dāng)資質(zhì)的產(chǎn)品安全審核員執(zhí)行審核。若供應(yīng)商審核由第二或第三方完成，公司應(yīng)能夠：證明審核員的資質(zhì)確認(rèn)審核范圍包括產(chǎn)品安全、可追溯性、HACCP評審、產(chǎn)品安保和食品防護(hù)計劃、產(chǎn)品真實(shí)性計劃和良好操作規(guī)范獲取一份完整的審核報告并進(jìn)行評估。應(yīng)有成文的流程對供應(yīng)商表現(xiàn)進(jìn)行后續(xù)評估，評估應(yīng)基于風(fēng)險和明確的表現(xiàn)指標(biāo)。流程應(yīng)完整執(zhí)行。應(yīng)保存評估記錄。3.5.4.3如果存在生產(chǎn)、制造、加工或儲存過程外包，相關(guān)的產(chǎn)品安全、真實(shí)性和合法性風(fēng)險應(yīng)成為工廠食品安全計劃（HACCP計劃）的一部分。3.5.4.4外包過程的要求應(yīng)達(dá)成一致，并形成書面的服務(wù)規(guī)格書