期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫(kù)講解第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員參加方為有效，而不是3/4以上會(huì)員參加方為有效。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是會(huì)員制期貨交易所的高級(jí)管理人員，同時(shí)總經(jīng)理是當(dāng)然理事。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)的日常工作由理事長(zhǎng)主持，并非總經(jīng)理。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。""2、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。當(dāng)出現(xiàn)侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件時(shí)，由于存在兩種不同性質(zhì)的法律關(guān)系（侵權(quán)和違約）可供選擇，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，賦予了當(dāng)事人一定的選擇權(quán)，即依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B僅提及侵權(quán)，選項(xiàng)C僅提及違約，這兩種情況都沒(méi)有考慮到當(dāng)事人的自主選擇權(quán)，不能全面涵蓋此類案件管轄確定的依據(jù)。選項(xiàng)D合約履行地主要是在確定違約糾紛管轄時(shí)的一個(gè)重要連接點(diǎn)，但對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，不能單純依據(jù)合約履行地確定管轄。綜上所述，答案選A。3、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題的解題關(guān)鍵在于理解期貨公司客戶保證金不足未追加保證金時(shí)對(duì)期貨公司凈資本的影響。題干條件分析-王某是甲期貨公司的客戶，因期貨價(jià)格大跌導(dǎo)致其期貨保證金不足，甲期貨公司通知王某在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但王某未理睬。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：調(diào)減注冊(cè)資本。注冊(cè)資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的資本額，通常與公司的設(shè)立、變更等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶保證金不足這一情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：增加凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時(shí)，意味著期貨公司面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)增加，資金狀況相對(duì)變?nèi)?，而不是凈資本增加，所以該選項(xiàng)不正確。C選項(xiàng)：調(diào)減凈資本。由于客戶王某未按照要求追加保證金，期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以體現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)敞口和資金狀況的變化，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況。D選項(xiàng)：增加流動(dòng)負(fù)債。流動(dòng)負(fù)債是指將在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)，客戶保證金不足未追加這一情況并不會(huì)直接導(dǎo)致期貨公司流動(dòng)負(fù)債的增加，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。4、（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及期貨合約的定義來(lái)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動(dòng)所引起的證券價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，其標(biāo)的物并非所有的有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：商品期貨合約商品期貨合約是標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來(lái)某特定日期，以約定的匯率，買(mǎi)賣(mài)一定數(shù)量的某種外幣的標(biāo)準(zhǔn)化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋有價(jià)證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與題干對(duì)該期貨合約的定義完全相符，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。5、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰(shuí)交易誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則。不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結(jié)果自然應(yīng)由從事該期貨交易的單位或者個(gè)人承擔(dān)。選項(xiàng)A期貨公司主要是作為代理機(jī)構(gòu)，為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)等，并非交易結(jié)果的承擔(dān)者；選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易等市場(chǎng)管理工作，一般不承擔(dān)具體交易結(jié)果；選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔(dān)交易結(jié)果。所以本題應(yīng)選從事期貨交易的單位或者個(gè)人。"6、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時(shí)，有明確的規(guī)定對(duì)境外人士的比例進(jìn)行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。7、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的主體，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責(zé)主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對(duì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機(jī)構(gòu)的管理人員有責(zé)任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員推薦人的任職年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員，所以正確答案是A。"9、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實(shí)效

B.符合實(shí)際要求

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“準(zhǔn)確重于實(shí)效”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)工作中，重點(diǎn)并非單純強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)確而忽視實(shí)效，準(zhǔn)確與實(shí)效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“符合實(shí)際要求”，這一表述較為寬泛，沒(méi)有明確指向特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“實(shí)質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)工作里，強(qiáng)調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系的實(shí)際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“交易便捷可靠”，此說(shuō)法主要側(cè)重于交易過(guò)程的特性，并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)工作所遵循的原則，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。10、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的情況，會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。所以本題答案選A。"11、某期貨交易所的會(huì)員李某，在3月17日的交易中買(mǎi)入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國(guó)債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國(guó)債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為9854元/手、9850元/手；最高價(jià)分別為9859元/手、9855元/手；最低價(jià)分別為9821元/手、9832元/手；收盤(pán)價(jià)

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國(guó)債沖抵保證金時(shí)國(guó)債價(jià)格的確定。在期貨交易里，當(dāng)使用國(guó)債沖抵保證金時(shí)，一般采用國(guó)債在交易所的最低價(jià)來(lái)計(jì)算。題目中給出21國(guó)債（3）在上海證券交易所的最低價(jià)是9821元/手，深圳證券交易所的最低價(jià)是9832元/手。對(duì)這兩個(gè)最低價(jià)進(jìn)行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應(yīng)選取更低的9821元/手，按照題目所給選項(xiàng)的表示形式（推測(cè)是保留到小數(shù)點(diǎn)后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，期貨交易所需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，并非提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的依據(jù)。選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，也不是提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)是期貨交易所的盈利情況，與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。綜上，正確答案是C。13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對(duì)于各監(jiān)管主體落實(shí)規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門(mén)的情況，使各項(xiàng)工作在整體規(guī)劃下有序開(kāi)展；“各司其職、各負(fù)其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門(mén)清楚自身工作重點(diǎn)和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強(qiáng)協(xié)作”強(qiáng)調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門(mén)共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。而A選項(xiàng)的“重點(diǎn)監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點(diǎn)相結(jié)合，僅強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項(xiàng)“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項(xiàng)“全面合作”表述不如“加強(qiáng)協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強(qiáng)調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項(xiàng)。"14、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。選項(xiàng)A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。15、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對(duì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行相關(guān)時(shí)間要求的記憶。根據(jù)該指引第十六條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，所以答案選A。"16、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.公正

B.安全

C.公開(kāi)

D.公平

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：公正公正通常是指在處理事務(wù)、做出裁決等方面不偏袒任何一方，強(qiáng)調(diào)的是一種公平合理的態(tài)度和行為準(zhǔn)則。它主要適用于評(píng)價(jià)決策過(guò)程、裁判行為等是否公平正義，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全是至關(guān)重要的。交易數(shù)據(jù)包含了大量的敏感信息，如客戶的交易指令、資金信息等，只有確保數(shù)據(jù)傳送的安全性，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等情況的發(fā)生，保障期貨交易的正常進(jìn)行和投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：公開(kāi)公開(kāi)一般是指信息向社會(huì)公眾披露，讓大眾知曉。其重點(diǎn)在于信息的透明度和可獲取性，與交易數(shù)據(jù)傳送過(guò)程中需要保障的特性不同，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：公平公平主要側(cè)重于強(qiáng)調(diào)在交易過(guò)程中各方的機(jī)會(huì)均等、待遇平等，是一種關(guān)于交易環(huán)境和規(guī)則的要求。而題干強(qiáng)調(diào)的是交易數(shù)據(jù)傳送的特性，公平并非描述數(shù)據(jù)傳送的恰當(dāng)詞匯，所以該選項(xiàng)也不合適。綜上，答案選B。17、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)于各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體繳納比例確定主體的知識(shí)點(diǎn)。在期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職能和權(quán)限。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。因此，對(duì)于各期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)狀況不同而確定具體繳納期貨投資者保障基金的比例這一職責(zé)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)履行是合理且恰當(dāng)?shù)?，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不承擔(dān)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金比例的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非確定各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。18、某公司要選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)判斷標(biāo)準(zhǔn)，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A誠(chéng)信守法是一個(gè)重要的職業(yè)操守和準(zhǔn)則，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官這一崗位尤為關(guān)鍵。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，如果不誠(chéng)信守法，可能會(huì)為了個(gè)人利益而忽視或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，從而給公司帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失。所以是否誠(chéng)信守法是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B熟悉期貨法律法規(guī)對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官來(lái)說(shuō)是必不可少的。期貨市場(chǎng)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要依據(jù)這些法規(guī)來(lái)確保公司的運(yùn)營(yíng)合規(guī)，識(shí)別和防范因違反法律法規(guī)而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無(wú)法有效地履行其風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C規(guī)定的任職條件是經(jīng)過(guò)綜合考量制定出來(lái)的，涵蓋了專業(yè)知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、道德等多個(gè)方面的要求，是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應(yīng)有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D雖然具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷可能會(huì)為擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官帶來(lái)一定的優(yōu)勢(shì)，但這并不是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的必然要求。一個(gè)人即使沒(méi)有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷，只要在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管理等方面具備足夠的專業(yè)知識(shí)和能力，同時(shí)滿足其他選聘標(biāo)準(zhǔn)，同樣可以勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷不是主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。19、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》。《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的重要法規(guī)，它對(duì)期貨交易的基本規(guī)則、市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"20、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，僅向其所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機(jī)構(gòu)只是起到一個(gè)中間傳遞的作用，不是最終受理申請(qǐng)的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的主體，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，需要通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。21、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開(kāi)除的處分

B.降級(jí)直至判刑的處罰

C.降級(jí)的紀(jì)律處分

D.降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分

【答案】：D

【解析】本題主要考查國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)等違規(guī)進(jìn)行期貨交易時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處分規(guī)定。選項(xiàng)A“直接開(kāi)除的處分”說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)，對(duì)于違規(guī)人員的處分通常是根據(jù)情節(jié)輕重有一個(gè)范圍，并非直接就是開(kāi)除，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“降級(jí)直至判刑的處罰”，這里“判刑”屬于刑事處罰，題干描述的是違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的情況，一般是給予紀(jì)律處分，并非直接涉及刑事處罰判刑，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“降級(jí)的紀(jì)律處分”不全面，《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)于此類違規(guī)行為，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的處分是有一個(gè)從降級(jí)到開(kāi)除的范圍，而不只是單一的降級(jí)處分，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分”符合《期貨交易管理?xiàng)l例》以及國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊(cè)制是指證券發(fā)行申請(qǐng)人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開(kāi)，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請(qǐng)人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對(duì)客戶的審核無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行審核的常規(guī)制度，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。實(shí)行實(shí)名制審核有助于確保客戶身份真實(shí)、準(zhǔn)確，保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是期貨公司對(duì)客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。23、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會(huì)任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和管理與國(guó)家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項(xiàng)B，由期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生負(fù)責(zé)人，可能會(huì)使交易所的決策更多偏向會(huì)員利益，難以從宏觀層面保障市場(chǎng)整體利益；選項(xiàng)C，期貨交易所的性質(zhì)和運(yùn)營(yíng)模式?jīng)Q定了并非完全通過(guò)股東大會(huì)選舉負(fù)責(zé)人來(lái)進(jìn)行管理；選項(xiàng)D，期貨交易所董事會(huì)負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)決策等工作，不具備對(duì)交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"24、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過(guò)分析各選項(xiàng)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)來(lái)確定負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。25、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月以及選項(xiàng)D的5個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。26、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

C.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名和通過(guò)方式。公司制期貨交易所設(shè)獨(dú)立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)影響決策的科學(xué)性。對(duì)于獨(dú)立董事的提名和通過(guò)有明確的規(guī)定。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和管理負(fù)有重要的監(jiān)管職責(zé)。由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名獨(dú)立董事，能確保獨(dú)立董事具備專業(yè)知識(shí)和獨(dú)立的視角，且通過(guò)股東大會(huì)通過(guò)，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非獨(dú)立董事的提名主體，且獨(dú)立董事由董事會(huì)通過(guò)不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)提名不符合相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名更為合適，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后需經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)，而非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。27、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進(jìn)而確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”、選項(xiàng)C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項(xiàng)D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等更為嚴(yán)重的情形下才會(huì)采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，答案選A。28、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)方面的時(shí)間要求，但題目?jī)?nèi)容不完整，僅提供了“申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)”，沒(méi)有給出具體選項(xiàng)。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項(xiàng)中，C選項(xiàng)符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在申請(qǐng)日前有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)情況的規(guī)定。不過(guò)由于題目信息缺失，無(wú)法明確C選項(xiàng)的具體內(nèi)容。"29、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長(zhǎng)停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的措施。選項(xiàng)A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)的常規(guī)措施。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能直接申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)。所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析延長(zhǎng)停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時(shí)間恢復(fù)營(yíng)業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會(huì)進(jìn)行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，說(shuō)明其不具備延長(zhǎng)停業(yè)的合理?xiàng)l件，不能單純地延長(zhǎng)停業(yè)期間。所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。30、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》來(lái)確定期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證券登記結(jié)算公司中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場(chǎng)客戶交易編碼的申請(qǐng)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接受期貨客戶交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)工作，期貨公司并非直接向其提交客戶交易編碼申請(qǐng)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。31、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。所以本題正確答案是B。"32、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"33、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案選D。34、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

C.慈善基金

D.社會(huì)保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織。按照規(guī)定，最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者，該選項(xiàng)中金融資產(chǎn)僅為900萬(wàn)元，未達(dá)到1000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)B，經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司，屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》所規(guī)定的專業(yè)投資者范圍。選項(xiàng)C，慈善基金通常具有穩(wěn)定的資金來(lái)源和專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，符合專業(yè)投資者的定義，屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)D，社會(huì)保障基金是國(guó)家為了保障社會(huì)成員的基本生活需要而設(shè)立的專項(xiàng)資金，其運(yùn)作和管理具有專業(yè)性和穩(wěn)定性，屬于專業(yè)投資者。綜上，答案選A。35、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒(méi)有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責(zé)，期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。36、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)家人事部門(mén)

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過(guò)考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國(guó)家人事部門(mén)一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)。因此，本題正確答案是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。"37、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)()

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)的處理途徑。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問(wèn)題并作為其無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)的協(xié)調(diào)主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問(wèn)題，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調(diào)職責(zé)，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會(huì)直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問(wèn)題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。38、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過(guò)損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)于交易產(chǎn)生的損失，期貨公司要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。39、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）萬(wàn)元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算甲投資者可得到的保障基金補(bǔ)償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。本題中，甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，由于9萬(wàn)元在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），按照規(guī)定應(yīng)全額補(bǔ)償，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬(wàn)元。答案選B。40、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司必須對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)。若允許與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)導(dǎo)致期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控力下降，不利于保障客戶權(quán)益和市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理。因?yàn)橐坏⒎种C(jī)構(gòu)承包、租賃給他人，期貨公司難以對(duì)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C同理，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理也會(huì)使期貨公司失去對(duì)分支機(jī)構(gòu)的直接掌控，可能導(dǎo)致管理失控、違規(guī)操作等問(wèn)題，所以期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作流程、防范風(fēng)險(xiǎn)，保證公司整體運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。41、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。42、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為500萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為300萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬(wàn)元

B.4200萬(wàn)元

C.4300萬(wàn)元

D.4400萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計(jì)算公式凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為800萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為500萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為300萬(wàn)元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計(jì)算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬(wàn)元）所以，該公司期末凈資本為4400萬(wàn)元，答案選D。43、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況的方式。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表主要是對(duì)期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，并非用于了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B：投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)是用于存儲(chǔ)和管理投資者相關(guān)評(píng)估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的工具，所以該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是對(duì)不同期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的羅列，與了解投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)也不合適。-選項(xiàng)D：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專門(mén)設(shè)計(jì)的，通過(guò)一系列問(wèn)題來(lái)收集投資者的相關(guān)信息，從而對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，是了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。44、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)間規(guī)定的記憶。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。因此本題正確答案是C選項(xiàng)。45、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過(guò)測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所理事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所中層管理人員任免的報(bào)告對(duì)象相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員及會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展等，但并不負(fù)責(zé)期貨交易所中層管理人員任免的報(bào)告接收，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所中層管理人員的任免屬于期貨市場(chǎng)監(jiān)管范疇內(nèi)的重要事項(xiàng)，按照規(guī)定需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析期貨交易所理事會(huì)是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定交易所的重大事項(xiàng)，而不是接收中層管理人員任免報(bào)告的對(duì)象，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管，在本題所涉及的期貨交易所中層管理人員任免報(bào)告規(guī)定中，并非報(bào)告的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。46、某期貨公司期末報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”，為200萬(wàn)元，長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元，針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）

A.14400萬(wàn)元

B.14800萬(wàn)元

C.15400萬(wàn)元

D.15200萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對(duì)于期貨公司，“預(yù)計(jì)負(fù)債”應(yīng)從凈資本中扣除，而長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預(yù)計(jì)負(fù)債需從凈資本中扣除，長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債全額計(jì)入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬(wàn)元，“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，這部分要從凈資本中扣除；長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債為400萬(wàn)元，應(yīng)加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預(yù)計(jì)負(fù)債+長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債，即15000-200+400=15200萬(wàn)元，所以答案選D。47、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時(shí)了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，這樣客戶可以每日知曉當(dāng)日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時(shí)進(jìn)行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項(xiàng)A每周結(jié)算后提供報(bào)告，時(shí)間間隔較長(zhǎng)，客戶不能及時(shí)掌握交易情況，不利于客戶對(duì)賬戶資金和交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)管理。選項(xiàng)B每年結(jié)算后提供報(bào)告，時(shí)間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對(duì)交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場(chǎng)對(duì)信息及時(shí)性的要求。選項(xiàng)C每月結(jié)算后提供報(bào)告，同樣不能讓客戶及時(shí)了解賬戶的實(shí)時(shí)變動(dòng)，不利于客戶根據(jù)市場(chǎng)變化迅速做出反應(yīng)。綜上所述，正確答案是D。48、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。若期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A“兩次”，未強(qiáng)調(diào)“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個(gè)關(guān)鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“三次”和選項(xiàng)D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為B。49、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。所以本題正確答案是B。"50、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會(huì)員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員相關(guān)規(guī)定。對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，當(dāng)監(jiān)控中心處理其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。這是因?yàn)樵跁?huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，結(jié)算會(huì)員承擔(dān)著對(duì)非結(jié)算會(huì)員的相關(guān)結(jié)算等職責(zé)，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會(huì)員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準(zhǔn)確進(jìn)行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對(duì)象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)和管理，并非此通知的接收主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對(duì)象。所以本題正確答案是B。"第二部分多選題(20題)1、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

C.推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)

D.保護(hù)客戶的合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的。選項(xiàng)A，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是該辦法的重要目的之一。通過(guò)制定相關(guān)規(guī)則，對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部管理等方面進(jìn)行規(guī)范，能夠促使期貨公司依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保市場(chǎng)的有序運(yùn)行。選項(xiàng)B，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定至關(guān)重要。監(jiān)督管理部門(mén)可以依據(jù)該辦法對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等進(jìn)行全面監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C，推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)是制定該辦法的宏觀目標(biāo)。一個(gè)健康、規(guī)范的期貨市場(chǎng)對(duì)于優(yōu)化資源配置、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有助于提升期貨公司的服務(wù)質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)期貨市場(chǎng)的創(chuàng)新和發(fā)展。選項(xiàng)D，保護(hù)客戶的合法權(quán)益是一切金融監(jiān)管措施的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及眾多客戶的資金和利益，辦法的制定可以保障客戶在交易過(guò)程中的知情權(quán)、選擇權(quán)等合法權(quán)益，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨市場(chǎng)的信心。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的，本題正確答案為ABCD。2、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)()地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.謹(jǐn)慎

B.誠(chéng)實(shí)

C.客觀

D.毫無(wú)保留

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)時(shí)的相關(guān)要求，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：謹(jǐn)慎謹(jǐn)慎意味著期貨從業(yè)人員在告知投資者期貨投資特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需保持慎重、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度。期貨投資具有復(fù)雜性和不確定性，投資者可能因缺乏專業(yè)知識(shí)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足。從業(yè)人員謹(jǐn)慎地告知，能夠充分考慮到各種可能的情況，避免因疏忽而遺漏重要風(fēng)險(xiǎn)信息，從而更好地保護(hù)投資者的利益，符合向投資者提供服務(wù)時(shí)的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：誠(chéng)實(shí)誠(chéng)實(shí)要求期貨從業(yè)人員在與投資者溝通時(shí)，應(yīng)如實(shí)告知期貨投資的真實(shí)情況，不隱瞞、不欺騙。期貨市場(chǎng)存在多種風(fēng)險(xiǎn)，如果從業(yè)人員不誠(chéng)實(shí)，向投資者隱瞞不利信息，可能會(huì)使投資者做出錯(cuò)誤的決策，遭受不必要的損失。只有如實(shí)告知，才能讓投資者在充分了解的基礎(chǔ)上做出理性的投資選擇，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：客觀客觀是指從業(yè)人員在介紹期貨投資特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)基于事實(shí)，不加入個(gè)人主觀的偏見(jiàn)或夸大、縮小等不實(shí)描述。期貨市場(chǎng)有其自身的規(guī)律和特點(diǎn)，客觀地告知投資者這些信息，有助于投資者對(duì)期貨投資有一個(gè)準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，避免因從業(yè)人員的主觀誤導(dǎo)而產(chǎn)生誤解，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：毫無(wú)保留雖然要向投資者充分告知相關(guān)信息，但在實(shí)際操作中也需要考慮信息的有效性和適當(dāng)性。有些過(guò)于專業(yè)、復(fù)雜且對(duì)普通投資者決策影響不大的信息，全部毫無(wú)保留地告知可能會(huì)讓投資者陷入信息過(guò)載的困境，反而不利于他們做出正確的決策。因此，并不需要毫無(wú)保留地告知所有信息，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。3、期貨從業(yè)人員甲某，因職務(wù)之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開(kāi)譴責(zé)

B.可免于紀(jì)律懲戒

C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育

D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以批評(píng)教育

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開(kāi)譴責(zé)通常是針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為。題干中明確提到甲某的違規(guī)情節(jié)顯著輕微且沒(méi)有造成后果，這種情況下并不適用公開(kāi)譴責(zé)的處罰方式，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的違規(guī)行為，是可以免于紀(jì)律懲戒的。所以甲某這種情況符合可免于紀(jì)律懲戒的條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)情節(jié)顯著輕微且未造成后果的違規(guī)行為時(shí)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育，是合理且符合規(guī)定的處理方式，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管和重大違規(guī)事件的處理。對(duì)于情節(jié)顯著輕微且未造成后果的違規(guī)行為，一般不會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接進(jìn)行批評(píng)教育，而是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)采取相應(yīng)措施，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是BC。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的情形包括（）。

A.期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)

B.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.買(mǎi)方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量.數(shù)量提出異議

D.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的情形。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的責(zé)任，如果期貨公司沒(méi)有代客戶履行該義務(wù)，這明顯違反了其應(yīng)盡的職責(zé)，屬于違約行為，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：在交割日，買(mǎi)方期貨公司有向期貨交易所賬戶交付足額貨款的義務(wù)。若買(mǎi)方期貨公司未完成此項(xiàng)義務(wù)，就違反了合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：買(mǎi)方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議，這是買(mǎi)方客戶自身的行為，責(zé)任主體是買(mǎi)方客戶，而非期貨公司，所以期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在交割日，賣(mài)方期貨公司有向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的義務(wù)，若未交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，說(shuō)明其未履行合同義務(wù)，構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。5、下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有()。

A.期貨公司工作人員的配偶

B.期貨公司的工作人員

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司工作人員的配偶存在利用工作人員所獲取的內(nèi)幕信息進(jìn)行不當(dāng)交易的風(fēng)險(xiǎn)，為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行，避免利益沖突和內(nèi)幕交易，期貨公司工作人員的配偶不得以本人或者他人名義從事期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司的工作人員直接參與期貨業(yè)務(wù)操作和管理，掌握著諸多重要的內(nèi)幕信息和交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如果他們以本人或者他人名義進(jìn)行期貨交易，極有可能利用工作之便進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的公平性和正常秩序，因此期貨公司的工作人員不得從事此類交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶若進(jìn)行期貨交易，可能會(huì)借助職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息進(jìn)行不當(dāng)操作，進(jìn)而影響市場(chǎng)的公平公正。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶也不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)的自律管理工作，其管理范疇與期貨交易并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。相關(guān)規(guī)定并未限制中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶從事期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。6、根據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。

A.行政法規(guī)

B.部門(mén)規(guī)章

C.法律

D.期貨交易所規(guī)則

【答案】：AC

【解析】本題考查內(nèi)幕信息、知情人員范圍的確定依據(jù)。根據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。選項(xiàng)A“行政法規(guī)”是國(guó)務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國(guó)家各項(xiàng)行政工作，根據(jù)憲法和法律，并且按照《行政法規(guī)制定程序條例》的規(guī)定而制定的政治、經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱，在法律體系中具有重要地位，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的規(guī)范起著重要作用；選項(xiàng)C“法律”則是由國(guó)家制定或認(rèn)可的行為規(guī)則，是具有普遍約束力的社會(huì)規(guī)范。法律和行政法規(guī)對(duì)于內(nèi)幕信息和知情人員范圍的規(guī)定具有權(quán)威性和規(guī)范性，能夠?yàn)樗痉▽?shí)踐提供明確的依據(jù)。而選項(xiàng)B“部門(mén)規(guī)章”是國(guó)務(wù)院各部門(mén)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門(mén)的權(quán)限范圍內(nèi)制定的規(guī)章，其效力低于法律和行政法規(guī)；選項(xiàng)D“期貨交易所規(guī)則”是期貨交易所為了規(guī)范期貨交易而制定的內(nèi)部規(guī)則，僅適用于期貨交易所內(nèi)的交易活動(dòng)，不具有普遍的法律效力，不能作為確定內(nèi)幕信息、知情人員范圍的依據(jù)。綜上，本題正確答案選AC。7、在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

D.從期貨交易所會(huì)員.客戶處謀取利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所工作人員的相關(guān)職業(yè)準(zhǔn)則和法規(guī)要求，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所工作人員從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突，影響其公正履行職責(zé)，并且可能利用自身在交易所的便利條件獲取不當(dāng)交易優(yōu)勢(shì)，所以期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：內(nèi)幕消息具有未公開(kāi)性和重要性，期貨交易所工作人員可能接觸到大量影響期貨市場(chǎng)的內(nèi)幕消息，泄露內(nèi)幕消息會(huì)破壞市場(chǎng)的公平、公正原則，損害其他投資者的合法權(quán)益，因此不得泄露內(nèi)幕消息，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：利用內(nèi)幕消息獲得非法利益更是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為，這種行為會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，破壞市場(chǎng)的誠(chéng)信基礎(chǔ)，所以期貨交易所工作人員不能利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性和公正性，從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益會(huì)使其喪失中立立場(chǎng)，可能在工作中偏袒相關(guān)利益方，損害市場(chǎng)的整體利益和其他參與者的權(quán)益，所以不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨交易所工作人員的禁止要求，本題正確答案為ABCD。8、期貨交易所的下列行為中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市、修改合約

D.終止合約E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)管理規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)期貨交易所的章程和交易規(guī)則是其開(kāi)展業(yè)務(wù)和管理運(yùn)營(yíng)的重要依據(jù)，對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行有著至關(guān)重要的影響。制定或者修改章程、交易規(guī)則可能會(huì)改變市場(chǎng)的交易機(jī)制、會(huì)員管理等諸多方面，涉及眾多市場(chǎng)參與者的利益和市場(chǎng)的整體穩(wěn)定。所以，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)交易品種的上市、中止、取消或者恢復(fù)，會(huì)直接影響到市場(chǎng)的交易范圍和投資者的投資選擇。新交易品種的上市可能吸引新的資金流入市場(chǎng)，而交易品種的中止、取消或恢復(fù)則會(huì)改變市場(chǎng)上現(xiàn)有交易品種的結(jié)構(gòu)和活躍度。為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、公平和有序發(fā)展，避免不恰當(dāng)?shù)牟僮鲗?duì)市場(chǎng)造成沖擊，期貨交易所進(jìn)行此類操作應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)期貨合約是期貨交易的核心載體，上市新的合約意味著為市場(chǎng)引入新的交易工具，修改合約則可能改變合約的條款、交易規(guī)則等內(nèi)容。這都會(huì)對(duì)市場(chǎng)的交易秩序和投資者的交易策略產(chǎn)生影響。因此，期貨交易所上市、修改合約需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以確保其符合市場(chǎng)發(fā)展的需要和監(jiān)管要求，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)終止合約會(huì)使相關(guān)的期貨交易不再進(jìn)行，這會(huì)直接影響到持有該合約的投資者的利益，也會(huì)改變市場(chǎng)的交易格局。為了保障投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常運(yùn)行，期貨交易所終止合約應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合要求，本題答案為ABCD。9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有（）。

A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍和客戶結(jié)構(gòu)至關(guān)重要。通過(guò)掌握非結(jié)算會(huì)員名單及其變動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解期貨市場(chǎng)參與者的動(dòng)態(tài)，評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要在定期報(bào)告中報(bào)告非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B內(nèi)部控制制度是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、保障業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行的重要手段。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況直接關(guān)系到公司運(yùn)營(yíng)的安全性和穩(wěn)定性。及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告該執(zhí)行情況，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督公司內(nèi)部控制的有效性，確保公司按照相關(guān)法規(guī)和規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況是監(jiān)管的重點(diǎn)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)告金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況，能夠讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司風(fēng)險(xiǎn)管理措施的落實(shí)程度，評(píng)估公司應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，從而保障金融期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，隨著市場(chǎng)的發(fā)展可能會(huì)出現(xiàn)新的情況和問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)根據(jù)監(jiān)管需要規(guī)定其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。這使得監(jiān)管具有一定的靈活性和適應(yīng)性，能夠更好地應(yīng)對(duì)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境，保障期貨市場(chǎng)的健康有序發(fā)展，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。10、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)（）

A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為

B.期貨公司從業(yè)人員以個(gè)人名義從事的期貨交易行為

C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件

D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為，這屬于職務(wù)行為。因?yàn)閺臉I(yè)人員是代表期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，其行為是在公司的授權(quán)和經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)進(jìn)行的，所以由此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨公司從業(yè)人員以個(gè)人名義從事期貨交易行為。這種情況下，從業(yè)人員并非以公司名義開(kāi)展業(yè)務(wù)，其行為不代表期貨公司，而是個(gè)人的自主行為，因此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由其個(gè)人承擔(dān)，而非期貨公司。該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，且具備合同法規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件。表見(jiàn)代理是指雖然行為人事實(shí)上無(wú)代理權(quán)，但相對(duì)人有理由認(rèn)為行為人有代理權(quán)而與其進(jìn)行法律行為，其行為的法律后果由被代理人承擔(dān)。在這種情況下，相對(duì)人有理由相信該非期貨公司人員代表期貨公司，所以產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事期貨交易行為。既然期貨公司進(jìn)行了授權(quán)，那么該非本公司人員的行為就相當(dāng)于代表期貨公司，其在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行的期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任自然應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。11、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.公平

B.公開(kāi)

C.公正

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：ABCD"

【解析】從事期貨交易活動(dòng)，需遵循公平、公開(kāi)、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則。公平原則要求市場(chǎng)參與各方在交易過(guò)程中享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，不存在歧視或偏袒，保障各方能夠在同等條件下開(kāi)展交易活動(dòng)。公開(kāi)原則強(qiáng)調(diào)交易信息的透明性，包括交易規(guī)則、市場(chǎng)行情、交易價(jià)格等都應(yīng)向市場(chǎng)參與者公開(kāi)披露，使他們能夠充分了解市場(chǎng)情況，做出合理決策。公正原則確保交易活動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果符合正義和法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易場(chǎng)所應(yīng)公正地履行職責(zé)，對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行公正處理。誠(chéng)實(shí)信用原則要求參與交易的各方秉持誠(chéng)實(shí)、守信的態(tài)度，如實(shí)履行自己的義務(wù)，不得隱瞞、欺詐或進(jìn)行其他不正當(dāng)行為。所以本題四個(gè)選項(xiàng)均正確，答案為ABCD。"1